重要提醒

1、中歐國際國證2000指數值加強型證券基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國證監會（下稱“證監會”）證監批準[2023]1139號文準許申請注冊。證監會對本基金的申請注冊并不等于證監會對該基金投資使用價值、行業前景和利潤做出實質分辨、強烈推薦或是確保，都不說明投向本基金并沒有風險性。證監會錯誤基金投資使用價值及行業前景等做出實質分辨或是確保。

2、本基金的基金管理方法人為因素中歐國際基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”），登記機構為中歐國際基金管理有限公司。

3、本基金為中歐國際國證2000指數值加強型證券基金，基金運作方式為契約型、敞開式。

4、本基金A類基金份額的基金認購編碼為018663，C類基金份額的基金認購編碼為018664。

5、本基金根據我們公司銷售組織及其它基金代銷機構的銷售點公開發售。

6、本基金的開售期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

7、本基金的開售對象是合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。

8、投資人申請辦理申購時，別的銷售機構的銷售點每一個帳戶每筆申購最低總金額1元（含認購費，相同）。各銷售機構對本基金最少申購額度及買賣極差有別的所規定的，以各銷售機構的項目要求為標準。銷售組織每一個帳戶初次申購最低總金額10,000元，增加申購最低總金額每筆10,000元。別的銷售機構的銷售點的投資人欲轉到銷售組織買賣交易須受銷售組織最少申購金額的限定。

9、本基金最低募資市場份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

10、投資者欲申購本基金，須設立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不必再行設立。

11、本基金的高效申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

12、銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資者一切經濟損失由投資者自己承擔。

13、本公告只對本基金上線的相關事項和要求給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請參考2023年6月9日發表在企業官網（www.zofund.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布的基金合同和募集說明書。投資者也可以利用本企業官網掌握公司的具體情況和本基金開售的事宜。

14、各銷售機構的銷售點及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請聯系各銷售機構資詢。未設立銷售點的區域的投資者，請致電公司的客戶服務熱線021-68609700、400-700-9700（免長途電話費）資詢申購事項。

15、在募集資金期內，若出現調節開售組織的情況，我們公司將及時在管理員網站公示。

16、我們公司可綜合性一些情況對本基金的開售分配做適當調整。

17、風險防范：證券基金是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的某些風險性。私募投資有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預想的金融衍生工具，投資者買基金，既很有可能按照其持股數共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔負私募投資所造成的損失。

本基金為股票基金，其預期收益率及預估風險級別高過混合基金、債券基金和貨幣型基金。本基金如項目投資港股通標的個股，還要承擔港股通機制下因經濟環境、投資方向、市場運行機制及其交易方式等差別所帶來的特有風險。

投資者選購本基金并不意味著把資金做為儲蓄存放銀行和儲蓄類金融企業。投資者理應仔細閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產品信息概述等基金信息披露文檔，了解基金的風險收益特征，根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是不是以及自己的風險承受度相一致，并通過基金托管人或基金管理人委托具備股票基金產品銷售資質的其他機構買基金。投資者在得到股票基金長期投資的前提下，亦擔負私募投資中存在的各種風險性，將包括：金融市場總體環境所引發的系統風險、某些證劵獨有的非系統風險、很多贖出或狂跌所導致的利率風險、基金托管人在資產經營中產生的風險管控及其本基金特有風險等。

基金財產若投向香港股市，要面臨港股通機制下因經濟環境、投資方向、市場運行機制及其交易方式等差別所帶來的特有風險，包含港股市場股票波動比較大的風險性（港股市場推行T+0回轉交易，并且對股票不設置漲跌停，港股股價很有可能表現出了比A股更加猛烈的股票波動）、匯率風險（匯率變動可能會對股票基金投資收益經濟損失）、港股通機制下交易時間斷斷續續很有可能帶來的損失（在大陸股市開市中國香港休盤的情況之下，港股通無法正常買賣，香港股市無法及時售出，很有可能帶來一定的利率風險）等。實際風險性勞煩查看募集說明書的“風險揭示”章節目錄具體內容。

股票基金可以根據投資建議必須或不一樣配備地銷售市場環境變化，會將一部分基金財產投向香港股市或者選擇不把基金財產投向香港股市，基金財產并不是必定投資港股，存有錯誤香港股市來投資的可能性。

基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金財產，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不是預兆其未來主要表現，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對該基金業績主要表現的保障。基金托管人提示投資者留意私募投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己壓力。

本基金單一投資人擁有基金認購數不可已超過基金份額總數的50%，但基金運作全過程因其股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%除外。法律法規或監督機構另有規定的除外，從其規定。

為對沖交易信貸風險，本基金很有可能投向信用衍生品，信用衍生品的投入將面臨利率風險、償還風險性及其價格波動風險等。

一、此次基金募集和基金認購開售的相關情況

（一）基金名稱

中歐國際國證2000指數值加強型證券基金

（二）股票基金通稱及編碼

本基金 A 類基金份額的稱之為“中歐國際國證2000指數增強A”，編碼：018663

本基金 C 類基金份額的稱之為“中歐國際國證2000指數增強C”，編碼：018664

（三）基金種類

股票型基金證券基金

（四）基金運作模式

契約型、敞開式。

（五）私募投資總體目標

根據量化交易方式進行積極主動的投資組合管理與風險管控，追尋得到超過標的指數的收益。

（六）股票基金存續期限

經常性。

（七）基金認購原始顏值

本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。

（八）募資目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。

（九）私募投資范疇

本基金投資范圍包括具有較強流動性金融衍生工具，涉及中國依規發行上市的個股（包含創業板股票、科創板上市以及其它經證監會容許發行上市的個股）、存托、港股通標的個股、債卷（包含國債券、地方政府債、政府扶持組織債、金融債、企業債券、公司債券、央票、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉債、可交換債券、公開發行次級債券、分離交易可轉債等）、資產支持票據、債券回購、存款、同業存單、現錢、金融衍生產品（包含期貨合約、股指、個股期權）、信用衍生品（沒有合同類）及其法律法規或證監會容許私募投資的許多金融衍生工具（但必須符合證監會的有關規定）。

本基金可根據相關法律法規的相關規定參加股權融資、轉融通證券出借業務流程。

如法律法規或監管部門之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔適度操作后，能夠將其作為投資范圍。

基金投資組成比例是：

本投資基金于個股資產不得低于基金財產的80%，港股通標的個股的投資比例為個股資產0%-50%，投向標底指數成分股以及候選成分股的財產不少于貨幣性基金財產的80%；每一個交易時間日終在扣減股指、期貨合約、個股期權合約需要繳納的保證金后，現錢或到期還款日在一年以內政府部門債權投資不得低于基金份額凈值的5%，在其中，資金不包含結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

假如法律法規或證監會變動投資產品的投資比例限定，基金托管人在承擔適度操作后，可以調節以上投資產品的投資比例。

（十）募資經營規模

本基金最低募資市場份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

本基金可以設置初次募資經營規模限制，實際募資限制及經營規模操縱的解決方案詳細基金認購開售公示或其它公示。若本基金設定初次募資經營規模限制，股票基金合同生效后不會受到此募資經營規模限制。

（十一）募資方法

根據各銷售機構的銷售點公開發售，各銷售機構的實際名冊見本公示“一、此次基金募集和基金認購開售的相關情況（十三）基金認購開售組織”及其基金托管人網站公示的基金代銷機構名冊。

銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構早已接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資者一切經濟損失由投資者自己承擔。

（十二）每筆最少申購限定

本基金別的銷售機構的銷售點每一個帳戶每筆最少申購總金額1元（含認購費，相同）；銷售組織每一個賬戶初次最少申購總金額10,000元，增加申購每筆最少申購總金額10,000元，不設置極差限定。在沒有違背上述情況要求前提下，各銷售機構對最少申購額度及買賣極差有別的所規定的，以各銷售機構的項目要求為標準。

基金托管人能夠對募資階段的單獨投資者的總計申購額度進行監管，實際限制以及處理辦法請參考升級更新的募集說明書及相關公示。

基金托管人可以根據市場狀況，調節申購金額的數量限制，基金托管人務必最遲在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上發布公示。

（十三）基金認購開售組織

（1）銷售組織：

名字：中歐國際基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路479號8層

辦公地點：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路上海中心大廈 16 層

法人代表：竇玉明

手機聯系人：馬云歌

手機：021-68609602

發傳真：021-68609601

客服電話：021-68609700，400-700-9700（免長途電話費）

網站地址：www.zofund.com

（2）別的銷售機構

名字：中信建投證券有限責任公司

公司注冊地址：北京朝陽區安立路66號4棟樓

辦公地點：北京市東城區朝內街道2號凱恒核心B座16層

法人代表：王向陽

客服電話：95587/4008-888-108

網站地址：www.csc108.com

各銷售機構的實際名冊見基金托管人網址公布的基金代銷機構名冊。基金托管人能夠根據實際情況對于某種市場份額轉變、提升或減少銷售機構，并且在基金托管人頁面的基金代銷機構名冊公示公告。銷售機構能夠根據實際情況轉變、提升或減少其市場銷售大城市、營業網點。各銷售機構所提供的私募投資服務項目很有可能略有不同，實際可以咨詢各銷售機構。

（十四）募資日程安排

本基金的募資時限為自基金認購開售之日起最多不能超過3個月。

本基金的募集期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

基金托管人可以根據私募投資狀況在募資時間內適當增加、減少或改變基金開售時長，并立即公示。

（十五）如遇到緊急事件以及其它突發情況，之上基金募集期安排能夠適當調整。

二、募資方法及有關規定

（一）申購帳戶

投資者欲申購本基金，須設立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不用再行設立。

（二）申購方法

1、投資者申購時，必須按銷售機構要求的形式全額的交款。

2、投資者在募資期限內可數次申購基金認購，申購申請辦理一經審理，不可撤消。

3、投資者在T日規定的時間內遞交的申購申請辦理，應當T+2日（包含該日）后立即在原有申請辦理營業網點或者通過基金托管人的客服中心查看申購申請辦理是不是成功將審理。

4、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構早已接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資者一切經濟損失由投資者自己承擔。

（三）申購花費

本基金A類基金認購扣除申購花費，C類基金認購免收申購花費。本基金A類基金認購在買入時扣除認購費，認購費率隨申購金額的的增加下降。本基金對通過銷售核心申購A類基金份額的養老保險金顧客執行實惠的認購費率。

養老保險金顧客包含基本上養老保險基金與依規設立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補充養老投資等，主要包括：

（1）全國社會保障基金；

（2）能夠股權投資基金的區域社保基金；

（3）年金單一方案及其集合計劃；

（4）年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案；

（5）年金養老金產品；

（6）職業類型年金計劃；

（7）養老目標基金；

（8）本人稅收遞延型養老保險產品等商品。

如未來發生經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類，基金托管人可以從募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。別的顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資者。

根據基金托管人的銷售核心申購本基金A類基金份額的養老保險金顧客優惠認購費率如下表：

投資者若是有幾筆申購，可用利率按每筆各自測算。

3、認購份額計算

（1）若投資者選擇申購A類基金分紅，則認購份額的計算公式：

當申購花費可用占比利率時，認購份額的計算公式：

凈申購額度=申購額度/（1+認購費率）

申購花費=申購額度-凈申購額度

認購份額=（凈申購額度+申購貸款利息）/1.00元

當申購費用為固定不動額度時，認購份額計算方法如下所示：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認購份額＝（凈申購額度+申購貸款利息）/1.00元

認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產擔負。

例：某投資者（別的顧客）在申購期限內項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，認購費率為1.20%，假定這100,000元在申購期內造成利息為29.50元，則該可獲得的基金認購數測算如下所示：

凈申購額度＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

申購花費＝100,000-98,814.23=1,185.77元

認購份額＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份

即：投資者（別的顧客）項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，在申購期結束后，假定這100,000元在申購期內造成利息為29.50元，投資者帳戶備案有本基金A類基金認購98,843.73份。

（2）若投資者選擇申購C類基金分紅，則認購份額的計算公式：

認購份額＝（申購額度＋申購貸款利息）/1.00元

認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產擔負。

例：某投資者在申購期項目投資100,000元申購本基金C類基金分紅，假定這100,000元在申購期內造成利息為30.00元，則該可獲得的C類基金認購數測算如下所示：

認購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投資者項目投資100,000元申購本基金C類基金分紅，在申購期結束后，假定這100,000元在申購期內造成利息為30.00元，投資者帳戶備案有本基金C類基金認購100,030.00份。

（五）募資利息解決

合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。

（六）開售組織

本基金的開售組織請參閱本公告“一、此次基金募集和基金認購開售的相關情況”里的“（十三）基金認購開售組織”，如果在募資期內調節銷售機構，請見基金托管人網站公示的基金代銷機構名冊。

三、本基金申購的銀行開戶與申購程序流程

（一）應用帳戶表明

投資者申購本基金應設立我們公司開放型基金基金開戶。本基金認購開售期限內各基金代銷機構營業網點和銷售組織與此同時給投資者申請辦理設立基金開戶的辦理手續。

投資人可以從不一樣銷售機構銀行開戶，但是每個投資人只可以設立一個基金開戶。

投資人不可違法運用別人帳戶或資金用于申購，也不能違反規定股權融資或幫助別人違反規定開展申購。

（二）我們公司銷售核心開戶（或賬號注冊）與申購程序

1、在基金募集期間，我們公司建在上海市的銷售中心為初次每筆申購額度不少于1萬余元的投資者開戶（或賬號注冊）、申購辦理手續，增加申購每筆最少申購總金額1萬余元。

2、開戶（或賬號注冊）及申購的時間也：

本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節假日日不予受理申請辦理）。

3、開戶（或賬號注冊）須提供的材料：

投資者申購本基金，需設立我們公司開放型基金基金開戶，如已設立則無需要再次申請辦理。在基金募集期間，投資者的銀行開戶和申購申請辦理可以同時申請辦理。申請辦理股票基金銀行開戶（或賬號注冊）應提交以下資料：

（1）投資者務必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復印件（若為第二代身份證，需提供正反面復印件）；

② 我們公司開放型基金基金賬號（如有）原件和復印件；

③ 填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》一式兩份，并且經過本人有效簽字；

④ 特定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡原件和復印件（正反兩面，背面需要本人有效簽字）；

⑤ 承諾書；

⑥ 填妥的《投資人風險承受能力測評問卷（自然人）》。

⑦ 填妥并簽訂《個人稅收居民身份聲明文件》

⑧ 填妥并簽訂《投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函》

注：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條要求第（五）項定性為專業投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并簽訂《普通投資者轉化為專業投資者申請及確認書》

② 提供一些金融業部門出具的資金證明或所在單位開具的個人收入證明。

③ 提供一些金融業部門出具的近期2年項目投資紀錄正本；或是具備歸屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規定的專業投資者的高管人員、得到技術專業職業資格認證的做金融業業務的注冊會計和律師的從業經驗，則可以給予所在單位開具的工作證明。

（2）投資者務必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 我們公司開放型基金基金賬號（如有）原件和復印件；

② 提供企業營業執照（既非應用“三證合一”后含統一社會信用代碼的企業營業執照，還須提供營業執照副本復印件、稅務登記）原件或事業法人、社團組織或其他組織的監管部門或民政授予的注冊登記證書正本，給予加蓋公章復印件。

③ 基金業務受權委托書原件（蓋公章和法定代表人章/責任人章）；

④ 給予法人代表/責任人身份證證件影印件（若為第二代身份證，需提供正反面復印件）；

⑤ 業務經辦人有效身份證件原件和復印件（若為第二代身份證，需提供正反面復印件）；

⑥ 蓋上銀行預留印鑒（公司章、人名章各一枚，加蓋公司印章）的《預留印鑒卡》一式兩份；

⑦ 特定銀行帳戶的《開戶許可證》原件或特定金融機構開具的開戶證明正本，給予影印件；

⑧ 填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》,并加公司章和法人代表/責任人蓋章；

⑨ 承諾書；

⑩ 填妥的《傳真委托協議書》一式兩份,并加公司章和法人代表/責任人蓋章；

填妥的《投資人風險承受能力測評問卷（機構版）》；

給予加蓋公章的《投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函》；

給予填妥并加蓋公章和公司法人人蓋章的《機構稅收居民身份聲明文件》；

若機構類型是消沉非銀行，還須提供填妥及控制人簽名的《控制人稅收居民身份聲明文件》；

如果在產品類別為名設立基金開戶，還需提交產品的審批及證明材料；

加蓋公章機構資質證書文檔影印件。

給予填妥并加蓋公章和經辦人員蓋章的《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我公司規定的許多合規管理原材料。

注：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條要求，除（一）、 （二） 、 （三）項注明機構可以直接評定成專業投資者之外，依據第（四）項定性為專業投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并加蓋公章及私章《普通投資者轉化為專業投資者申請及確認書》

② 給予加蓋公章的近期1年經審計的財務報告；

③ 給予加蓋公章的近期1年有關金融業部門出具的資金證明；

④ 由所在金融業部門出具的近期2年項目投資紀錄正本；

注：以上特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時預埋并確定的作為贖出、年底分紅、退款唯一銀行結算賬戶,正常情況下銀行賬戶名稱務必同投資者基金開戶的賬戶名稱一致。

4、申請辦理申購須提供的材料：

（1）投資者申請辦理申購還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復印件；

② 蓋上合理金融機構審理章金融機構支付憑證回單控原件和復印件；

③ 填妥的《開放式基金交易業務申請表》一式兩份，并且經過本人有效簽字。

（2）投資者申請辦理申購還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 已填妥的《開放式基金交易業務申請表》一式兩份,加蓋它在公司的合理銀行預留印鑒；

② 蓋上合理金融機構審理章金融機構支付憑證回單控原件和復印件；

③ 經辦人員目前有效身份證件明原件和復印件。

注：如投資人風險承受度與認、認購基金風險不一致（除最少風險承受度投資人），投資人還需提供《風險不匹配警示函及投資者確認書》再可以繼續買賣。

5、交款：

投資者需依照中歐國際基金管理有限公司銷售核心的相關規定，在申請申購前把全額資產匯到中歐國際基金管理有限公司銷售專用賬戶。

銷售專用賬戶一：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：建設銀行股份有限公司上海市浦東支行

銀行賬戶：31001520313050011627

銷售專用賬戶二：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：興業銀行銀行股份有限公司上海分行

銀行賬戶：216200100100162028

銷售專用賬戶三：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行: 交通出行銀行股份有限公司上海第一分行

銀行賬戶: 310066726018800101573

銷售專用賬戶四：

賬戶名稱：中歐國際基金管理有限公司

開戶行：工商銀行上海分行營業部

銀行賬戶：1001244319025808016

投資者所填報的存款單據在匯款用途中需要標明申購的基金名稱或基金代碼及其投資者名字（若為投資者須標明身份證號碼）,以確保在募資完畢日16:30前至賬。

若投資者申購資金當日16:30以前沒到我們公司銷售賬戶，挑選申購有效期限延期的，則當日遞交申請延期審理，審理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準；若因為金融機構緣故，當日無法確定到帳資產的投資者信息內容，則當日遞交申請順延到投資者信息確認后審理。上述情況最訴訟時效至募資完畢日。銷售核心可綜合性各種各樣緊急事件對于該分配作適當調整。

至募集期完畢，以下情形將被認定失效申購。導致失效申購的，中歐國際基金管理有限公司和銷售專用賬戶的開戶行不承擔任何責任：

（1）投資者劃來資產，但未辦開戶手續或銀行開戶失敗的；

（2）投資者劃來資產，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資者劃的申購資產低于其辦理的申購金額的；

（4）投資者的申購資金募集期完畢日明確的規定時段前仍沒到賬的；

（5）其他造成申購毫無意義的狀況。

投資者申購失效或申購不成功，申購賬款將在股票基金合同生效后三個工作中日內劃往投資者來款帳戶。如投資者未銀行開戶或開戶失敗，其申購資產將退還其來款帳戶。

（三）別的銷售機構的銀行開戶與申購程序流程以各銷售機構的相關規定為標準。

四、結算與交收

1、本基金托管人應先基金募集期間募資資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，所有人不可使用。

2、若本基金的基金合同生效，則投資者繳納的合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以登記機構記錄為標準。

3、登記機構根據法律法規及其交易規則及基金合同約定，申請辦理本基金的利益備案。

五、基金驗資報告與股票基金合同的生效

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向證監會申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請辦理結束股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息次日對股票基金合同生效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募資資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，所有人不可使用。

假如募資屆滿，未達到基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的負債和成本；

2、在基金募集屆滿后30日內退還投資人已交納的賬款，并加計金融機構同時期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方分別擔負。

六、此次募資被告方或中介服務

（一）基金托管人

名字：中歐國際基金管理有限公司

創立日期：2006年7月19日

法人代表：竇玉明

居所: 我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路 479 號 8 層

辦公地點：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路 479 號 8 層、10層、16層

手機：021－68609600

發傳真：021－33830351

（二）基金管理人

名字：中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”）

居所：北京朝陽區安立路66號4棟樓

辦公地點：北京朝陽區安立路66號4棟樓

法人代表：王向陽

成立年限：2005年11月02日

批準成立機關和批準成立批準文號：證監會、證監組織字[2005]112號

組織結構：有限責任公司

注冊資金：rmb77.57億人民幣

存續期限：長期運營

基金托管資格批件及批準文號：證監批準【2015】219號

（三）開售組織

開售組織名冊詳細本公告“一、此次基金募集和基金認購開售的相關情況”里的“（十三）基金認購開售組織”。

（四）登記機構

名字：中歐國際基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路 479 號 8 層

辦公地點：我國（上海市）自貿區上海陸家嘴環城路上海中心大廈 10 層

法人代表：竇玉明

經理：劉建平

創立日期：2006年7月19日

手機：021-68609600

發傳真：021-68609601

手機聯系人：楊毅

（五）出示法律意見書的法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

經辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

手機：021-31358666

發傳真：021-31358600

手機聯系人：陸奇

（六）財務審計基金資產的會計事務所

名字：安永華明會計事務所（特殊普通合伙）

居所：北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層

辦公地點：北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

手機：010-58153000

發傳真：010-85188298

業務洽談人：王珊珊

經辦人員會計：王珊珊、許培菁

七、開售花費

此次股票基金開售中所發生的與股票基金相關的法律規定信息公開費、會計費和律師代理費等發行費由基金托管人擔負，不在基金資產中付款。

中歐國際基金管理有限公司

2023年6月9日