公示送出去日期：2024年2月21日

1 公示基本資料

注：依照《鑫元金融債3個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》的相關規定，在滿足相關基金的分紅標準前提下，本基金管理人可根據實際情況開展利潤分配，實際分配原則以通知為準。

2 與年底分紅相關的其他信息內容

3 其他需要提示的事宜

1. 利益備案日申請辦理認購的基金認購不享有此次年底分紅利益，利益備案日申請辦理贖出的基金認購具有此次年底分紅利益。

2. 此次分紅方式將根據投資人在利益備案日以前（沒有當日）最終一次選擇的分紅方式為標準；如投資人在利益備案日以前（沒有當日）沒有選擇實際分紅方式，則默認紅股方法。投資者可通過銷售平臺查詢、改動所持有基金份額的分紅方式。

3. 因年底分紅造成凈值轉變始終不變本基金的風險收益特征，也不會因此減少基金投資風險或提高股票基金長期投資。因年底分紅造成凈值調整到1元原始顏值或1元附近，在市場變化等因素的影響下，私募投資仍有可能虧損或凈值仍有可能小于原始顏值。

4. 投資者可根據以下方式咨詢詳情：

（1） 我們公司客戶服務熱線：400-606-6188

（2） 本企業官網：www.xyamc.com

投資人也可以前去本基金相關銷售機構進行了解，本基金的銷售機構詳細基金托管人網址，基金托管人可根據情況變更或調節本基金的銷售機構，并且在基金托管人網站公示。

風險防范：基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業績并不是預兆在未來主要表現。基金托管人管理方法的其他股票基金的盈利并不構成對該基金業績主要表現的保障。投資人認購基金認購時要仔細閱讀募集說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，綜合考慮投資人自已的風險承受度。

鑫元基金管理有限公司

2024年2月21日

鑫元基金管理有限公司有關鑫元穩豐

利率債債券型證券投資基金對外開放認購、

贖出、變換、定期定額投資業務流程的通知

公示送出去日期：2024年2月21日

1公示基本資料

2 日常認購、贖出業務辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的申購和贖出，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、中國證監會的要求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。

股票基金合同生效后，若出現新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間開展相應的調整，但需在執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3 日常認購業務流程

3.1 申購額度限定

投資者根據銷售機構或鑫元基金管理有限公司網絡交易平臺初次認購本基金的每筆最少總金額rmb1元（含申購費用，相同），增加申購單筆最少總金額rmb1元。投資者根據銷售核心銀行柜臺初次認購的每筆最少總金額rmb10,000元，增加認購最少總金額rmb1,000元。已擁有本基金份額的投資者不會受到初次認購最少數額的限定，但鑒于增加認購最少數額的限定。

3.2 基金申購費率

1、基金申購費率

本基金依據基金認購項目投資人群的不一樣，將扣除不同類型的基金申購費率，具體項目投資群體分類如下所示：

（1）特定投資者：是指通過銷售核心認購本基金基金份額的依法設立的基本養老保險基金、依規制訂的企業年金計劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的企業補充養老保險股票基金（包含全國社會保障基金、經監管機構準許能夠股權投資基金的區域社會保障基金、年金單一計劃以及集合計劃）。如未來發生經養老保險基金監督機構認同的新的養老保險基金種類，基金托管人可以從募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為特定投資者范疇，按照有關規定向中國證監會辦理備案。

本基金對通過銷售核心認購本基金基金份額的特定投資者，收取基金申購費率按照其申購額度下降，詳細如下：

（2）非特定投資者：指除特定投資者以外的投資人。

非特定投資者認購本基金基金份額的基金申購費率按照其申購額度下降，詳細如下：

申購費由認購本基金基金份額的投資者擔負，不列入基金資產。因紅利再投資而引起的基金認購，免收對應的申購費。

3.3 其他與認購有關的事宜

1、 當接納認購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時， 基金托管人應采取設置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保障總量基金份額持有人的合法權利。基金托管人根據投資運作與風險管控的需求，可采用以上方法對管理規模給予操縱。明確的規定請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

2、 基金托管人可在沒有違法違規的情形下，調節這一規定申購額度的限制，或新增加經營規模控制方法。基金托管人務必在優化實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3、 基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

4、 基金托管人可以在不違法違規要求及基金合同規定，并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質性不利影響的情況之下根據市場情況制訂股票基金促銷策略， 定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，按相關監管部門要求履行必需相關手續，基金托管人可以稍微降低股票基金銷售費率。

5、 當出現超大金額認購情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

6、 基金托管人能夠要求單獨投資者總計所持有的基金認購限制，明確的規定請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

7、 基金托管人能夠要求單獨投資人單日或每筆申購額度限制，明確的規定請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

8、 基金托管人有權利要求本基金的總數量額度和單日凈申購占比限制，實際經營規模或占比限制請參閱升級更新的募集說明書或相關公告。

4 日常贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

基金份額持有人可以將其或者部分股票基金份額贖回，每筆贖出不能低于 0.01份。某筆贖出造成基金份額持有人在某一銷售機構單獨交易賬號的市場份額賬戶余額低于0.01 份，基金托管人有權利強制性該基金份額持有人所有贖出其在這個銷售機構單獨交易賬號所持有的基金認購。

4.2 贖回費率

投資人在贖出本基金基金認購時，贖回費用由贖出基金份額的投資人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。本基金的贖回費率按基金份額持有人擁有這部分基金份額的時長按段設置贖回費率，實際贖回費率如下所示：

針對不斷擁有基金認購低于7日的投資人收取贖回費用將全額的記入基金資產。

4.3 其他與贖出有關的事宜

1、 基金托管人可在沒有違法違規的情形下，調節這一規定贖回份額的限制。基金托管人務必在優化實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

2、 基金托管人能夠在股票協議約定范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒介上公示。

3、 基金托管人可以在不違法違規要求及基金合同規定，并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質性不利影響的情況之下根據市場情況制訂股票基金促銷策略， 定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，按相關監管部門要求履行必需相關手續，基金托管人可以稍微降低股票基金銷售費率。

4、 當出現大額贖回情形時，基金托管人可以采取擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規程遵照有關法律法規及其監督機構、自我約束規矩的要求。

5 日常變換業務流程

5.1 變換利率

1. 基金轉換費用由退差價費和轉走費兩部分構成，實際扣除狀況視每一次轉換時二只基金基金申購費率差別情況及轉走基金贖回費率來定。收取贖回費用歸于基金資產比例不能低于相關法律法規、證監會要求比例低限及其基金合同的有關承諾。

2. 從申購費低股票基金向申購費強的基金轉換時,每一次扣除認購退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉換時,免收認購退差價花費。認購退差價花費依照變換額度相對應的轉走股票基金與轉到基金基金申購費率差值開展退差價。

3. 基金轉換采用每筆計算法，投資人當日數次轉化的，每筆測算變換花費。

4. 基金轉換費使用的實際計算公式如下：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

在其中，

A為轉到的基金認購總數；

B為轉出的基金認購總數；

C為變換當日轉走份額凈值；

D為轉走基金份額的贖回費率；

E為變換當日轉到份額凈值；

F為轉走基金份額的贖回費用；

G為貸幣基金份額的未付款盈利（若有，實際參照企業相關公告和各銷售機構標準）；

H為認購退差價利率，當轉走基金基金申購費率≥轉到基金基金申購費率時，則H=0；

J為認購退差價費。

轉走額度以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，所產生的誤差在轉走資金基金財產中列支；轉到市場份額以四舍五入的形式保存至小數點后兩位，所產生的誤差在轉到基金的基金財產中列支。

舉例說明：某基金份額持有人（非特定投資者）擁有鑫元貨幣型基金10,000份,假定轉走鑫元貨幣型基金（并沒有未付款盈利），轉換成鑫元穩豐利率債債券型證券投資基金，變換日鑫元穩豐利率債債券型證券投資基金的基金凈值為1.0100元，認購退差價利率為0.6%，則可獲得的轉化的鑫元穩豐利率債債券型證券投資基金為：

轉走額度=10,000×1.0000=10000元

退差價費=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%= 59.64元

轉到額度=10000-59.64=9940.36元

轉到市場份額=9940.36 /1.0100=9841.94份

為了滿足投資人的理財需求，投資人在本公司銷售銀行柜臺和公司的電子交易系統申請辦理本基金轉換業務流程，享有零認購退差價費率優惠，只收取贖回費用。股票基金原變換退差價利率為固定成本的，不享有零認購退差價費率優惠。

5.2 其他與變換有關的事宜

1. 變換業務流程可用股票基金范疇：

本基金可與我司下列基金進行變換業務流程，我們公司將來募資管理工作的開放型基金將根據實際情況明確是否適用這項業務并予以公告。

注：同一只基金不同種類市場份額之間不能相互之間變換。

1. 變換業務流程可用銷售機構范疇：

(1)銷售組織

鑫元基金管理方法有限公司及公司的電子交易系統

客戶服務熱線：4006066188，021-68619600

公司的電子交易系統網站地址：www.xyamc.com

(2)銷售機構

除銷售組織之外的銷售機構是不是開啟基金轉換業務以各銷售機構為標準。

2. 轉化的二只股票基金務必均是由同一銷售機構市場銷售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注冊登記機構處登記的股票基金。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走方基金務必處在可贖回情況，轉到方基金務必處在可認購情況。

3. 基金轉換，以申請辦理當日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉換遵照“先進先出法”的基本原則。

4. 變換業務申請受理時長與本公司管理的基金日常認購業務辦理時長同樣。主要申請辦理標準請遵照銷售機構的有關規定。若以上特定開放型基金存有中止和限制（超大金額）認購（含變換轉到、定期定額投資業務流程）等情形的，則相互之間轉化的業務將受到限制，實際參照我們公司相關公告。投資人所提出的基金轉換申請辦理,在當日股票交易時間結束之前能夠撤消,股票交易時間完成后不可撤消。

5. 投資人在申請辦理變換服務時，變換出來的基金認購遵照變換出基金賣出業務相關原則解決。銷售機構也有不同的所規定的，投資人在銷售機構辦理相關業務時，需遵照銷售機構的有關規定。

6. 產生大額贖回時，股票基金轉走與基金賣出具有相同的優先，由基金管理人依照股票基金合同規定的處理過程開展審理。

7. 轉到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統之日起算起。轉到基金在贖出或轉走時，依照自股票基金轉到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉走確定日止的擁有時間段所適用的贖回費率級別測算之而應支付的贖回費用。基金轉換后可贖回時間為T+2日。

8. 投資人在申請辦理基金轉換服務時，實際申請辦理規則及程序流程請遵照各銷售機構的相關規定。

6 定期定額投資業務流程

“定期定額投資業務流程”就是指投資者通過我們公司指定市場銷售機構申請，承諾每一期扣費時長、扣費額度、扣費方法，由特定銷售機構于每一期承諾扣費日，在投資者特定銀行帳戶內自動執行扣費和基金交易辦理的一種長線投資方法。定期定額投資基金申購費率與一般基金申購費率同樣。銷售機構將根據與投資者申請辦理時需合同約定的每一期固定不動扣費日、扣費額度扣費，如遇到非基金買賣日時，劃款是不是延期以銷售機構的具體規定為標準。本基金定期定額投資每一期扣費最少總金額1元（含申購費用）。

本基金管理人的電子交易系統定期定額投資的每一期扣費最少總金額1元（含申購費用）。除銷售組織之外的銷售機構是不是開啟定期定額投資業務和定期定額投資的每一期扣費最少額度以各銷售機構為標準。

實際辦理程序請遵照各銷售機構的相關規定，詳細扣費方法同樣以各銷售機構的相關業務標準為標準。

7 基金代銷機構

(1)銷售組織

鑫元基金管理方法有限公司及公司的電子交易系統

客戶服務熱線：4006066188，021-68619600

公司的電子交易系統網站地址：www.xyamc.com

(2)場內外代銷平臺

平安銀行股份有限責任公司、浙商銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司、上海市天天基金網銷售有限公司、上海市基煜基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司。

基金托管人可根據情況變更或調節本基金的銷售機構，并且在基金托管人網站公示。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實施后，在進行申請辦理基金認購認購或贖出前，基金托管人理應最少每星期在指定網址公布一次各種份額凈值及基金份額累計凈值。

在進行申請辦理基金認購認購或贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網站或者服務網點公布對外開放日的各種份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和年度最后一日的次日，在指定網址公布上半年度和年度最后一日的各種份額凈值及基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事宜

本公告僅對該股票基金對外開放日常認購、贖出、變換、定期定額投資業務流程予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好基金合同及募集說明書（升級）等相關資料。

投資人如有什么問題，撥打我們公司客戶服務熱線（400-606-6188）和各銷售機構客戶服務熱線。

風險防范：基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，不能保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業績并不是預兆在未來主要表現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構成基金業績主要表現的保障。投資人選購貨幣型基金并不意味著把資金做為儲蓄存放銀行或者是儲蓄類金融企業。投資者應該深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方式。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所固有的風險性，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。我們公司提醒投資者在交易前要仔細閱讀基金的基金協議、募集說明書等相關資料。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2024年2月21日