企業(yè)頻道
壓實投資者保護制度保障 嚴查證劵違紀行為
證券日報編寫 程丹
5月15日，證監(jiān)會舉行2024年“5·15全國各地投資者保護宣傳策劃日”主題活動，證監(jiān)會主席吳清參加活動并致辭。他指出，要將投資者保護根植于金融市場組織建設和監(jiān)督執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)各個方面，包含進一步夯實投資者保護的制度保障，促進提升上市公司質量，促進行業(yè)組織提高專業(yè)服務質量，依規(guī)嚴查證券違法犯罪個人行為，順暢投資人法律維權救助渠道等。
吳清強調，現階段，中國證監(jiān)會已經認真貫徹中間金融工作會議精神實質，貫徹落實新“國九條”，扎實推進金融市場“1+N”各項政策落地見效。主要內容便是一體推進嚴監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的，強本強基、嚴監(jiān)嚴格管理，加快打造安全性、標準、全透明、對外開放、充滿活力、有韌性的股票市場。因此，中國證監(jiān)會發(fā)布了一系列規(guī)章制度標準，包含嚴格把控首發(fā)上市準入關，提升股票分紅、股份減持、量化投資等多個方面管控，催促行業(yè)機構履行職責等。這都充分展現了維護投資人的鮮明導向。中國證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護根植于金融市場組織建設和監(jiān)督執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)各個方面。
第一，進一步夯實投資者保護的制度保障。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦完金融市場的基本前提。完成良法善治，要遵循金融市場一般規(guī)律，更要立足我國國情，緊緊抓住中小股東占絕大多數這一最大的市情。這就需要證監(jiān)會在制度的制定修定環(huán)節(jié)中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資人的意見和建議，做出公正公平專業(yè)判斷，更加重視體制的公平公正，為投資者提供更加實質性的公平公正維護。
第二，進一步推動提升上市公司質量。上市企業(yè)是行業(yè)基石，是投資價值的源泉。從上市公司“通道”到不斷管控，再從“出入口”，都正在建立更加嚴格的制度體系。目的就是為了堅決把違法者擋在門外，把公開透明規(guī)定落實到企業(yè)信息公開的全流程，把重視投資人、收益投資人的核心理念融入公司整治的各種體制，把“僵尸企業(yè)”、兔死狗烹果斷清理銷售市場。大股東、實際控制人和董監(jiān)高做為“關鍵少數”，務必挺在前面、擔起責任。與此同時，中國證監(jiān)會將融入新質生產主力發(fā)展的需求，提升首發(fā)上市、并購、股權激勵計劃等制度體系，適用這些有創(chuàng)新發(fā)展前景企業(yè)加速做優(yōu)做強，既適用高質量的新興公司健康快樂成長，還支持高質量的傳統(tǒng)式企業(yè)轉型發(fā)展，投資者們更強共享經濟高質量發(fā)展的成效。
第三，進一步促進行業(yè)組織提高專業(yè)服務質量。行業(yè)機構聯接投資融資兩邊，務必付出更多精力來服務投資人。要將多功能性放在首要位置，擺正經營管理理念，回歸本質、開拓創(chuàng)新，遵守信義義務，提高專業(yè)技能，為投資者提供更加多元化、更為兼容產品和服務。對標對表社會主義民主金融文化“五要五不”，高度重視聲譽管理，堅定不移職業(yè)道德，培養(yǎng)較好的行業(yè)文化和投資文化。
第四，進一步依規(guī)嚴查證券違法犯罪個人行為。欺詐發(fā)行、財務舞弊、內線交易、操縱股價等違法犯罪行為是資本市場不良風氣，嚴重侵害投資者合法權益。近兩年來，中國證監(jiān)會堅決貫徹落實管控“出牙長刺”、棱角分明的需求，查辦案件總數和處罰額度大幅增加。針對“零容忍”嚴厲打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會的心態(tài)毫不動搖。中國證監(jiān)會將會同有關各方完善證劵執(zhí)法司法體制機制創(chuàng)新，加快建設金融市場查偽打假維權綜合性懲防體系，進一步提升行政部門刑事案件對接高效率，讓犯罪分子投入慘重成本，切實保障銷售市場“三公”紀律。
第五，進一步順暢投資人法律維權救助方式。近些年，證券法的修訂，期貨和衍生產品法的實施，為解決投資人糾紛案件，提升利益救助提供了許多一個新的制度建設探尋，一些代表性實例相繼落地。中國證監(jiān)會將不斷總結經驗，綜合性用對這種投資者保護規(guī)章制度專用工具，增加證劵尤其代表人訴訟可用幅度，充分發(fā)揮調解仲裁的功效，提升訴調對接，營銷推廣示范性裁定體制，依規(guī)用對代位求償、受害人服務承諾等，更加有力適用投資人獲得賠償救助。與此同時，中國證監(jiān)會將鼓勵社會力量，更有針對性地提升投資講座，幫助投資者提高防范意識，避開非法金融活動，更強維護自身合法權益。
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