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證監會對戰略投資外借證劵個人行為嚴格管控
證券時報記者 程丹
金帝股權管理層與骨干員工參加IPO戰略配售成立的資管計劃上市首日外借其獲配證劵，引發市場關心，中國證監會有關部門負責人9月19日表明，已關注到有關情況并進行審查，按照目前審查狀況，金帝股權發售首日戰略投資外借期貨業務符合當前監管要求，沒有發現相關主體繞路高管增持、勾結開展內幕交易等諸多問題。
依據《證券發行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條要求，外國投資者的高級管理人員與骨干員工能夠通過建立資管計劃參加戰略配售；參加戰略配售的投資人在約定的投資期限內，還可以按照規定向證券商借出去得到配股的證劵。中國證監會有關負責同志表明，這一規定的目的是為了改進新上市股票前期流通性，抑止價錢過度波動。戰略投資外借的證劵到期時，將取回全部股份，僅得到外借盈利，并持續做為增發股票管理方法。
經中國證監會審查，金帝股權管理層與骨干員工參加戰略配售后，上市首日由資產管理計劃根據轉融通業務將個股出出借證券商，然后由證券商轉融券給13家證劵公司，124名投資人（包含35名投資者、89家私募投資基金）依規從13家證劵公司融券賣出。按照目前審查狀況，以上融券業務符合當前監管要求，沒有發現相關主體繞路高管增持、勾結開展內幕交易等諸多問題。
中國證監會表明，對戰略投資外借證劵個人行為嚴格管控，明確規定相關主體不得通過任何方式變向高管增持、不得通過任何方式勾結開展內幕交易，一旦發現可依法嚴肅查處。對于銷售市場呈現出的上市公司高管與骨干員工參加戰略配售后分階段外借個股規則，中國證監會將充分聽取各方意見，進一步論述評定。
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