本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、關聯交易概述

　　2023年6月20日,云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第五次會議審議通過《關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的議案》，同意公司持股5%以上股東云南東興實業集團有限公司（以下簡稱“東興集團”）向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場報價利率），公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。

　　東興集團為公司持股5%以上股東，根據《深圳證券交易所股票上市規則》規定，本次接受東興集團財務資助事項構成了關聯交易。

　　本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，無需經過有關部門批準。本次財務資助本金及公司需支付的使用費用合計不超過4,284萬元（未超過公司最近一期經審計的凈資產5%）。經公司董事會審議批準后即可實施。

　　包文東董事長為此次交易對方董事長、實際控制人，為關聯董事，回避了本議案的表決。

　　二、關聯方基本情況

　　名稱：云南東興實業集團有限公司

　　統一社會信用代碼：91530000709793335R

　　類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

　　住所：云南省昆明市高新技術開發區海源中路1520號高新區電子工業標準廠房A幢1層

　　法定代表人：包文東

　　注冊資本：叁仟叁佰萬元整

　　成立日期：1995年12月18日

　　經營期限：2005年12月19日至2025年12月17日

　　經營范圍：礦產品、金屬材料、光電材料的購銷；實業投資、項目投資；貨物及技術進出口業務。

　　主要股東和實際控制人：包文東持有東興集團69.70%股權，吳開惠持有東興集團30.30%股權。

　　2、歷史沿革

　　東興集團成立于1995年12月，目前的主要業務為實業投資、項目投資。目前東興集團現金流良好，能夠保障此次向公司提供財務資助。

　　3、關聯方與公司的關系

　　截止本公告日，東興集團持有本公司41,079,168股股票，占公司總股本的6.29%；東興集團持有公司控股股東臨滄飛翔冶煉有限責任公司（以下簡稱“臨滄飛翔”）100%股權。其次東興集團實際控制人包文東、吳開惠夫婦為本公司實際控制人，東興集團董事長包文東先生現擔任公司董事長、總經理職務，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，公司與東興集團存在關聯關系，上述財務資助事項構成關聯交易。

　　經查詢，東興集團不屬于失信被執行人。

　　三、關聯交易的定價政策及定價依據

　　本次東興集團向公司提供財務資助，年化利率與人民銀行最新公布的一年期貸款市場報價利率（LPR）一致，本次關聯交易價格定價公允合理，不存在損害上市公司利益的情況。

　　四、關聯交易協議的主要內容

　　1、關聯交易主要內容

　　公司持股5%以上股東東興集團擬向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%，公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。

　　2、2023年6月20日，公司（乙方）與東興集團（甲方）簽訂了《借款合同》。合同主要內容如下：

　　（1）甲方同意向乙方提供不超過4,000萬元（人民幣肆仟萬元整）借款用于生產經營流動資金，乙方可在借款額度范圍內循環使用。

　　（2）借款期限：自資金到賬后不超過二十四個月，乙方可提前歸還借款。

　　（3）使用費用：乙方按照年化利率3.55%向甲方支付使用費用，如乙方提前歸還借款則按照實際使用天數計算使用費用。

　　（4）資金用途：乙方保證該筆資金僅用作生產所需的流動資金。

　　（5）費用支付：乙方需按季向甲方支付使用費用，每季度支付一次。

　　（6）本合同自乙方董事會審議批準并經甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

　　五、涉及關聯交易的其他安排

　　本次關聯交易未涉及其他相關安排。

　　六、交易目的和對上市公司的影響

　　東興集團向公司提供財務資助是為了滿足公司生產經營流動資金周轉需求，支持公司生產經營發展。公司與上述關聯方發生的關聯交易屬于正常的商業交易行為，對公司順利實現生產經營目標、實現股東利益最大化有積極意義；此次東興集團向公司提供財務資助，年化利率按一年期貸款市場報價利率確定，遵循公允、公平、公正的原則，沒有損害公司及中小股東利益，未對公司獨立性造成影響，主營業務未因上述關聯交易對關聯方形成依賴。

　　七、與該關聯人累計已發生的各類關聯交易情況

　　1、2021年2月1日,公司第七屆董事會第十一次會議審議通過《關于公司及公司股東、實際控制人為控股子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司控股子公司云南鑫耀半導體材料有限公司（以下簡稱“鑫耀公司”）向中信銀行股份有限公司昆明分行（以下簡稱“中信銀行”）申請6,500萬元固定資產貸款，貸款期限3年，寬限期1年。并同意控股子公司鑫耀公司將磷化銦項目全套設備抵押給中信銀行，同時以公司持有的鑫耀公司53.26%股權，公司控股股東臨滄飛翔持有的1300萬股公司股票質押給中信銀行為上述6,500萬元固定資產貸款提供擔保，期限為3年（自擔保合同簽署并取得借款之日起，至全部歸還貸款之日止）。并同意公司及公司控股股東臨滄飛翔，持股5%以上股東東興集團，公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦分別為鑫耀公司上述貸款提供全額連帶責任保證擔保，擔保金額為6,500萬元，期限為3年（自擔保合同簽署并取得借款之日起，至全部歸還貸款之日止）。

　　2、2021年12月28日,公司第七屆董事會第二十次會議審議通過《關于公司及實際控制人為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圓晶體材料有限公司（以下簡稱“中科鑫圓”）向云南紅塔銀行股份有限公司（以下簡稱“紅塔銀行”）申請5,000萬元流動資金貸款，期限為2年；鑒于上述情況，同意公司為中科鑫圓向紅塔銀行申請的5,000萬元流動資金貸款提供無限連帶責任擔保；同意公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦為中科鑫圓向紅塔銀行申請的5,000萬元流動資金貸款提供連帶責任擔保；并同意全資子公司昆明云鍺將部分機器設備抵押給紅塔銀行，公司將公司及子公司共有的14項專利權質押給紅塔銀行，為中科鑫圓向紅塔銀行申請的5,000萬元流動資金貸款提供抵押擔保，擔保期限為2年。

　　3、2022年1月14日,公司第七屆董事會第二十一次會議審議通過《關于公司股東、實際控制人為公司及子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司向農業銀行臨滄分行（以下簡稱“農業銀行”）申請6,500萬元流動資金貸款，期限為一年。鑒于上述情況，同意公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦為公司向農業銀行申請的6,500萬元流動資金貸款提供連帶責任擔保；同意公司將公司中寨鍺（煤）礦采礦權（采礦許可證號：C5300002008111120001525）及位于臨滄市臨翔區的4處不動產（不動產權證號：云【2020】臨翔區不動產權第0004197號、云【2020】臨翔區不動產權第0004198號、云【2020】臨翔區不動產權第0004200號、云【2020】臨翔區不動產權第0002426號）抵押給農業銀行臨滄分行，為上述公司向農業銀行臨滄分行申請的6,500萬元流動資金貸款提供擔保,擔保期限為一年。

　　4、2022年4月28日,公司第七屆董事會第二十三次會議審議通過《關于公司及公司股東、實際控制人為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司控股子公司中科鑫圓向中國建設銀行股份有限公司昆明城東支行（以下簡稱“建設銀行”）申請授信額度10,000萬元，其中：固定資產貸款額度6,000萬元，用于置換中科鑫圓“高效太陽能用鍺單晶及晶片生產線項目”在浦發銀行的項目融資；經營周轉貸款額度（含供應鏈融資額度）4,000萬元，用于公司日常生產經營周轉。鑒于上述情況，同意公司及實際控制人包文東、吳開惠夫婦為中科鑫圓上述10,000萬元授信額度提供連帶責任保證擔保；同意中科鑫圓將原抵押給浦發銀行的現有及項目新增機器設備解除限制后抵押給建設銀行，持股5%以上股東東興集團將原質押給浦發銀行的1,400萬股公司股票解除限制后質押給建設銀行，為中科鑫圓上述10,000萬元授信額度提供擔保；擔保期限均為三年。

　　5、2022年6月30日，公司第七屆董事會第二十五次會議審議通過《關于公司及實際控制人為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意子公司昆明云鍺、中科鑫圓分別向光大銀行申請將綜合授信額度由原500萬元提升至1,000萬元，期限一年。鑒于上述情況，同意公司及實際控制人包文東、吳開惠夫婦分別為昆明云鍺、中科鑫圓向光大銀行申請的1,000萬元綜合授信額度（共計2,000萬元綜合授信額度）提供連帶責任保證擔保。

　　6、2022年8月16日,公司第七屆董事會第二十六次會議審議通過《關于控股股東及實際控制人為公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司向興業銀行申請授信額度10,000萬元，其中敞口額度5,000萬元，期限為一年；并同意公司將名下位于臨滄市臨翔區忙畔街道辦事處忙畔社區喜鵲窩組168號的土地使用權及房產（不動產權證號：云[2018]臨翔區不動產權第0006210號）抵押給興業銀行，公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦提供連帶責任保證擔保，為上述授信額度中的5,000萬元敞口額度提供擔保，抵押、擔保期限自擔保合同簽署并取得借款之日起，至全部歸還貸款之日止。如有續貸，則抵押、擔保期限順延。

　　7、2022年8月16日,公司第七屆董事會第二十六次會議審議通過《關于公司及實際控制人為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司控股子公司中科鑫圓向曲靖市商業銀行股份有限公司昆明分行申請2,500萬元銀行承兌匯票敞口授信額度，期限為一年。鑒于上述情況，同意公司及實際控制人包文東、吳開惠夫婦為中科鑫圓上述2,500萬元授信額度提供連帶責任保證擔保，擔保期限為一年。

　　8、2022年8月31日,公司第七屆董事會第二十七次會議審議通過《關于實際控制人繼續為公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司繼續向光大銀行申請綜合授信額度4,000萬元，其中敞口額度2,000萬元，期限為一年。并同意公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦繼續為上述4,000萬元綜合授信額度提供連帶責任保證擔保。

　　9、2022年10月27日,公司第七屆董事會第二十八次會議審議通過《關于控股股東及實際控制人為公司及子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司及子公司昆明云鍺、中科鑫圓、鑫耀公司向中信銀行申請綜合授信額度合計22,000萬元（其中公司額度上限7,200萬元，昆明云鍺額度上限5,800萬元，中科鑫圓額度上限5,800萬元，鑫耀公司額度上限10,660萬元，各公司可在上述授信額度范圍內自由調配，合計授信總額不超過22,000萬元），其中敞口授信額度合計14,000萬元（公司敞口額度上限5,000萬元，昆明云鍺敞口額度上限4,000萬元，中科鑫圓敞口額度上限2,000萬元，鑫耀公司新增敞口上限2,000萬元，存量項目貸款4,860萬元納入總敞口統一管理，各公司可在上述敞口額度范圍內自由調配，合計敞口總額不超過14,000萬元），期限為12至18個月（以銀行最終審批為準）。鑒于上述情況，同意公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦及控股股東臨滄飛翔為公司及子公司上述合計14,000萬元敞口授信額度提供連帶責任保證擔保；同意公司將公司及子公司持有的部分知識產權質押給中信銀行，為公司上述5,000萬元敞口授信額度提供擔保；同意公司為昆明云鍺、中科鑫圓、鑫耀公司上述敞口授信額度提供連帶責任保證擔保；擔保期限為12至18個月（以銀行最終審批為準）。

　　10、2022年12月15日,公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過《關于公司股東及實際控制人為公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司向紅塔銀行申請流動資金貸款額度8,500萬元，單筆貸款期限不超過三年，用于置換公司前期向廣發銀行申請的流動資金貸款和采購原材料；并同意全資子公司昆明云鍺將位于昆明新城高新技術產業開發區馬金鋪魁星街666號的1幢（不動產權證號：云〔2017〕呈貢區不動產權第0013316號）、3幢（不動產權證號：云〔2017〕呈貢區不動產權第0013312號）房地產解除限制后抵押給紅塔銀行，公司持股5%以上股東東興集團以及公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦提供連帶責任保證擔保，為公司上述流動資金貸款提供擔保，擔保期限以擔保合同為準。

　　11、2023年2月10日,公司第七屆董事會第三十次會議審議通過《關于公司及實際控制人為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意控股子公司鑫耀公司繼續向光大銀行申請1,000萬元流動資金貸款，期限為1年。并同意公司及實際控制人包文東、吳開惠夫婦為鑫耀公司上述流動資金貸款提供全額連帶責任保證擔保。

　　12、2023年2月10日，公司第七屆董事會第三十次會議審議通過《關于實際控制人及子公司為公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司繼續向民生銀行玉溪支行申請綜合授信不超過6,000萬元，期限為一年；并同意以全資子公司昆明云鍺位于昆明新城高新技術開發區馬金鋪魁星街666號昆明云鍺高新技術有限公司2幢（不動產權證書號：云（2017）呈貢區不動產權第0013313號）、7幢（不動產權證書號：云（2017）呈貢區不動產權第0013318號）、8幢（不動產權證書號：云（2017）呈貢區不動產權第0013317號）房地產抵押給民生銀行玉溪支行，并由公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦提供連帶擔保責任，為公司上述綜合授信提供擔保，期限為一年。

　　13、2023年5月18日,公司第八屆董事會第四次會議審議通過《關于公司及實際控制人繼續為子公司提供擔保暨關聯交易的議案》，同意公司全資子公司昆明云鍺繼續向馬金鋪信用社申請3,500萬元流動資金貸款，期限為2年；同意公司繼續為昆明云鍺上述流動資金貸款提供連帶責任保證擔保，擔保金額為本金3,500萬元及利息和費用，擔保期限為2年；并同意公司實際控制人包文東、吳開惠夫婦繼續作為上述流動資金貸款的共同還款人，承擔共同還款責任。同意公司全資子公司云南東昌金屬加工有限公司（以下簡稱“東昌公司”）向中國光大銀行昆明北京路支行申請500萬元流動資金貸款，期限為1年；并同意公司及實際控制人包文東、吳開惠夫婦為東昌公司上述流動資金貸款提供全額連帶責任保證擔保。

　　上述為公司及子公司提供擔保事項，實際控制人包文東、吳開惠夫婦以及控股股東臨滄飛翔及其一致行動人東興集團均未收取公司及子公司任何費用，公司及子公司均未提供反擔保。

　　除上述事項外，本年初至今，公司與該關聯人無其他交易事項。

　　八、獨立董事事前認可和獨立意見

　　1、獨立董事的事前認可意見

　　本次關聯交易因公司生產經營需求而發生，本次關聯交易需要經過公司董事會審議通過后方能實施，公司董事會表決時有利害關系的關聯董事應進行回避。本次關聯交易不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情況。我們同意公司將《關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的議案》提交公司第八屆董事會第五次會議審議。

　　2、獨立董事的獨立意見

　　公司股東為公司提供財務資助，是為了更好地滿足公司經營發展需要。同時，年化利率以一年期貸款市場報價利率執行，定價公允、合理。交易遵循了客觀、公平、公允的原則，符合公司的根本利益，不存在損害公司和股東尤其是中小股東利益的情形。審議本事項過程中，關聯董事進行了回避，程序合法，依據充分，且符合相關法律法規的要求和規定。

　　同意公司持股5%以上股東云南東興實業集團有限公司向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%，公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。

　　九、監事會意見

　　經審核，監事會認為：公司股東為公司提供財務資助，是為了更好地滿足公司經營發展需要，符合公司和全體股東的利益。該關聯交易遵循了“公平、公正、公允”的原則，交易定價公允合理。審議本事項過程中，關聯董事進行了回避，決策程序合法。

　　同意公司持股5%以上股東云南東興實業集團有限公司向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場報價利率），公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。

　　十、備查文件

　　1、《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司第八屆董事會第五次會議決議》；

　　2、《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司第八屆監事會第五次會議決議》；

　　3、《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司獨立董事關于接受關聯方財務資助暨關聯交易事項的事前認可意見》；

　　4、《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司獨立董事關于接受關聯方財務資助暨關聯交易事項的獨立意見》；

　　5、《借款合同》。

　　特此公告。

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司董事會

　　2023年6月21日

　　證券代碼：002428 證券簡稱：云南鍺業 公告編號：2023-032

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司

　　第八屆監事會第五次會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監事會第五次會議通知于2023年6月14日以專人送達方式發出,并于2023年6月20日以通訊方式召開。會議應出席監事3名，實際出席監事3名。本次會議出席人數、召開程序、議事內容均符合《公司法》和《公司章程》的規定。會議經表決形成如下決議：

　　會議以3票同意，0票反對，0票棄權，通過《關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的議案》。

　　經審核，監事會認為：公司股東為公司提供財務資助，是為了更好地滿足公司經營發展需要，符合公司和全體股東的利益。該關聯交易遵循了“公平、公正、公允”的原則，交易定價公允合理。審議本事項過程中，關聯董事進行了回避，決策程序合法。

　　同意公司持股5%以上股東云南東興實業集團有限公司向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場報價利率），公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。

　　詳細內容請見公司同日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的公告》。

　　特此公告。

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司監事會

　　2023年6月21日

　　證券代碼：002428 證券簡稱：云南鍺業 公告編號：2023-031

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司

　　第八屆董事會第五次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第五次會議通知于2023年6月14日以專人送達方式發出,并于2023年6月20日以通訊方式召開。會議應出席董事7名，實際出席董事7名。本次會議出席人數、召開程序、議事內容均符合《公司法》和《公司章程》的規定。會議經表決形成如下決議：

　　會議以6票同意，0票反對，0票棄權，通過《關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的議案》。

　　同意公司持股5%以上股東云南東興實業集團有限公司向公司提供不超過4,000萬元人民幣的財務資助，資金使用期限為不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場報價利率），公司可根據資金需求分次借款，并在借款額度范圍內循環使用。同時，授權公司財務總監楊元杰先生代表公司簽署相關借款協議。

　　包文東董事長作為關聯董事，回避了本議案的表決。

　　詳細內容請見公司同日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司關于接受關聯方財務資助暨關聯交易的公告》。

　　特此公告。

　　云南臨滄鑫圓鍺業股份有限公司董事會

　　2023年6月21日