本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 項目投資標的名稱：高檔光伏發電電子類材料基地項目（下稱“新項目”）。

● 投資額：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉資金大約為10億人民幣，將依據項目施工進度分批資金投入。

● 此次境外投資事宜不構成關聯方交易，不構成資產重組情況。此次境外投資事宜早已企業第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次會議審議根據，不用提交公司股東大會審議。

有關風險防范：

1、此次項目投資涉及到的項目立項、獲得土地、施工和外置辦理手續并未申請辦理，如國家和地區相關政策變化、項目審批等執行條件和金融環境產生變化，本項目的實施可能出現推遲、變動、中斷或者終止風險。

2、此次項目投資涉及到項目土地使用權證將采取招標會/競拍/掛牌上市形式獲取，土地使用權證最后能不能獲得、土地使用權證最后的成交價及其獲得時長有待觀察。

3、此次投入的開發周期、投資總額及收益率等均是招生數或預估數，具體實施情況可能和預估差距很大，并不等于企業對于未來公司業績預測分析，亦不組成對股東業績承諾。

4、企業將依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規、行政規章及《公司章程》的相關規定立即執行決議程序流程及信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

一、境外投資簡述

（一）境外投資的相關情況

公司主要為進一步完善產業鏈布局，提高企業競爭優勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產業的地區優勢、政策優勢、道路運輸等優點，不斷提升企業市場競爭力和盈利能力。公司全資子公司江蘇省德力聚新材料有限公司（下稱“德力聚”或“承包方”）擬與常州市我國高新技術產業開發區管委會（下稱“常州高新區開發設計委”或“招標方”）簽定《投資協議》（下稱 “本協定”），在江蘇省常州市投建“高檔光伏發電電子類材料基地項目”。預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉資金大約為10億人民幣，將依據項目施工進度分批資金投入。項目用地占地約60畝（實際建設面積和土地具體標準以土地資源行政管理部門的核準和準許為標準）。

（二）境外投資決策與審批流程

公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于全資子公司簽署項目投資協議暨對外投資的議案》，允許控股子公司德力聚與常州高新區開發設計委簽定《投資協議》，投建“高檔光伏發電電子類材料基地項目”。董事會受權企業經營管理層全權處理此次投資項目落實措施及日常工作管理方法并簽訂有關文件。此次境外投資事宜不用提交公司股東大會審議。

（三）并不屬于關聯方交易和資產重組事宜表明

依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、政策法規、行政規章的有關規定，此次境外投資事宜不構成關聯方交易，亦不組成《上市公司重大資產重組管理辦法》《科創板上市公司重大資產重組特別規定》中規定的資產重組情況。

二、投資合同行為主體的相關情況

（一）協議書另一方名字：常州市我國高新技術產業開發區管委會

（二）特性：地區政府部門

（三）詳細地址：中國江蘇省常州市新北區崇信路8號

（四）關聯性表明：公司以及德力聚與常州市我國高新技術產業開發區管委會不會有關聯性。

三、擬投資方向基本概況

（一）擬投資項目基本概況

1、項目規劃：高檔光伏發電電子類材料基地項目；

2、項目實施主體：江蘇省德力聚新材料有限公司；

3、項目建設內容：年產量3,000噸電子級鋁銀粉生產與預研項目，配套公用工程、儲罐區、庫房和輔助設備等；

4、項目投資規模：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉資金大約為10億人民幣；

5、項目建設周期：依據施工準備階段的各項規定，并根據實際情況，籌建項目建設期擬訂為 18 月。

6、項目選址及商業用地：工程擬用地坐落于濱江區開發區內，總面積達60畝，實際建設面積和土地具體標準以土地資源行政管理部門的核準和準許為標準。

（二）建設主體的相關情況

1、公司名字：江蘇省德力聚新材料有限公司；

2、公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨資企業）；

3、注冊資金：10,000萬余元整；

4、法人代表：姚劍；

5、公司注冊地址：江蘇常州市新北區春江街道東海路202號濱江國際公司港2棟樓四層；

6、成立日期：2023年5月19日

7、業務范圍：一般項目：電子專用材料產品研發；化工新材料產品研發；工程及關鍵技術研究和試驗發展；技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；電子專用材料市場銷售（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）；

8、公司股權結構：常州市聚和新型材料有限責任公司注資10,000萬人民幣，占公司注冊資本的100%。

9、近期一個會計年度的重要財務報表：德力聚成立年限不夠一年，暫時沒有財務報表。

四、投資合同主要內容

（一）簽定行為主體

招標方：常州市我國高新技術產業開發區管委會

承包方：江蘇省德力聚新材料有限公司

（二）項目可行性

1、項目建設內容：年產量3000噸電子級鋁銀粉生產與預研項目，配套公用工程、儲罐區、庫房和輔助設備等；

2、項目投資規模：預估工程總投資約12億人民幣（最后投資額以工程建設具體資金投入為標準），在其中固定投資大約為2億人民幣，周轉資金大約為10億人民幣；

3、開發周期：依據施工準備階段的各項規定，并根據實際情況，籌建項目建設期擬訂為 18 月。

（三）協議書彼此之間的關鍵義務和責任

1、招標方

1）技術專業項目組

招標方將幫助承包方實施項目的行政審批制度及早期籌備等相關工作，包含公司注冊登記、項目立項、整體規劃、基本建設、環境保護、安全性、消防安全等，保證承包方項目開工建設。

2）幫助得到不動產權登記證

甲方公司在承包方付款土地價款及其相關費用后3月幫助承包方得到有關地塊的不動產權登記證。

2、承包方

1）工程建設

承包方服務承諾在“招、拍、掛”得到土地使用權證后6個月啟動項目基本建設。工程建設啟動時24個月，承包方應進行不得少于建筑面積70%的建筑工程。若承包方不能達到之上工程建設規定，則投資合同第二章第5條，業主將有權利取回該土地使用權證。

2）生產經營與環保無污染

承包方服務承諾在生產與日常監管環節中嚴格遵守國家和地方關于環境保護和安全生產法律法規的各項規定。

（四）爭議解決方式

本協定所引起的或者與本協定相關的、及其有關彼此在協議書項下的一切權利與義務的分歧或矛盾，應先由當事人溝通協商處理；一方要求他們就異議事項展開商議，而彼此無法在兩個（2）個月根據協商處理異議的，有關的任何一方均有權利將異議遞交常州市監察委員會，由其勞動仲裁委依其仲裁規則開展裁定，該裁定具備終局裁決法律效力。針對不存在分歧或沖突的事宜，彼此依然存在責任繼續履行。

（五）協議書起效

本協定以漢語簽署，若發生變化理應以書面形式向通告另一方。本協定一式四份，雙方各執二份，經彼此簽名和蓋公章起效，沒有任何區別。

五、此次境外投資的重要性及對企業的危害

此次加盟項目是國家鼓勵發展的高新技術產業，是中國最近關鍵發展項目，符合我國產業導向，且新項目具有較好的項目效益、社會經濟效益和抗風險。不僅可以造就比較好的經濟收益，對周邊的就業還能起到非常重要的作用，造就社會經濟效益。此次新項目將進一步完善企業產業鏈布局，提高企業競爭優勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產業的地區優勢、政策優勢、道路運輸等優點，不斷提升企業市場競爭力和盈利能力。

此次項目投資資金將依據項目施工進度分批資金投入。公司現階段經營情況優良，預估不會對公司的正常運行及經營造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。該項目仍然處于籌備環節，短時間也不會對財務狀況和經營業績產生不利影響。

六、此次投資風險剖析

1、此次項目投資涉及到的項目立項、獲得土地、施工和外置辦理手續并未申請辦理，如國家和地區相關政策變化、項目審批等執行條件和金融環境產生變化，本項目的實施可能出現推遲、變動、中斷或者終止風險。

2、此次項目投資涉及到項目土地使用權證將采取招標會/競拍/掛牌上市形式獲取，土地使用權證最后能不能獲得、土地使用權證最后的成交價及其獲得時長有待觀察。

3、此次投入的開發周期、投資總額及收益率等均是招生數或預估數，具體實施情況可能和預估差距很大，并不等于企業對于未來公司業績預測分析，亦不組成對股東業績承諾。

4、企業將依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規、行政規章及《公司章程》的相關規定立即執行決議程序流程及信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-027

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關擬參加申購產業投資基金

暨關聯交易的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 擬投資基金名稱：常州市聚科自主創業投資合伙企業(有限合伙企業)（暫定名，最后以市場監督行政機關注冊登記的名字為標準；下稱“產業投資基金”、“股票基金”或“合伙制企業”）。

● 擬投資方位：關鍵看向新能源技術、環保新材料等地理信息產業新項目，以后半期環節項目投資為主導，與常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業”或“聚和原材料”）主營具備聯動性。

● 擬投資額：管理規模金額為6.5億人民幣，實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%。公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬作為有限合伙以自籌資金認繳出資rmb4.6億人民幣，股權比例為70.77%。

● 企業5%之上控股股東陳耀民為本次與公司全資子公司一同參加申購產業投資基金的北京科升創業投資管理有限責任公司（下稱“科升創業投資”）的控股股東，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的相關規定，此次參加申購產業基金投資系與關聯企業合作投資，關聯企業上海市科升創業投資管理有限責任公司（下稱“科升創業投資為公司關聯方，此次參加申購產業投資基金事宜組成公司和關聯企業合作投資的舉動，該事項組成關聯方交易，但并未組成《上市公司重大資產重組管理辦法》及《科創板上市公司重大資產重組特別規定》所規定的資產重組。

● 此次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜早已企業第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次會議審議根據，公司獨立董事對該事項發布了事先認同建議和贊同的單獨建議，承銷商對該事項發布了贊同的審查建議。該事項尚要遞交企業股東大會審議。

● 有關風險防范：

1. 該事項尚要遞交企業股東大會審議，存有股東大會審議未通過風險；

2. 公司和合作者一同申購的合伙制企業現處在籌備開設環節，并未正式簽署股東協議，尚未進行工商登記，且產業投資基金有待獲得中國證券投資中基協辦理備案，實施步驟存在一定的可變性；

3. 股票基金主要是針對股權投資業務，有著項目投資時間長，流通性較劣等特性，存有無法找到適宜投資方向風險；

4. 股票基金在后續投資過程中將受宏觀政策、法律法規、市場環境、投資方向運營管理等諸多要素危害，將面臨加盟項目難以實現預期收益率、沒法切實有效退出的風險性，且沒有保底及最少盈利服務承諾；

5. 基金運營還存在著管控風險、信貸風險、實際操作及研發風險等其它潛在風險，但公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司做為基金有限合伙，承擔經營風險以企業認繳出資額為準，此次投入無保底及最少盈利服務承諾；

6. 企業將高度關注基金設立、運行、管理方法、決策及投融資管理等狀況，督促其提升資本管理及風險管控，進一步減少經營風險，并依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關要求立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，留意風險性。

一、 有關擬參加申購產業投資基金暨關聯交易簡述

（一）擬參加申購產業投資基金的相關情況

為不斷加重產業和資產融合，根據股權投資基金進一步挖掘具備產業鏈協同作用的優質企業，完成人才集聚、技術孵化及貯備等總體目標；運用常州市新北區政府引導基金現有的公共基礎設施品牌及示范作用、聚和原材料高質量的產業集聚效應，不斷深入挖掘吸引新能源技術等細分領域高新科技工作團隊創業好項目落地式配套設施，助力公司持續發展。公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬與科升創業投資、南通崇川區一期科技創新投資中心（有限合伙企業）、蔣精東塑機共同投資開設常州市聚科自主創業投資合伙企業(有限合伙企業)（暫定名，最后以市場監督行政機關注冊登記的名字為標準）。

管理規模金額為6.5億人民幣（實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%），在其中公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司擬作為有限合伙以自籌資金認繳出資rmb4.6億人民幣，股權比例為70.77%。

（二）組成關聯交易的表明

企業5%之上控股股東陳耀民為本次與公司全資子公司一同參加申購產業投資基金的科升創業投資的控股股東，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的相關規定，科升創業投資為公司關聯方，此次參加申購產業投資基金事宜組成公司和關聯企業合作投資的舉動，組成關聯方交易，但并未組成《上市公司重大資產重組管理辦法》及《科創板上市公司重大資產重組特別規定》所規定的資產重組。

截止到本公告公布日，除此次關聯方交易事宜外，以往12個月內公司和同一關系人和人之間未出現交易標的類型有關的關聯方交易。

（三）管理決策與討論程序流程

2023年6月6日，企業第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次大會審議通過了《關于擬參與認購產業基金暨關聯交易的議案》，允許控股子公司上海市達朗聚新材料有限公司以自籌資金參加申購產業投資基金。公司獨立董事對該事項發布了事先認同建議與贊同的單獨建議，承銷商對該事項發布了贊同的審查建議。這次擬參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜尚要遞交企業股東大會審議。

企業不會有對于其他投資者擔負保底收益、撤出貸款擔保等或者有責任的情況。

二、 協作多方的相關情況

（一） 關聯企業基本概況

1、普通合伙

（1）上海市科升創業投資管理有限責任公司

（二）別的非關聯方基本概況

1、有限合伙（法人代表）

(1)上海市達朗聚新材料有限公司

(2)南通崇川區一期科技創新投資中心（有限合伙企業）

2、有限合伙（普通合伙人）

普通合伙人：蔣精東塑機

胎兒性別：男

國藉：我國

最近三年的重要就職單位和職位：江蘇省華宇基本建設有限公司董事長、無錫市銀杏樹文化教育基金會理事長、江蘇省致遠教育發展趨勢有限公司董事長。

蔣精東塑機老先生資信情況優良，不會有被列入失信執行人及其它失信者狀況。

三、擬申購合伙制企業的相關情況（最后以市場監督行政機關備案為標準）

合伙制企業總數量金額為65,000.00萬余元，各合作伙伴擬認繳出資情況如下：

企業：萬余元

注：之上總計數據和各清單數據信息求和之與在末尾數上若有差別，系四舍五入而致。

四、關聯交易的標價狀況

此次一同申購合伙制企業，買賣多方依照占股比例以1元/認繳出資額的注資價錢，都以貸幣方法注資。本次交易標價遵照公平公正、科學合理的標準，由買賣多方溝通協商、共同商定，成交價公允價值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

五、股東協議主要內容（最后以工商企業注冊為主導）

（一）合作經營目地與服務宗旨、業務范圍和投資范圍

1、合作經營目地與服務宗旨：本合伙企業主要是以股權投資基金的方式看向國家扶持和鼓勵發展的戰略新興產業和其它大力發展的行業（以新能源技術、新型材料等領域的后期新項目為主導）。根據被投企業在主要金融市場發售或者被其他公司或風險投資機構企業并購，順利完成撤出，爭得合伙企業長期投資最大化。

2、業務范圍：創投（限項目投資非上市公司）。以私募投資基金從業股權投資基金、資本管理、投資管理等系列活動（需在中國證券投資中基協進行備案申請后才可從業生產經營）（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）。

3、投資范圍：合伙企業加盟項目時，一定符合我國法律法規、政策法規、規章制度及其國家產業政策的需求。合伙企業關鍵投向國家扶持和鼓勵發展的戰略新興產業和其它大力發展的行業（以新能源技術、新型材料等領域的后期新項目為主導），還是要以決策聯合會決策結果為標準。抵賴疑議，合伙制企業理應直投新項目，不可參加別的子基金投資。

（二）股票基金存續期限

1、基金存續期為7年（下稱“持有期”），自企業營業執照審簽之日起測算。初次交收日指，普通合伙向全體合作伙伴傳出初次繳納注資通告注明到賬日期。持有期中，前3年是投資期，后4年是撤出期。但獲得合伙人會議同意后，股票基金可提前結算散伙。

2、在交易期屆滿以后，有限合伙將不必繼續履行其未完成的注資服務承諾。

3、依據私募投資和項目退出必須，經普通合伙建議并且經過舉辦合伙人會議，由合伙人會議根據，基金退出期能延長2年。

4、合伙企業的工商局經營期限為：長期性（無固定期限）。

（三）注資

基金設立后的總認繳制規模達到65,000.00萬人民幣，全部合作伙伴之投資方式均是現錢方法注資。本合伙制企業注資依據投資業務的實際需求分3期繳納，每一期注資約占出資額比例分別是30%，30%，40%。

（四）執行事務合伙人及委派代表

1、基金普通合伙為上海科升創業投資管理有限責任公司，其居所為上海浦東新區商城路738號勝康廖氏商務大廈2608室。

2、普通合伙對基金債權債務無限連帶責任。普通合伙為基金執行事務合伙人。

3、執行事務合伙人特定鐘斌為執行事務合伙人的委派代表，承擔實際實行合伙事務。執行事務合伙人應保證該委派代表單獨實行有限合伙企業事務嚴格遵守本約定書。

（五）基金費用

合伙制企業本身運行所形成的成本與費用（包含但是不限于開設、項目投資、經營停止、清算、結算等）由合伙制企業擔負。

基金托管人管理費用：私募投資期限內，依照每一位合伙人的實繳出資的2%/年（百分之二每一年）測算本年度管理費用；在合伙制企業撤出期限內，管理費用為根本合伙制企業已完成投資但還沒有取回的投資項目之運營成本總額2%/年（百分之二每一年）；本合伙制企業進到增加期、結算期，執行事務合伙人免收管理費用。

（六）合伙人會議和決策聯合會

1、合伙人會議

合伙人會議為合作伙伴之議事程序，由普通合伙集結并組織，合作伙伴可以采用現場會議、網絡會議或通訊表決形式進行。除本協定還有另外明確規定外，就每一次舉行的合伙人會議，不少于包含占合伙制企業實繳出資總金額二分之一以上合作伙伴參加，方組成高效的合伙人會議。

合伙人會議的工作職責和支配權包含：(1)改動股東協議；(2)更改合伙制企業的名字；(3)更改合伙制企業企業經營范圍、關鍵經營地；(4)對合伙制企業認繳出資總金額和合作伙伴實繳出資的提高或者減少作出決議；(5)確定調節合伙制企業的合伙期限、投資期、撤出期調節；(6)對有限合伙的合拼、公司分立或組織結構的變動作出決議；(7)對合伙制企業散伙、結算作出決議；(8)普通合伙、基金托管人或執行事務合伙人的變動；(9)明確及變動基金管理人；(10)確定決策聯合會構成及會議制度；(11)對投資原則或投資范圍做出重要更改；(12)確定合伙制企業的資產分配原則等；

2、決策聯合會

普通合伙也為基金設立決策聯合會，決策委員會委員共3名，決策應由3名委員會允許即可根據。企業有權利委任委員會。

南通崇川區一期科技創新投資中心（有限合伙企業）有權向股票基金委任一名觀測員，監管基金投資運行，但是不參加基金日常管理方法。

（七）利潤分配

股票基金分派采用總體“先盈利后分潤”方法，資金回收資產先依照股票基金各投資人實繳出資比例分配給各投資人，直到各投資人取回所有實繳出資，剩下投資收益然后按照股東協議等合同約定的方法給予分派。合伙制企業選用總體利潤分配方法，稅收制度順序和占比如下所示：

1、依照實繳出資占比向有限合伙退還注資，直到返還還有限合伙對基金實繳出資額；

2、依照實繳出資占比向普通合伙退還注資，直到返還還普通合伙對基金實繳出資額；

3、向有限合伙分派門坎盈利，直到有限合伙需按用資期年化收益率做到8％（單利）；

4、向普通合伙人分派門坎盈利，直到普通合伙需按用資期年化收益率做到8％（單利）；

5、若有賬戶余額，20%給與管理員做為銷售業績獎賞，剩下80%由別的有限合伙依照實繳出資占比進行分割

（八）項目投資后激勵制度

合伙制企業投入的退出方式以公司股權轉讓、發售、并購退出為主導，兼具別的合理合法退出方式。

（九）毀約處理方法

普通合伙/管理員應根據誠信原則為股票基金謀取最大的權益。如果因普通合伙/管理人的有意或過失個人行為，導致股票基金、有限合伙的財產受到侵害或股票基金、有限合伙擔負負債、義務，普通合伙/管理員應承擔連帶責任，直到普通合伙被開除。

（十）爭議解決

本協定及多方在協議書項下的權利與義務應受我國法律管轄并按照其解釋說明實行。因本協定所引起的以及與本協定相關的一切異議，首先應該由所在多方之間用溝通協商處理；如有關多方不可以協商處理，則應當提交常州市監察委員會，按應會那時候高效的仲裁規則在常州市訴訟處理。訴訟不可采用小額訴訟程序，且仲裁庭應當由三名依照仲裁規則指定監察員構成，申請者特定一名監察員，被上訴人特定一名監察員，第三名監察員由前二監察員商議特定或者由常州市監察委員會特定。法院裁判是終結的，對有關多方都有約束。除非是仲裁庭有裁定，仲裁費應當由輸了官司一方擔負。

六、參加申購產業投資基金暨關聯交易的重要性及對企業的危害

（一）參加申購產業投資基金的效果

此次參加申購股權投資基金合乎公司戰略規劃和投資目標，在確保公司主要業務穩步發展前提下，有利于加速公司戰略規劃的實施；運用產業鏈投資理財平臺，加速企業在新能源與新型材料等方面的產業發展規劃，與公司具有業務流程產生聯絡，為公司發展在戰略層次上穩定發展提供專業項目儲備，提高企業競爭優勢和未來價值，同時也為公司及公司股東造就科學合理的回報率。

（二）對企業的危害

此次參加申購產業投資基金的融資渠道是自籌資金，投資額及經營風險總體可控性，也不會對財務狀況及正常的生產運營產生重大不良影響，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

企業將高度關注合伙制企業運行狀況，關心項目投資項目開發過程，催促管理員預防各個方面的經營風險，降低合伙制企業項目投資過程的可變性，減少經營風險，維護保養公司及眾多股東權益。

七、風險防范

1. 該事項尚要遞交企業股東大會審議，存有股東大會審議未通過風險；

2. 公司和合作者一同申購的合伙制企業現處在籌備開設環節，并未正式簽署股東協議，尚未進行工商登記，且產業投資基金有待獲得中國證券投資中基協辦理備案，實施步驟存在一定的可變性；

3. 股票基金主要是針對股權投資業務，有著項目投資時間長，流通性較劣等特性，存有無法找到適宜投資方向風險；

4. 股票基金在后續投資過程中將受宏觀政策、法律法規、市場環境、投資方向運營管理等諸多要素危害，將面臨加盟項目難以實現預期收益率、沒法切實有效退出的風險性，且沒有保底及最少盈利服務承諾；

5. 基金運營還存在著管控風險、信貸風險、實際操作及研發風險等其它潛在風險，但公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司做為基金有限合伙，承擔經營風險以企業認繳出資額為準，此次投入無保底及最少盈利服務承諾；

6. 企業將高度關注基金設立、運行、管理方法、決策及投融資管理等狀況，督促其提升資本管理及風險管控，進一步減少經營風險，并依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關要求立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者科學理財，留意風險性。

八、關聯交易的決議程序流程

（一）股東會決議狀況

2023年6月6日，企業第三屆股東會第十二次大會，大會以9票允許、0票抵制、0票放棄、0票逃避，審議通過了《關于擬參與認購產業基金暨關聯交易的議案》，允許公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司以自籌資金參加申購產業投資基金。公司獨立董事對該事項發布了事先認同建議和贊同的單獨建議。此次事宜尚要遞交股東大會審議。

（二）職工監事決議狀況

2023年6月6日，公司召開了第三屆職工監事第九次大會，例會以5票允許、0票抵制、0票放棄、0票逃避，審議通過了《關于擬參與認購產業基金暨關聯交易的議案》。

（三）獨董的事先認同建議與單獨建議

1、事先認同建議

經事先審查了相關信息，獨董覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜是結合公司綜合性戰略部署、在確保公司主要業務正常的發展趨勢前提下所做出的決策，符合公司生產運營和可持續發展的必須，具有必要性與合理化，有利于提升企業的產業發展規劃能力及總體競爭能力。該事項不受影響公司獨立性，不存在損害上市企業及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，一致同意將這些提案提交公司第三屆股東會第十二次會議審議。

2、單獨建議

獨董覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜與公司主要業務具備關聯性和聯動性，符合公司長遠發展發展戰略，有利于提升企業的產業發展規劃能力及總體競爭能力。此次申購產業投資基金暨關聯交易事宜遵循著公布、公平公正、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，亦不存在損害上市企業及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，股東會在集結、舉辦及決定程序上合乎相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定。獨董一致同意公司本次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜，并同意把它提交公司股東大會審議。

（四）審計委員會建議

審計委員會覺得：公司全資子公司上海市達朗聚新材料有限公司此次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜，合乎有關法律法規和《公司章程》的相關規定，合乎公司戰略規劃，有益于為公司與公司股東創造財富，符合公司和公司股東利益，不會有有失公正，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司主營業務產生不利影響。大家允許此次申購產業投資基金暨關聯交易事宜，并同意將該事項提交公司第三屆股東會第十二次會議審議。

九、承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：公司本次擬參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜早已董事會、職工監事表決通過，獨董已發布了很明確的同意意見，有待股東大會審議，合乎相關法律法規并依法履行必須的司法程序。該事項合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規、行政規章及其《公司章程》等相關規定。公司本次擬參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜與公司主要業務具備關聯性和聯動性，符合公司發展規劃和發展戰略規劃，不會對公司產生重大不良影響，此次關聯方交易價錢公允價值有效，不存在損害上市企業及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

綜上所述，承銷商對公司本次擬參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜情況屬實。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-028

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關變更注冊資本及修定《公司章程》

并登記工商變更登記的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會，審議通過了《關于變更注冊資本及修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》，該提議尚要遞交企業股東大會審議。現就主要內容狀況公告如下：

一、企業注冊資本變更相關情況

公司在2023年5月10日召開企業2022年年度股東大會，審議通過了《關于2022年度利潤分配預案的議案》，企業以執行權益分派除權日注冊登記的總市值為基準，以資本公積向公司股東每10股轉增4.8股，此次總計轉增股本53,717,152股。由于此次權益分派計劃方案已執行結束，轉贈后公司股權數量由111,910,734股調整為165,627,886股，公司注冊資金由rmb111,910,734元調整為rmb165,627,886元。主要內容詳細公司在2022年5月25日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《2022年年度權益分派實施結果暨股份上市公告》（公示序號：2023-023）。

二、改動《公司章程》的現象

由于以上事宜，依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章的有關規定，公司擬對《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）一部分條文開展修定，實際修定具體內容如下：

除了上述修定相關條款外，《公司章程》別的條文保持一致。

此次事宜早已企業第三屆股東會第十二次會議審議根據，尚要遞交企業股東大會審議。董事會報請企業股東會受權公司管理人員依據上述變動申請辦理工商變更登記、規章辦理備案等相關的事宜，實際變動內容以工商登記機關最后批準的具體內容為標準。

新修訂《公司章程》全篇詳細公司在同一天上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《常州聚和新材料股份有限公司章程（2023年6月修訂）》。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-032

常州市聚和新型材料有限責任公司

第三屆職工監事第九次會議決議公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業”）第三屆職工監事第九次大會（下稱“此次會議”）于2023年6月6日在公司會議室以當場與通信相結合的舉辦。此次會議報告于2023年5月30日以電子郵件形式傳出，此次會議應參加公司監事5人，具體參加公司監事5人。此次會議由監事長李宏偉老先生組織。此次會議的集結、舉辦程序流程均達到《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規定，會議決議合理合法、合理。

二、監事會會議決議狀況

經參會公司監事決議和表決，大會產生決定如下所示：

（一）表決通過《關于全資子公司簽署項目投資協議暨對外投資的議案》

審核確認，職工監事覺得：公司全資子公司江蘇省德力聚新材料有限公司與常州市我國高新技術產業開發區管委會簽定項目投資協議暨境外投資的事宜，系達到企業發展的需求。此次新項目大多為進一步完善產業鏈布局，提高企業競爭優勢、強化對上下游原料的確保幅度；充分運用無錫市在新能源、機器人產業的地區優勢、政策優勢、道路運輸等優點，不斷提升企業市場競爭力和盈利能力。本事項決議程序流程符合規定法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。公司監事會一致同意公司全資子公司簽定項目投資協議暨境外投資的事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于全資子公司簽署項目投資協議暨對外投資的公告》（公示序號：2023-026）。

（二）表決通過《關于擬參與認購產業基金暨關聯交易的議案》

審核確認，職工監事覺得：公司本次參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜與公司主要業務具備關聯性和聯動性，符合公司長遠發展發展戰略，有利于提升企業的產業發展規劃能力及總體競爭能力。此次關聯方交易遵循著公布、公平公正、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，亦不存在損害上市企業及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。公司監事會一致同意企業參加申購產業投資基金暨關聯交易事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

本提案尚要遞交股東大會審議。

主要內容詳細企業同日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于擬參與認購產業基金暨關聯交易的公告》（公示序號：2023-027）。

（三）表決通過《關于公司開展金融衍生品交易業務的議案》

審核確認，職工監事覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業務流程有益于避開原料價格變動的風險性，有效減少銷售費用，確保企業經營效益的比較穩定，符合公司慎重、穩定的風險管控標準和生產運營的實際需求。公司開展金融衍生品交易業務流程事項有關決策制定合乎有關法律法規的相關規定，不存在損害公司及其公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，職工監事允許關于做好金融衍生品交易業務流程的事宜。

決議結論：允許5票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業同日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《常州聚和新材料股份有限公司關于公司開展金融衍生品交易業務的公告》（公示序號：2023-030）。

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司職工監事

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-029

常州市聚和新型材料有限責任公司

關于變更企業董事長助理的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、有關董事長助理職務調整的現象

常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業”）股東會于近日接到董事長助理蔣安松先生離職報告。蔣安松老先生因為工作計劃緣故申請辦理辭掉企業董事長助理職位。卸任董事長助理后，蔣安松老先生仍持續出任公司副總經理。依據《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《常州聚和新材料股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）等相關規定，蔣安松先生離職報告自送到董事會之日起起效。蔣安松先生卸任也不會影響企業相關工作正常運轉，其辭掉上述情況職位后，仍持續出任公司副總經理。

截止到本公告公布日，蔣安松老先生未立即擁有企業股票。蔣安松老先生在擔任企業董事長助理期內技術專業能力出眾，工作中盡職履責，為公司規范運作和持續發展發揮了積極作用。在這里，公司及股東會對蔣安松老師在任職期為公司發展作出的貢獻表示衷心的感謝！

二、有關聘用董事長助理的現象

為確保企業的日常運行及保證董事會相關工作的順利進行，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》（下稱“《上市規則》”）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》（下稱“《規范運作》”）、《公司法》和《公司章程》的有關規定，經董事長劉海東老先生候選人，董事會提名委員會審批，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十二次大會，審議通過了《關于變更董事會秘書的議案》，允許聘用林椿楠老先生（個人簡歷詳見附件）為公司發展董事長助理，任職自股東會表決通過之日起止第三屆股東會任期屆滿之日才行。公司獨立董事對聘用董事長助理事宜發布了贊同的單獨建議。

林椿楠老先生已經取得上海交易所科創板上市股東會秘書資格證書，并通過上海交易所備選董事長助理資質辦理備案。林椿楠老先生具有執行職位所必需的理論知識和水平，具有較好的職業道德規范和個人道德修養，能勝任有關崗位工作職責的需求，不會有《上市規則》《規范運作》《公司法》及《公司章程》等相關規定的不可出任公司高級管理人員的情況，亦沒有被中國證監會定為銷售市場禁入者且禁止并未消除的情況。

三、董事長助理的聯系電話

手機：021-33882061

電子郵件：ir@fusion-materials.com

通訊地址：上海市閔行區申大道北168號

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

配件：董事長助理個人簡歷

林椿楠，男，1990 年 1 月出生，中國籍，無海外居留權，應用數學專業研究生學歷 ，中國注冊會計師。

2014 年 10 月到 2016 年 12 月任畢馬威華振會計事務所(特殊普通合伙)上海市分所助理經理；

2016 年 12 月到 2017 年 11 月任上海市乾立股權基金管理有限公司市場分析師；

2017 年 11 月到 2022 年 11 月任上海市斐君投資管理中心(有限合伙企業)監事會主席；

2022 年 12 月至今任常州市聚和新型材料有限責任公司發展戰略高級總監。

到目前為止，林椿楠老先生未直接和間接持有公司股份；林椿楠先生與公司控股股東及控股股東、持有公司5%之上股權股東和董事、公司監事、高管人員不會有關聯性，不存在遭受證監會及其它相關部門懲罰或上海交易所懲罰的情況，未涉刑被司法部門立案調查或涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查稅務稽查，并不是失信執行人，合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章等條件的任職要求。

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-030

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關公司開展金融衍生產品

買賣業務流程的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 買賣目地及類型：常州市聚和新型材料有限責任公司（下稱“企業”）及全資子公司擬進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業務流程。以上金融衍生品交易業務流程僅限實需大環境下，從事企業日常經營產品原料鋁銀粉相關的金融衍生產品買賣交易，以避開原料白銀價格大幅波動給公司運營產生的不良影響。

● 交易額及時限：公司開展的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月，在相關信用額度及時間內，資產循環再生翻轉應用。

● 公司在2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于公司開展金融衍生品交易業務的議案》，此次事宜歸屬于企業董事會決策管理權限，不用遞交股東大會審議。

● 尤其風險防范：公司開展金融衍生品交易業務流程是為了更好的解決原料價格起伏給公司運營產生的不良影響，鎖住交易費用，減少運營風險，提高企業財務穩健性，不從業以投機性為主要目的衍生品交易，但金融衍生品交易業務流程仍存在一定的經營風險、利率風險、履約風險、市場風險、研發風險等。煩請投資人注意投資風險，科學理財。

一、買賣狀況簡述

（一）買賣目地

企業日常經營產品關鍵原料為鋁銀粉，為避開生產運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產生的不良影響，確保經營效益比較穩定，盡可能減少運營產生的影響，提高財務穩健性，企業擬通過白銀期貨、期權合約開展對沖交易實際操作，通過運用科學合理的金融衍生工具鎖住成本費，減少風險，提升企業競爭能力。

（二）交易額及時限

公司及分公司擬實施的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月。在相關信用額度及時間內，資產循環再生翻轉應用。董事會受權企業經營管理層在相關信用額度范圍及時間內，審核企業日常金融衍生品交易具體步驟計劃方案、簽定協議及文檔。

（三）交易方式

白銀期貨、期權合約。

（四）自有資金

企業自籌資金，不會有直接和間接應用募資從業這項業務的情況。

二、決議程序流程

公司在2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于公司開展金融衍生品交易業務的議案》，允許公司及分公司依據運營發展的需求，實施的白銀期貨、期權合約金融衍生品交易預估花費的擔保金信用額度不得超過5,000萬余元，信用額度使用年限為自董事會表決通過之日起12個月。在相關信用額度及時間內，資產循環再生翻轉應用。與此同時，董事會受權企業經營管理層在相關信用額度范圍之內，審核企業日常金融衍生品交易具體步驟計劃方案、簽定協議及文檔。獨董發布了確立贊同的單獨建議。此次金融衍生品交易事宜不屬于關聯方交易，歸屬于企業董事會決策管理權限，不用遞交股東大會審議。

三、資金風險分析與風控策略

（一）進行金融衍生品交易業務關鍵風險性：

公司開展白銀期貨、期權合約金融衍生品交易遵照合理合法、慎重、安全與合理標準，不去做外匯投機和單一的對沖套利色情交易實際操作，但金融衍生品交易業務流程仍存在一定的風險性：

1．經營風險：本質上，各期貨品種在鄰近交割期時期貨交易、期權市場價格與現貨交易市場市場價格趨向重歸一致，但極少數的非理性行為市場狀況下，如銷售市場產生系統風險，期貨交易、期權價格與期貨價格行情背道而馳等，會對企業的期現套利實際操作計劃方案造成影響，乃至經濟損失。

2．利率風險：期貨交易、股指期權采用擔保金和逐日盯市規章制度，依照經公司批準的計劃方案提交訂單操作過程中，如資金投入額度太大，可能導致資產利率風險；假如合同人氣值比較低，造成期現套利持股沒法交易量或者無法在適合價格交易量，令具體買賣結果和方案策劃出現明顯誤差，乃至遭遇因未及時補充擔保金所以被強制平倉造成的損失。

3．履約風險：白銀期貨、期權對沖交易對象發生毀約，不可以按照合同約定付款企業盈利進而沒法對沖交易企業具體的現貨交易市場損失匯兌損失，將會造成企業損害。

4.市場風險：如期貨交易、期權市場相關法律法規現行政策發生變化，可能造成銷售市場產生異常波動或者無法買賣風險。

5．研發風險：從買賣到資產設定、風險管控，到與期貨交易所和銀行鏈接，內部網絡穩定與交易的搭配等，存在因崩潰、程序錯誤、信息內容風險性、通訊無效等可能造成買賣沒法成交風險性。

（二）企業所采取的風險管控措施：

1、確立交易法則：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約買賣需要以正常生產運營為載體，嚴禁一切風險性投資行為；以避免和預防原料價格起伏和匯率變動風險性為主要目標，一定要和企業真實業務流程相符合。所以在開展具體衍生品交易操作過程中進行全面的風險管控，企業將按照企業規模及其庫存商品總數，制定合理的衍生品交易對策。企業白銀期貨、股指期貨擔保金信用額度不能超過經股東會決議核準的受權信用額度。

2.組織建設：公司已經制訂嚴格《金融衍生品交易業務內部控制制度》，對金融衍生品交易的操作標準、審批權、內部結構操作步驟、內部風險控制、信息公開及信息內容防疫措施等作了明確要求，為鎖住白銀的價格，對沖風險，操縱買賣風險。關鍵看作是

3、商品選擇：企業進行白銀期貨、期權對沖業務流程僅限于在中國境內期貨交易公司買賣交易期貨交易、股指期貨，其持倉成本不得超過對沖交易的現貨交易需要量。

4、交易對象管理方法：企業僅與具備合理合法資格的期貨交易所、大型商業金融機構進行白銀期貨、期權對沖買賣業務流程。企業將謹慎核查與合乎資質的金融企業簽署的合同條文，嚴格遵守風險管控機制，以防范法律風險。

5、分類管理：公司財務部、內部結構審計處、各各個部門做為有關責任單位和單位都有清楚的管理方法定位與崗位職責，根據分類管理，產生監督制度；公司內部審計部對白銀期貨、期權合約金融衍生品交易決策、管理方法、實行等相關工作合規開展監督管理。董事會審計委員會承擔核查白銀期貨、期權合約金融衍生品交易的重要性、可行性分析及風險管控狀況。從源頭上避免了1人或獨立單位操控的風險性，在高效地規避風險前提下也提升了對風險解決速率。

四、買賣對企業的危害以及相關賬務處理

（一）買賣對企業的危害

由于企業的主營產品原料為鋁銀粉，它的價格受市場價格調整危害顯著，為避開生產運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產生的不良影響，確保經營效益比較穩定，企業通過白銀期貨、期權合約開展對沖交易實際操作，通過運用科學合理的金融衍生工具鎖住成本費，減少風險，提升企業競爭能力，具有重要性。

企業進行白銀期貨、期權對沖業務流程僅限于在中國境內期貨交易公司買賣交易期貨交易、股指期貨，其持倉成本不得超過對沖交易的現貨交易需要量。公司已經根據法律法規的需求制訂《金融衍生品交易業務內部控制制度》，并通過完善內控制度，貫徹落實風險防控措施，為公司從事金融衍生品交易業務流程建立了實際操作步驟，具備可行性分析。

（二）有關賬務處理

結合公司《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》、《企業會計準則第37號一一金融工具列報》、《企業會計準則第39號一一公允價值計量》等有關規定以及手冊，對擬實施的金融衍生品交易業務流程進行一定的計算與賬務處理，并體現在負債表及利潤表相關業務中。

五、獨董建議

獨董覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業務流程，有益于避開生產運營中常用的原料白銀價格大幅波動給公司運營產生的不良影響，符合公司運營發展的需求。公司已經制訂《金融衍生品交易業務內部控制制度》，增強了衍生品交易風險管控與控制，此次金融衍生品交易業務流程不屬于一切投機性和期貨套利，有關審批流程符合我國相關法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，不存在損害公司與公司股東特別是中小型股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許企業下屬公司關于做好金融衍生品交易業務流程的事宜。

六、職工監事建議

職工監事覺得：公司及分公司進行白銀期貨、期權合約的金融衍生品交易業務流程有益于避開原料價格變動的風險性，有效減少銷售費用，確保企業經營效益的比較穩定，符合公司慎重、穩定的風險管控標準和生產運營的實際需求。公司開展金融衍生品交易業務流程事項有關決策制定合乎有關法律法規的相關規定，不存在損害公司及其公司股東尤其是中小型股東利益的情形。因而，職工監事允許關于做好金融衍生品交易業務流程的事宜。

七、承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：公司及分公司實施的白銀期貨、期權合約買賣業務與日常運營要求密切相關，可以在一定程度上減少原料起伏對企業經營效益產生的影響；企業根據相關規定及具體情況建立了《金融衍生品交易業務內部控制制度》，取得相應的風險管控措施。此次進行金融衍生產品業務流程事宜經公司第三屆股東會第十二次大會、第三屆職工監事第九次會議審議根據，獨董發布了確立贊同的單獨建議。

綜上所述，承銷商對企業及全資子公司在準許信用額度范圍內金融衍生品交易事宜情況屬實

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：688503 證券簡稱：聚和原材料 公示序號：2023-031

常州市聚和新型材料有限責任公司

有關舉辦2023年

第三次股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月26日

● 此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、 召開工作會議的相關情況

（一） 股東會種類和屆次

2023年第三次股東大會決議

（二） 股東會召集人：股東會

（三） 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

（四） 現場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年6月26日 14 點30 分

舉辦地址：常州市新北區瀏陽河路66號公司會議室

（五） 網上投票的軟件、日期和網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六） 股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等規定執行。

（七） 涉及到公開招募公司股東選舉權

不適合

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、 表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

此次遞交股東大會審議的議案早已企業2023年6月6日舉行的第三屆股東會第十二次大會及第三屆職工監事第九次會議審議根據，有關公示已經在2023年6月8日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及《證券日報》《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《經濟參考報》給予公布。公司將在2023年第三次股東大會決議舉辦前，上海證券交易所（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次臨時股東大會會議資料》

2、 特別決議提案：提案2

3、 對中小股東獨立記票的議案：提案1

4、 涉及到關系公司股東回避表決的議案：提案1

應回避表決的相關性股東名稱：陳耀民

5、 涉及到優先股參加決議的議案：無

三、 股東會網絡投票常見問題

（一） 我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

（二） 同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三） 公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、 大會參加目標

（一） 除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二） 董事、監事會和高管人員。

（三） 企業聘用律師。

（四） 有關人員

五、 大會備案方式

（一）法人股東親身參加的，應提供其個人本人身份證、個股賬戶正本申請辦理登記；授權委托人列席會議的，應提供受托人個股賬戶原件及身份證掃描件、受權委托書原件（受權委托書格式詳見附件1）和受委托人本人身份證申請辦理登記。

（二）公司股東由企業法人親身列席會議的，應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業執照副本復印件、個股賬戶正本申請辦理登記；公司股東法人代表授權委托人列席會議的，委托代理人應提供其個人本人身份證、蓋上法人代表公章的營業執照副本復印件、法定代表人證明書、個股賬戶正本、法人代表依規開具的法人授權書（蓋公章）申請辦理登記。

（三）外地公司股東可采取信件或電子郵件的形式備案，在信件或電子郵件上須注明公司股東名字、股東賬戶、通訊地址、郵政編碼、聯系方式，并附身份證件及股東賬戶影印件，信封袋上請注明“股東會議”字眼，需在備案時長2023年6月25日在下午17:00前送到備案地址。

（四）備案時長、地址

備案時長：2023年6月25日（早上9:00-12:00，在下午14:00-17:00）

備案地址：常州市新北區瀏陽河路66號公司會議室

（五）常見問題

公司股東請于參與現場會議時帶上以上有效證件

六、 其他事宜

（一）此次股東會擬參加現場會議股東或委托代理人自行安置交通出行、吃住相關費用。

（二）出席會議公司股東需提前三十分鐘抵達大會現場辦理每日簽到，并安排持身份證明、股東賬戶卡、法人授權書等正本，便于認證進場。

（三）大會聯系電話：

企業地址：常州市新北區瀏陽河路66號

郵編：213000

電子郵件：ir@fusion-materials.com

聯系方式：021-33882061

手機聯系人：林椿楠

特此公告。

常州市聚和新型材料有限責任公司股東會

2023年6月8日

配件1：法人授權書

配件1：法人授權書

法人授權書

常州市聚和新型材料有限責任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月26日舉行的貴司2023年第三次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。