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員工在網上非法公開推薦股票 投資公司董事長也受到了處罰
編輯《證券時報》 仰山
第三方投資公司、員工、董事長因員工通過“快手”平臺公開推薦股票而受到處罰。
近日，廈門證券監督管理局披露，2023年6月至2024年7月，廈門新鼎盛控股有限公司第三方投資顧問員工通過“快手”平臺公開分析推薦個股，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的有關規定。因此，廈門新鼎盛控股有限公司被責令改正。公司董事長兼總經理因領導和管理責任被采取監督談話的監督管理措施，相關員工被監督出具警告信。
廈門證券監督管理局透露，經調查，2023年6月至2024年7月，新鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析推薦股票，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三十一條的規定。廈門證券監督管理局決定對周偉成發出警告信。
據報道，新鼎盛控股公司前身為新鼎盛投資咨詢服務有限公司，成立于1997年，是一家具有證券咨詢資格的機構。新鼎盛控股還控股新鼎盛期貨、多快好省網絡技術有限公司、上海邁偉資產管理有限公司等企業。根據公司的官方網站，新鼎盛控股公司擁有私募股權基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業務、互聯網金融等業務部門。
廈門證監局透露，經調查，鑫鼎盛控股存在兩大問題。一是公司人員執業管理不到位。2023年6月至2024年7月，周偉成員工通過“快手”平臺公開分析推薦個股。二是基金銷售業務反洗錢相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置情況、負責人及專門負責反洗錢人員的聯系方式未向監管部門報告，反洗錢培訓未覆蓋全體員工。
廈門證券監督管理局決定對公司采取責令改正的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關信息記錄在誠信檔案中。
同時，新鼎盛控股董事長兼總經理林金對上述問題負有領導和管理責任。廈門證券監督管理局決定采取監督談話的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關信息記錄在誠信檔案中。
此外，新鼎盛控股的新鼎盛期貨福建分公司也被責令改正。監管披露，分公司的主要違規行為包括任命不合格人員從事期貨業務，以及不規范的互聯網營銷和服務。
值得一提的是，隨著資本市場交易活動的增加，抖音、快速、微信視頻等賬戶以“分享股票技能”“老板”“大師指導”為噱頭，通過現場、短視頻、圖片等形式從事非法股票推薦活動，騙取高成本，給投資者，特別是中小型投資者造成財產損失。
12月11日，網絡信息辦公室披露，自今年以來，在線金融信息混亂保持高壓打擊趨勢，與抖音、快手、微博、微信等平臺相關部門處置一批非法推薦、非法金融中介活動賬戶，清理金融排水和誘導非法信息，增加不合格的金融相關業務網站和賬戶處置處罰。
網絡信息辦公室還建議，目前的非法金融活動具有多種形式、隱蔽性強的特點。有的打著“拼單團購”、“社交電商”、“消費回扣”、“網絡兼職”、“虛擬養殖”、“電子貨幣交易”的旗號開展網絡傳銷活動，有的以“債務重組”、“債務優化”的名義收取“斬首利息”，增加債務人負擔，有的以“零門檻”、“零利息”、“快到”等詞匯誘導盲目借貸。
對于非法推薦活動，網絡信息辦公室提醒大多數網民建立正確的投資理念，提高風險意識，不相信“快速賺錢”“一夜致富”“手指賺錢”“鎖定牛市”渲染高回報、高回報相關信息，注意識別驗證相關網站平臺和賬戶資格，不參與非法金融活動，小心個人財產損失。
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