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券商會議假專家頻出如何將他們擋在門外
證券時報編輯 劉藝文
近日，在某券商策略會上，有人以“寒武紀(jì)專家”名義與機(jī)構(gòu)投資者就寒武紀(jì)公司及行業(yè)情況進(jìn)行交流。相關(guān)虛假信息隨后被廣泛傳播并造成負(fù)面影響。經(jīng)查，該“專家”系假冒寒武紀(jì)公司相關(guān)人士參與交流，動機(jī)不明。
事實(shí)上，類似事件已發(fā)生多次。2023年12月至2024年1月期間，有多個三七互娛離職員工以收取“咨詢費(fèi)用”為目的，冒充專家參與券商、投資機(jī)構(gòu)的咨詢交流。更早之前，在某券商電話會議上，有假專家被當(dāng)場揭穿，組織會議的券商為此現(xiàn)場致歉。
券商會議假專家事件層出不窮，危害較大。其發(fā)布的不當(dāng)信息不僅可能對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，也會給券商形象帶來負(fù)面影響，甚至?xí)躺揽考賹＜覓赍X的非法產(chǎn)業(yè)鏈，擾亂正常市場秩序。
券商假專家事件頻繁發(fā)生，有一定的行業(yè)根源。
首先，券商召開的專家會議頻率過高，難免魚龍混雜。中國證券業(yè)協(xié)會2024年1月份發(fā)布的《2022年證券研究報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況統(tǒng)計報告》指出，券商邀請外部專家較頻繁，存在風(fēng)險隱患。2022年各公司邀請外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)高達(dá)70809次，是2021年（23540次）的3倍。會議太多，邀請專家太頻繁，在對專家身份的核實(shí)上就容易出紕漏，給了部分假專家可乘之機(jī)。
其次，與券商的外部專家管理方式有關(guān)。券商專家?guī)熘饕▋煞N形式。一種為券商內(nèi)部搭建，此種模式被認(rèn)為安全可靠性較高，便于券商識別管理外部專家。但由于券商所需專家類型多樣，且專家邀請合作難度往往較大，所以這類專家?guī)熨Y源往往比較有限。另一種是借助外部第三方專家咨詢公司尋找專家，這種方式較為高效常見，但卻可能存在風(fēng)險。比如，專家并不是真專家，而是“李鬼”等。
治理券商會議“假專家”是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需多方協(xié)同發(fā)力。
券商自身要把好入口關(guān)。正如中國證券業(yè)協(xié)會建議，要切實(shí)加強(qiáng)對邀請外部專家的合規(guī)管理，將邀請外部專家維持在適度、合理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)外部專家身份資格審核，盡最大努力將假專家擋在門外。實(shí)力較強(qiáng)的券商可進(jìn)一步豐富自身專家?guī)熨Y源，減少對外部專家的依賴。
對第三方專家咨詢公司的管理也應(yīng)更嚴(yán)格一些。對于提供假專家的企業(yè)，要明確監(jiān)管責(zé)任，加大處罰力度，提升違法成本。同時，對假專家本人也要予以嚴(yán)懲，記入社會誠信檔案，令其不敢再“現(xiàn)形”。
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