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證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)布
證券時(shí)報(bào)編輯 程丹
中國證券業(yè)協(xié)會9月2日發(fā)布修訂后的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡稱《準(zhǔn)則》）。《準(zhǔn)則》提出“誠實(shí)守信，專業(yè)盡職”“以義取利，珍惜聲譽(yù)”“穩(wěn)健審慎，致力長遠(yuǎn)”“守正創(chuàng)新，益國利民”“依法合規(guī)，廉潔自律”“尊重包容，共同發(fā)展”等六項(xiàng)從業(yè)人員應(yīng)遵守的行業(yè)道德準(zhǔn)則，大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，引導(dǎo)從業(yè)人員踐行“五要五不”，樹立良好的社會形象。
在“誠實(shí)守信，專業(yè)盡職”方面，《準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)守契約精神，恪守信義義務(wù)，自覺保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，充分履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理等職責(zé)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，秉持工匠精神，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，忠于所在機(jī)構(gòu)，認(rèn)真做好本職工作，自覺抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為，不玩忽職守，不逾越底線。
在“以義取利，珍惜聲譽(yù)”方面，《準(zhǔn)則》明確從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的義利觀，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，正確處理功能性和盈利性、整體利益和個(gè)體利益、客戶利益和機(jī)構(gòu)利益的關(guān)系，強(qiáng)化使命感、責(zé)任心，自覺維護(hù)國家利益和國家安全，遵守公序良俗，規(guī)范個(gè)人執(zhí)業(yè)行為，珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù)，自覺踐行社會責(zé)任，樹立良好社會形象，不見利忘義，不唯利是圖。
在“穩(wěn)健審慎，致力長遠(yuǎn)”方面，《準(zhǔn)則》提出從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，把握好發(fā)展與安全、當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系，穩(wěn)中求進(jìn)，審慎執(zhí)業(yè)，積極學(xué)習(xí)借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識別、應(yīng)對和化解能力，主動(dòng)履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過程中因不當(dāng)行為帶來的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，自覺抵制僥幸心理與短視行為，不盲目冒進(jìn)，不急功近利。
在“守正創(chuàng)新，益國利民”方面，《準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)守證券業(yè)務(wù)本源，以守正為前提推動(dòng)創(chuàng)新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，助力滿足人民群眾日益增長的財(cái)富管理需求，持續(xù)提升專業(yè)能力，不固步自封，不脫實(shí)向虛。
在“依法合規(guī)，廉潔自律”方面，《準(zhǔn)則》明確從業(yè)人員應(yīng)樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，敬畏法紀(jì)，尊崇憲法，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管和自律管理，始終堅(jiān)持廉潔從業(yè)，在開展業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動(dòng)中，保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶關(guān)系、政商關(guān)系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當(dāng)利益的行為，不違法亂紀(jì)，不胡作非為。
在“尊重包容，共同發(fā)展”方面，《準(zhǔn)則》提出從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，規(guī)矩做事、踏實(shí)做人，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關(guān)方，不偏不倚，客觀公正，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員。
中國證券業(yè)協(xié)會表示，《準(zhǔn)則》在體現(xiàn)與中國特色金融文化保持一致的基礎(chǔ)上，尊重行業(yè)特點(diǎn)，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍。
根據(jù)要求，各證券公司及其子公司、證券投資咨詢公司、證券資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要積極履行從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)主體責(zé)任，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，對存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照《準(zhǔn)則》要求，規(guī)范言行，珍惜行業(yè)聲譽(yù)、公司聲譽(yù)和個(gè)人聲譽(yù)，堅(jiān)決抵制與社會公德、中華傳統(tǒng)美德、職業(yè)道德相背離的不良行為，積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，保護(hù)投資者合法權(quán)益，展現(xiàn)從業(yè)人員的良好風(fēng)貌。
編輯了解到，下一步中國證券業(yè)協(xié)會將通過起草《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》，組織行業(yè)培訓(xùn)交流，集中展示行業(yè)先進(jìn)個(gè)人、道德模范等方式加強(qiáng)從業(yè)人員對《準(zhǔn)則》的理解，促進(jìn)從業(yè)人員深刻認(rèn)識職業(yè)道德建設(shè)的重要性，提高從業(yè)人員踐行“五要五不”中國特色金融文化和《準(zhǔn)則》的自覺性。
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