本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次會議是不是有無決議草案：無

一、 召開和參加狀況

(一) 股東會舉行的時長：2023年12月29日

(二) 股東會舉辦地點：江蘇無錫市濱湖區(qū)胡埭鎮(zhèn)陸藕大道188號公司會議室

(三) 出席會議的普通股股東和修復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股以及持有股份狀況：

(四) 表決方式是否滿足《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，交流會組織狀況等。

本次股東大會由無錫新光汽車零部件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）股東會集結(jié)，會議由董事長錢金祥組織，大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)上投票結(jié)合的表決方式，此次會議的集結(jié)、舉辦、決策制定合乎《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

(五) 董事、公司監(jiān)事和董事長助理的參加狀況

1、 企業(yè)在位執(zhí)行董事7人，參加7人，在其中獨董張鳴、獨董張建同、獨董袁莉娜以通信方式參加；

2、 企業(yè)在位公司監(jiān)事3人，參加3人；

3、 董事長助理匡亮參加；高管人員列席。

二、 提案決議狀況

(一) 非累積投票提案

1、 提案名字：關(guān)于修改《公司章程》的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

2、 提案名字：關(guān)于修改企業(yè)《董事會議事規(guī)則》的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

3、 提案名字：關(guān)于修改企業(yè)《獨立董事工作制度》的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

4、 提案名字：關(guān)于修改企業(yè)《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

5、 提案名字：關(guān)于修改企業(yè)《募集資金管理制度》的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

(二) 有關(guān)提案決議的有關(guān)情況表明

本次股東大會決議的議案1為特別決議，得到合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

三、 律師見證狀況

1、 本次股東大會印證的法律事務(wù)所：國浩律師（上海市）公司

侓師：王琛、趙逸雯

2、 律師見證結(jié)果建議：

國浩律師（上海市）公司印證律師認(rèn)為：無錫新光汽車零部件有限責(zé)任公司2023年第四次股東大會決議的集結(jié)、舉辦程序流程符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；參加本次股東大會工作的人員資質(zhì)、召集人資質(zhì)均真實有效，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；本次股東大會的表決程序流程符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果真實有效。

特此公告。

無錫新光汽車零部件有限責(zé)任公司股東會

2023年12月29日

國泰君安證券股份有限公司

有關(guān)無錫新光汽車零部件股權(quán)

有限責(zé)任公司2023年度持續(xù)督導(dǎo)

監(jiān)督檢查匯報

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)無錫市振華汽車部件股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]276號）準(zhǔn)許，無錫新光汽車零部件有限責(zé)任公司（下稱“無錫振華”或“企業(yè)”）于2021年6月7日首次公開發(fā)行股票并在上海交易所創(chuàng)業(yè)板上市。

國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安證券”或“承銷商”）做為無錫振華首次公開發(fā)行并上市持續(xù)督導(dǎo)的承銷商，重點對無錫振華的持續(xù)督導(dǎo)工作中。依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定與行業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德，秉著謹(jǐn)慎和盡職履責(zé)的基本原則，國泰君安證券對無錫振華2023年至今的規(guī)范運行狀況進(jìn)行了現(xiàn)場查驗，現(xiàn)就此次當(dāng)場檢查情況報告如下所示：

一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況

（一） 承銷商：國泰君安證券股份有限公司

（二） 保薦代表人：袁業(yè)辰、楊可意

（三） 監(jiān)督檢查時長：2023年12月22日

（四） 監(jiān)督檢查工作人員：袁業(yè)辰

（五） 監(jiān)督檢查具體內(nèi)容：

1、公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況；

2、信息公開狀況；

3、企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況；

4、募集資金使用狀況；

5、關(guān)聯(lián)方交易、對外擔(dān)保、重要境外投資狀況；

6、經(jīng)營情況。

二、監(jiān)督檢查事宜相關(guān)事宜的建議

（一）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度

監(jiān)督檢查工作人員查看了無錫振華的企業(yè)章程及其股東會、董事會和監(jiān)事會的會議制度，并收集和查看了三會會議決議、會議紀(jì)要等相關(guān)資料。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時，公司建立了完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，企業(yè)章程、股東會、董事會和監(jiān)事會的會議制度獲得貫徹落實，三會運作情況優(yōu)良，董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及上海交易所有關(guān)交易規(guī)則的需求做好本職工作，公司治理體系高效地發(fā)揮了作用。

（二）信息公開狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)信息公開管理方案，并且對企業(yè)三會文檔、會議紀(jì)要與特定互聯(lián)網(wǎng)公布相關(guān)信息進(jìn)行對比分析。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時，企業(yè)建立了完備的信息披露規(guī)則并有效落實，企業(yè)信息公開合乎上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)。

（三）自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了公司控股股東、控股股東、持倉5%以上重要股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)與上市公司經(jīng)濟(jì)往來狀況，查看了企業(yè)三會會議資料，研究了公司實際生產(chǎn)經(jīng)營情況并和企業(yè)高層管理人員、財務(wù)部負(fù)責(zé)人等開展采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時，企業(yè)在財產(chǎn)、工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)等層面自覺性優(yōu)良，企業(yè)在和關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來的層面嚴(yán)格遵守《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來并沒有異常現(xiàn)象。

（四）企業(yè)募集資金使用狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了募資帳戶的開戶狀況、募集資金使用有關(guān)的會計原始憑證和銀行回單等相關(guān)資料。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時，無錫振華募資均存放在募集資金專戶，募集資金的應(yīng)用符合規(guī)定法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)，不會有違規(guī)違紀(jì)應(yīng)用募集資金的情況。

（五）關(guān)聯(lián)方交易、對外擔(dān)保、重要境外投資狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)管理制度、股東會、股東會、監(jiān)事會決議和信息公開文檔，查看了企業(yè)保證合同、關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書、境外投資協(xié)議等，并和相關(guān)人員進(jìn)行了采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：無錫振華關(guān)聯(lián)方交易、對外擔(dān)保和境外投資決策管理權(quán)限和運行機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，并且能夠有效落實，有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易和對外擔(dān)保不會有重要違規(guī)違紀(jì)和損害中小型股東利益的情形。

（六）生產(chǎn)經(jīng)營情況

監(jiān)督檢查工作人員檢查了公司經(jīng)營狀況，查看公司財務(wù)報表以及相關(guān)會計資料并且對企業(yè)高管展開了采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，企業(yè)的運營模式、市場環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司經(jīng)營情況整體正常的。

三、報請上市企業(yè)注意的事項與建議

監(jiān)督檢查工作人員提醒企業(yè)應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會及其上海交易所等有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)；進(jìn)一步健全公司治理結(jié)構(gòu)架構(gòu)設(shè)計及各項經(jīng)營管理方案，合理做好各項公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度；嚴(yán)苛按相關(guān)規(guī)定應(yīng)用募資；高度關(guān)注無錫新光開祥科技公司經(jīng)營效益狀況。

四、上市企業(yè)存不存在《保薦辦法》及上海交易所相關(guān)規(guī)則要求應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海交易所匯報的事宜

公司不存在理應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海交易所匯報的事宜。

五、上市公司及別的中介機(jī)構(gòu)的相互配合狀況

承銷商持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查操作過程中，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人可以緊密配合當(dāng)場工作的實施，依照承銷商的需要提供相對應(yīng)備查簿原材料并且能夠如實相告承銷商提出的問題為本次監(jiān)督檢查帶來了必須的適用。此次監(jiān)督檢查為承銷商獨立進(jìn)行，未計劃別的中介服務(wù)協(xié)調(diào)工作。

六、監(jiān)督檢查結(jié)果

承銷商依照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導(dǎo)》的有關(guān)要求，對無錫振華切實履行了不斷督導(dǎo)職責(zé)。通過此次現(xiàn)場檢查工作中，承銷商覺得：無錫振華建立了公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等方面管理制度并有效落實；企業(yè)信息公開狀況合乎上海交易所的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)在財產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、會計、工作人員、組織等方面自覺性優(yōu)良，與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來未發(fā)現(xiàn)異常情況；無違規(guī)違紀(jì)應(yīng)用募集資金的情況；在關(guān)聯(lián)方交易、對外擔(dān)保和對外重要投資等層面不會有重要違規(guī)違紀(jì)狀況；本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，企業(yè)的運營模式、市場環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司經(jīng)營情況整體正常的。

特此報告。

保薦代表人：袁業(yè)辰 楊可意

國泰君安證券股份有限公司

年 月 日