企業頻道
成都市盟升電子技術股份有限公司關于不往下調整“盟升可轉債”轉股價格的通知
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 截止到2024年3月12日，成都市盟升電子技術股份有限公司（下稱“企業”）個股已出現連續三十個交易時間含有十五個交易日的收盤價小于本期轉股價格的85%（即36.31元/股）的情況。已開啟“盟升可轉債”轉股價格往下修正條款。
● 經公司第四屆董事會第十九次會議審議，董事會確定此次不往下調整“盟升可轉債”轉股價格。下一開啟轉股價格調整要求的期內從2024年3月13日再次開始計算，若再度開啟“盟升可轉債”轉股價格往下調整標準，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“盟升可轉債”的轉股價格往下調整支配權。
一、可轉債發行發售狀況
經中國證監會（下稱“證監會”）“證監批準〔2023〕1352號”文允許申請注冊，公司在2023年9月12日向不特定對象推出了300.00萬多張可轉債，每個顏值100元，發售總金額30,000.00萬余元，時限為自發售的時候起六年，即自2023年9月12日至2029年9月11日，息票率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50%。
經上交所自律監管認定書（〔2023〕232號）文允許，企業30,000.00萬余元可轉債已經在2023年10月17日開始在上海交易所掛牌出售，債卷通稱“盟升可轉債”，債卷編碼“118045”。
可轉債轉股期限自發售完畢之時（2023年9月18日）起滿六個月后的第一個交易時間（2024年3月18日）起止可轉債到期日（2029年9月11日）止（遇有國家法定假日或休息天延到之后第1個工作日左右；延期期內還息賬款不另行計算利息），全新轉股價格為42.72元/股。
二、可轉債轉股價錢往下修正條款
依據《成都盟升電子技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券并在科創板上市募集說明書》，“盟升可轉債”的轉股價格往下修正條款如下所示：
（一）調整管理權限與調整力度
在本次發行的可轉債存續期限，當公司A股個股在隨意持續三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會進行表決時，擁有本次發行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于該次股東會舉辦此前二十個交易時間企業A股股票買賣交易平均價與前一個交易日企業A股股票買賣交易平均價。
若在前述三十個交易日發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節日前的交易時間按調整前的轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
（二）調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格，一定會在上海交易所網址（www.sse.com.cn）或證監會特定上市公司別的信息公開新聞媒體上刊登相關公告，公示調整力度、除權日及停止股權轉讓期內（如果需要）等相關信息。從除權日后的第一個交易時間（即轉股價格調整日）起，開始恢復股權轉讓申請辦理并實施修正后的轉股價格。若轉股價格調整日是股權轉讓專利申請日或以后、并且是變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照修正后的轉股價格實行。
三、此次不往下調整轉股價格具體內容
截止到2024年3月12日，企業股票已出現連續三十個交易時間含有十五個交易日的收盤價小于本期轉股價格的85%（即36.31元/股）的情況。已開啟“盟升可轉債”轉股價格往下修正條款。
由于“盟升可轉債”首發上市時間很短，最近股價遭受宏觀經濟政策、市場情況、行業變化等多種因素產生的影響，出現很大震蕩，董事會和管理層從平等對待全部投資人的角度考慮，充分考慮企業的相關情況、股票走勢、市場情況等多重因素，及其對企業的長期性發展前景與實際價值的自信，公司在2024年3月12日舉辦第四屆董事會第十九次大會，審議通過了《關于不向下修正“盟升轉債”轉股價格的議案》，表決結果為允許3票，抵制0票，放棄0票，關聯董事向榮先生、張春麗老先生、毛鋼烈老先生、覃光全老先生回避表決。
董事會確定此次不往下調整轉股價格，下一開啟轉股價格調整要求的期內從2024年3月13日再次開始計算，若再度開啟“盟升可轉債”轉股價格往下調整標準，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“盟升可轉債”的轉股價格往下調整支配權。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
成都市盟升電子技術股份有限公司股東會
2024年3月13日
證券代碼：688311 股票簡稱：盟升電子 公示序號：2024-021
可轉債編碼：118045 可轉債通稱：盟升可轉債
成都市盟升電子技術股份有限公司
有關可轉換債券投資者適當性標準的
風險性提示性公告
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 根據法律法規及成都市盟升電子技術股份有限公司(下稱“企業”)《向不特定對象發行可轉換公司債券并在科創板上市募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業本次發行的“盟升可轉債”自2024年3月18日起可交換為公司股權。
企業現將此次向不特定對象發售可轉債，對不符合上海證券交易所科創板個股投資者適當性規定的投資人持有“盟升可轉債”不可以股權轉讓風險，提醒如下所示：
一、可轉債首發上市狀況
依據中國證監會（下稱“證監會”）開具的《關于同意成都盟升電子技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監批準[2023]1352號），企業批準向不特定對象發售可轉債3,000,000.00張，每一張債券面值金額為100元，募集資金總額金額為300,000,000.00元，扣減發行費（未稅）rmb5,272,641.51元，具體募集資金凈額金額為294,727,358.49元。交易方式選用向企業在除權日（2023年9月11日，T-1日）收盤后我國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的股東先行配股，股東先行配股后賬戶余額（含股東舍棄優先選擇配股一部分）根據上海交易所（下稱“上海交易所”）交易軟件在網上向公眾投資人發售，賬戶余額由保薦代表人（主承銷商）承銷。
經上海交易所自律監管認定書〔2023〕232號文允許，企業30,000.00萬余元可轉債于2023年10月17日起在上交所掛牌出售，債卷通稱“盟升可轉債”、債卷代碼為“118045”。
根據有關規定和《募集說明書》的承諾，企業本次發行的可轉債轉股期自發售完畢之時（2023年9月18日，T+4日）起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉債到期日止，即自2024年3月18日起止2029年9月11日止。
二、不符科創板新股投資者適當性標準的企業可轉換債券投資人持有此次可轉換債券不可以股權轉讓風險
企業為科創板上市公司，此次向不特定對象發售可轉債，參加可轉債轉股的投資人，必須符合科創板新股投資者適當性管理規范。參與科創板可轉換債券的投資人，可將其持有的可轉換債券開展買入或賣出操作，如可轉換債券持有者不符科創板新股投資者適當性管理規范的，可轉換債券持有者不能把其所持的可轉債轉換成企業股票。投資者需關心因自身不符科創板新股投資者適當性管理規范而造成其所持可轉換債券沒法股權轉讓所存在的風險及很有可能帶來的影響。
三、其他事宜
投資人如需了解“盟升可轉債”的具體情況，請查閱公司在2023年9月8號在上交所網站（www.sse.com.cn）公布的《向不特定對象發行可轉換公司債券并在科創板上市募集說明書》。
聯絡單位：企業證券事務部
聯系方式：028-61773081
電子郵件：zhengquanbu@microwave-signal.com
特此公告。
成都市盟升電子技術股份有限公司股東會
2024年3月13日
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