本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

上海市克來機電工業自動化有限責任公司（下稱“企業”）第四屆董事會第七次例會于2023年6月5日以電子郵件送達方式，向全體執行董事、監事會和高管人員傳出“企業有關舉辦第四屆董事會第七次大會工作的通知”，并把相關會議材料根據電子郵件的形式送到全部執行董事、監事會和高管人員。企業第四屆董事會第七次例會于2023年6月9日以當場和通信相結合的舉辦。大會需到執行董事7人，實到執行董事7人，監事和高管人員出席了大會。此次列席會議總人數超執行董事總量的二分之一，決議合理。會議由老總談士力老先生組織，此次董事會會議的舉行合乎《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的相關規定。

二、董事會會議決議狀況

與會董事對以下幾點展開了用心探討并決議，一致產生決定如下所示：

1、決議并一致已通過《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

依據《上市公司股權激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、企業《2022年限制性股票激勵計劃》（下稱“《激勵計劃》”）的有關規定以及公司2022年第一次股東大會決議的受權，股東會覺得《激勵計劃》設置的員工持股計劃初次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，企業將依照《管理辦法》等相關規定辦理員工持股計劃的解除限售辦理手續，此次合乎解除限售要求的激勵對象總數總共120人，可解除限售的員工持股計劃總共62.67億港元。

公司獨立董事對于該提案發布了贊同的單獨建議。

主要內容詳細同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）里的《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》（序號：2023-024）。

決議結論：7票贊同，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

上海市克來機電工業自動化有限責任公司股東會

2023年6月10日

證券代碼：603960 證券簡稱：克來機電 公示序號：2023-023

上海市克來機電工業自動化有限責任公司

第四屆職工監事第七次會議決議公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

上海市克來機電工業自動化有限責任公司（下稱“企業”）第四屆職工監事第七次例會于2023年6月5日以電子郵件送達方式，向全體公司監事傳出“企業有關舉辦第四屆職工監事第七次大會工作的通知”，并把相關會議材料根據電子郵件的形式送到全部公司監事。企業第四屆職工監事第七次例會于2023年6月9日以實地方法舉辦。需到公司監事3人，實到公司監事3人，會議由企業監事長張海洪組織。大會工作的通知、舉辦、決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，所形成的決定真實有效。

二、監事會會議決議狀況

參會公司監事對以下幾點展開了用心探討并決議，一致產生決定如下所示：

1、決議并一致已通過《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

結合公司《2022年限制性股票激勵計劃》的有關規定，企業2022年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就。此次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，本激勵計劃對激勵對象解除限售分配未違背相關法律法規、法規的規定，且不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，咱們允許企業為了滿足解除限售要求的120名激勵對象申請辦理約束性股票解除限售事項。

主要內容詳細同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）里的《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》（序號：2023-024）。

決議結論：3票同意，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

上海市克來機電工業自動化有限責任公司職工監事

2023年6月10日

證券代碼：603960 證券簡稱：克來機電 公示序號：2023-024

上海市克來機電工業自動化有限責任公司

有關2022年限制性股票激勵計劃

初次授于一部分第一個解除限售期

解除限售條件成就的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 此次合乎解除限售要求的激勵對象總數：120人；

● 此次可解除限售的員工持股計劃總數：62.67億港元，約為當前公司總股本的0.24%；

● 此次解除限售事項需要在相關組織辦理手續完畢后才可發售商品流通，到時候企業將再行公示，煩請投資人留意

上海市克來機電工業自動化有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月9日舉辦第四屆董事會第七次會議第四屆職工監事第七次大會，審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。結合公司《2022年限制性股票激勵計劃》（下稱“《激勵計劃》”）的相關規定與公司2022年第一次股東大會決議的受權，現將企業2022年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就相關情況表明如下所示：

一、本激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1、2022年3月28日，公司召開第三屆股東會第十六次大會，大會審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

同一天，公司召開第三屆職工監事第十五次大會，審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核查公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。公司監事會對該激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關審查建議。

2、2022年3月29日至2022年4月7日，企業對該激勵計劃第一次授于激勵對象名單在公司內部展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監事會沒有收到一切對此次擬激勵對象名單的質疑，無意見反饋紀錄。主要內容詳細企業2022年4月8日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）及特定媒體《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2022年4月13日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。并且于同一天公示了《關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2022年6月2日，公司召開第三屆股東會第十八次大會與第三屆職工監事第十七次大會，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事宜發布了單獨建議，職工監事對限制性股票激勵計劃初次授于相關事宜展開了審批并做出了審查建議。

5、2022年6月21日，企業在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理進行本激勵計劃的第一次授于員工持股計劃登記工作，并且于2022年6月23日公布了《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予結果的公告》。企業具體向139名激勵對象共授于242.40億港元員工持股計劃。

6、2022年11月15日，公司召開第四屆董事會第五次大會與第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事宜發布了單獨建議，職工監事對2022年限制性股票激勵計劃預埋授于激勵對象名冊展開了審批并做出了審查建議。

7、2022年11月28日，企業在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理進行本激勵計劃的預埋授于員工持股計劃登記工作，并且于2022年11月30日公布了《上海克來機電自動化工程股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃預留授予結果的公告》。企業具體向5名激勵對象共授于13.00億港元員工持股計劃。

8、2023年4月28日，公司召開第四屆董事會第六次會議第四屆職工監事第六次大會，大會審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事就有關提案發布了單獨建議。職工監事審批了離職員工名冊，確定17名離職員工不會再具有2022年限制性股票激勵計劃中規定的激勵對象資質，審議通過了此項提案。

9、2023年6月9日，公司召開第四屆董事會第七次會議第四屆職工監事第七次大會，大會審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事就有關提案發布了單獨建議。

二、本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋

1、初次授予員工持股計劃第一個限售期已期滿

依據《激勵計劃》的有關規定，本激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個解除限售期為自初次授于員工持股計劃授于備案進行的時候起12個月之后的第一個交易時間起止初次授于員工持股計劃授于備案進行的時候起24個月的最后一個交易時間當天止。本激勵計劃員工持股計劃的第一次授于備案完成日期為2022年6月21日，初次授于一部分第一個限售期將在2023年6月20日期滿，第一個解除限售期是2023年6月21日至2024年6月20日。

2、初次授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋

結合公司2022年第一次股東大會決議的受權，按照本激勵計劃的有關規定，董事會覺得本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，現將解除限售條件成就說明如下所示：

總的來說，股東會覺得本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，企業將根據《激勵計劃》《上市公司股權激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）等有關規定為合乎解除限售要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售辦理手續。

三、初次授于一部分第一個解除限售期解除限售分配

結合公司《激勵計劃》及有關規定，本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期合乎解除限售要求的激勵對象總計120人，可以申請解除限售并發售流通員工持股計劃數量達到62.67億港元，約為公司現階段總股本的0.24%。實際名冊及解除限售情況如下：

四、股東會薪酬與考核委員會正確的審查建議

董事會薪酬與考核委員會對該激勵計劃第一次授于員工持股計劃第一個解除限售期解除限售標準達到狀況、激勵對象名冊和可解除限售總數展開了審查，整體委員會審核確認后，覺得：此次可解除限售激勵對象法律主體合理合法、合理，合乎《激勵計劃》《管理辦法》等有關規定，激勵對象可解除限售員工持股計劃總數對于在考評年度內個人考核結論相符合，且企業方面績效指標等其它解除限售標準均達成一致，因而，一致同意企業依照《激勵計劃》及有關規定申請辦理初次授于一部分第一個解除限售期解除限售相關的事宜。

五、獨董建議

經決議，獨董覺得：結合公司《激勵計劃》等有關規定，本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就，可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理。此次解除限售事宜合乎《管理辦法》等有關規定。以上提案的決策合乎法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，大會程序合法、決定合理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，大家一致同意本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售的事宜，并同意企業為了滿足解除限售要求的120名激勵對象申請辦理總共62.67億港元員工持股計劃的解除限售辦理手續。

六、職工監事建議

審核確認，職工監事覺得：結合公司《激勵計劃》的有關規定，本激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期解除限售標準早已造就。此次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，本激勵計劃對激勵對象解除限售分配未違背相關法律法規、法規的規定，且不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，咱們允許企業為了滿足解除限售要求的120名激勵對象申請辦理約束性股票解除限售事項。

七、法律意見書總結性建議

律師認為：截止到本法律意見書出示日，公司本次解除限售事宜取得了目前必須的受權和準許，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關法律法規的相關規定，符合公司《股票激勵計劃》的相關規定；除此次激勵計劃第一次授于一部分第一個解除限售期并未期滿外，公司本次解除限售已達到《股票激勵計劃》所規定的解除限售的前提條件，合乎《管理辦法》等的有關規定；企業有待按相關規定申請辦理此次解除限售的有關解除限售辦理手續及執行相對應信息披露義務。

八、備查簿文檔

1、《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司第四屆董事會第七次會決議公告》；

2、《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司第四屆董事會第七次會決議公告》；

3、《上海克來機電自動化工程股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第七次會議相關議案的獨立意見》；

4、《北京大成（上海）律師事務所關于克來機電2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就之法律意見》。

特此公告。

上海市克來機電工業自動化有限責任公司股東會

2023年6月10日

證券代碼：603960 證券簡稱：克來機電 公示序號：2023-025

上海市克來機電工業自動化有限責任公司

發行股份及支付現金購買資產

并募集配套資金暨關聯交易

之一部分限售股份發售商品流通公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 此次限售股上市商品流通數量達到774,665股

● 此次限售股上市商品流通日期是2023年6月15日

一、此次限售股上市種類

此次限售股上市形式為企業發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事宜之發行股份購買資產增發股票。

（一）此次增發股票審批時長

2020年4月13日，上海市克來機電工業自動化有限責任公司（下稱“企業”或“上市企業”）接到中國證監會開具的《關于核準上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司向南通凱淼股權投資中心（有限合伙）發行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監批準[2020]552號），審批公司為南通市凱淼股權投資基金核心（有限合伙企業）（下稱“南通市凱淼”）發售 2,614,168 股股權選購相關資產。

公司在2020年5月27日實行了2019年本年度權益分派，以分派前總市值175,760,000股為基準，每一股派發現金紅利0.171元（價稅合計），以資本公積向公司股東每一股轉贈0.4股。此次發行股份購買資產的股份發行總數由2,614,168股調整至3,683,927股。

（二）此次增發股票股份登記時長

此次發行股份購買資產的股權已經在2020年6月15日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司辦完備案代管辦理手續。此次發行股份購買資產新增股權值為3,683,927股，均是比較有限售要求的流通股本。

（三）此次增發股票鎖定期分配

依據《購買資產協議》及《購買資產補充協議》，南通市凱淼服務承諾：“在本次交易是以財產申購而所取得的上市公司股份，自本次發行完畢之日起12個月不得轉讓，但本公司在獲得本次交易中上市企業新發行的股權時（因其在證券登記結算公司進行登記之日為標準），比如對用以申購上市企業新發行股份的看漲期權不斷有著權利的時長不夠12月（用以申購上市企業新發行股份的看漲期權不斷有著權利的時間按本公司實繳出資日期及占有率分期付款測算），則本公司在本次交易項下獲得上市公司新增加股權自本次發行完畢之日起36個月不得轉讓?！?/p>

因而，本次交易公司為南通市凱淼發售3,683,927股普通股票用以購買資產，在其中，南通市凱淼持有2,909,262股自股份發行完畢之日起12個月不得轉讓，持有774,665股自股份發行完畢之日起36個月不得轉讓。

二、此次增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢

此次發行股份購買資產結束后，企業總市值為249,750,093股，在其中無盡售標準流通股本為246,066,166股，不足售標準流通股本為3,683,927股。

本次發行股權募集配套資金結束后，企業總市值為252,034,392股，在其中無盡售標準流通股本為246,066,317股，不足售標準流通股本為5,968,075股。

企業公開發行的可轉換公司債券（下稱“克來可轉債”）自2020年6月8日逐漸轉換成公司股權，克來可轉債于2020年8月7日終止交易和股權轉讓?？藖砜赊D債自2020年6月16日至2020年8月6日股權轉讓總數總共8,910,108股。公司股本增加到了260,944,500股，在其中無盡售標準流通股本為254,976,425股，不足售標準流通股本為5,968,075股。

2020年12月16日，企業發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事宜之募集配套資金增發股票2,284,148 股逐漸發售商品流通。企業總市值不會改變為260,944,500股，在其中無盡售標準流通股本為257,260,573股，不足售標準流通股本為3,683,927股。

2021年6月15日，企業發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事宜之募集配套資金增發股票2,909,262 股逐漸發售商品流通。企業總市值不會改變為260,944,500股，在其中無盡售標準流通股本為260,169,835股，不足售標準流通股本為774,665股。

2022年6月21日，企業開展的《2022年限制性股票激勵計劃》初次授于員工持股計劃為2,424,000股進行備案。企業總市值變成263,368,500股，在其中無盡售標準流通股本為260,169,835股，不足售標準流通股本為3,198,665股。

2022年11月28日，企業開展的《2022年限制性股票激勵計劃》預埋授于員工持股計劃為130,000股進行備案。企業總市值變成263,498,500股，在其中無盡售標準流通股本為260,169,835股，不足售標準流通股本為3,328,665股。

三、此次限售股上市商品流通的相關服務承諾

依據《購買資產協議》及《購買資產補充協議》，南通市凱淼服務承諾：

1、本公司因本次交易獲得上市公司新增加股權自本次發行完畢之日起12個月不得轉讓，但本公司在獲得本次交易中上市企業新發行的股權時（在證券登記結算公司進行登記之日為標準），比如對用以申購上市企業新發行股份的看漲期權不斷有著權利的時長不夠12月（用以申購上市企業新發行股份的看漲期權不斷有著權利的時間按本公司實繳出資日期及占有率分期付款測算），則本公司在本次交易項下獲得上市公司新增加股權自本次發行完畢之日起36個月不得轉讓。

本次交易公司為南通市凱淼發售3,683,927股普通股票用以購買資產，在其中，南通市凱淼持有2,909,262股自股份發行完畢之日起12個月不得轉讓，持有774,665股自股份發行完畢之日起36個月不得轉讓。

2、限售期期滿后，該等股份的出讓與交易按照到時候合理法律、政策法規，及其中國證監會、上海交易所的標準及標準申請辦理。此次交易完成后，本公司根據本次交易獲得的股權因上市企業派股、轉增股本等原因造成增大的上市公司股份，亦必須遵守上述情況鎖定承諾。若以上限售期分配與監管機構最新發布的管控建議不匹配，將根據國家管控建議適當調整。

截止到本公告公布日止，此次增發股票持有者認真履行了以上服務承諾。

四、中介服務審查建議

經核實，華泰聯合證券有限公司就克來機電此次限售股份發售商品流通事宜發布審查建議如下所示：此次限售股份解除限售總數、發售流通時間合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、相關制度和公司股東服務承諾；此次比較有限售要求的流通股本公開申請辦理符合規定要求，上市企業與此次限售股份解除限售及發售商品流通有關的信息披露真正、精確、詳細；獨立財務顧問允許克來機電此次解除限售股權發售商品流通。

五、此次限售股上市商品流通狀況

公開增發限售股上市商品流通數量達到774,665股；

公開增發限售股上市商品流通日期是2023年6月15日；

公開增發限售股上市商品流通明細單

六、股本變動結構表

七、手機上網公示配件

華泰聯合證券有限公司開具的《華泰聯合證券有限責任公司關于上海克來機電自動化工程股份有限公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易之部分限售股份上市流通的核查意見》

特此公告。

上海市克來機電工業自動化有限責任公司股東會

2023年6月10日