農業頻道
陜西省萊特光電原材料有限責任公司有關 首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通公示
證券代碼：688150證券簡稱：萊特光電公示序號：2023-016
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●此次發售流通增發股票數量達到2,479,303股，限售期為自首次公開發行股票前公司股東獲得陜西省萊特光電原材料有限責任公司（下稱“企業”或“萊特光電”）先發前股權之日（2020年6月23日）起36月。
●此次發售商品流通日期是2023年6月26日（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
一、此次發售流通增發股票種類
依據中國證監會于2021年12月28日開具的《關于同意陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準［2021］4122號），允許企業首次公開發行股票的商標注冊申請。企業初次向公眾發行人民幣普通股（A股）個股40,243,759股，并且于2022年3月18日上海證券交易所新三板轉板。企業首次公開發行股票結束后總市值為402,437,585股，在其中比較有限售標準流通股本369,741,846股，占公司發行后總股本的91.88%，無盡售標準流通股本32,695,739股，占公司發行后總股本的8.12%。
此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票一部分增發股票，共涉及公司股東3名，此次解除限售并申請發售流通股數量達到2,479,303股，占公司總股本的0.62%，這部分增發股票鎖定期為自首次公開發行股票前公司股東獲得企業先發前股權之日（2020年6月23日）起36月。現鎖定期將要期滿，將在2023年6月26日起發售商品流通（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
二、此次發售流通增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票一部分增發股票，自企業首次公開發行股票增發股票產生迄今，企業未出現因股東分紅、公積金轉增等原因導致總股本總數變動的狀況。
三、此次發售流通增發股票的相關服務承諾
結合公司《陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及有關文件，此次申請辦理解除限制股權限購股東對其持有的限售股上市商品流通做出的相關服務承諾如下所示：
（一）機構股東成都市鼎量圳興股份投資合伙企業（有限合伙企業）服務承諾：
1、企業股票發行后，本公司在本次發行上市前直接和間接所持有的公司股權（下稱“先發前股權”）的鎖住期屆滿后，本公司擬減持先發前股份的，將嚴格執行中國證監會（下稱“證監會”）、上海交易所有關股東減持先發前股權的有關規定。
2、始行公司獲得先發前股權之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發前股權，都不建議由公司回購以上先發前股權。
3、若本企業違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若本公司沒有將違規減持所得的上交企業，則本公司本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到本公司徹底執行本承諾書才行。
4、如有新法律法規、法規和證監會、上海交易所行政規章要求和本承諾內容不一致的，以全新的法律法規、政策法規、證監會、上海交易所行政規章要求為標準。
（二）機構股東寧波梅山保稅港區鼎量淳熙股份投資合伙企業（有限合伙企業）服務承諾：
1、企業股票發行后，本公司在本次發行上市前直接和間接所持有的公司股權（下稱“先發前股權”）的鎖住期屆滿后，本公司擬減持先發前股份的，將嚴格執行中國證監會（下稱“證監會”）、上海交易所有關股東減持先發前股權的有關規定。
2、本公司共持有公司700,673股先發前股權，在其中538,979股股權系申請前6個月自公司實際控制人處受讓股份，自企業股票上市交易之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發前股權，都不建議由公司回購以上先發前股權；其他161,694股股權系申請前12個月自公司實際控制人處受讓股份，自獲得以上161,694股先發前股權之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發前股權，都不建議由公司回購以上先發前股權。
3、若本企業違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若本公司沒有將違規減持所得的上交企業，則本公司本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到本公司徹底執行本承諾書才行。
4、如有新法律法規、法規和證監會、上海交易所行政規章要求和本承諾內容不一致的，以全新的法律法規、政策法規、證監會、上海交易所行政規章要求為標準。
（三）法人股東羅勇堅服務承諾：
1、企業股票發行后，此前在本次發行上市前直接和間接所持有的公司股權（下稱“先發前股權”）的鎖住期屆滿后，自己擬減持先發前股份的，將嚴格執行中國證監會（下稱“證監會”）、上海交易所有關股東減持先發前股權的有關規定。
2、自自己獲得先發前股權之日起36個月，個人不出讓或由他人管理方法先發前股權，都不建議由公司回購先發前股權。
3、若自己違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若自己沒有將違規減持所得的上交企業，則自己本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到自己徹底執行本承諾書才行。
4、如有新法律法規、法規和證監會、上海交易所行政規章要求和本承諾內容不一致的，以全新的法律法規、政策法規、證監會、上海交易所行政規章要求為標準。
四、中介服務審查建議
經核實，中信證券股份有限責任公司（下稱“承銷商”）覺得：
截止到本核査建議岀具日，萊特光電此次發售流通增發股票股權持有者嚴格執行了該在參加企業首次公開發行股票并且在新三板轉板時做出承諾；此次限售股份發售商品流通數量和發售流通時間等相關事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、法規及行政規章的需求；萊特光電對此次一部分限售股份發售商品流通的信息披露真正、精確、詳細。
綜上所述，承銷商對此次萊特光電首次公開發行股票一部分限售股上市商品流通的事宜情況屬實。
五、此次發售流通增發股票狀況
（一）此次解除限售并申請發售流通股數量達到2,479,303股，占公司股權數量比例為0.62%，此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票一部分增發股票，限售期為首次公開發行股票前公司股東獲得企業先發前股權之日（2020年6月23日）起36月。
（二）此次發售商品流通日期是2023年6月26日（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
（三）此次限售股上市商品流通明細單：
注：（1）擁有增發股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數；
（2）數量和各分項目標值總和末尾數不一致的情況，均是四舍五入而致。
（四）此次限售股上市商品流通登記表：
六、手機上網公示配件
《中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
陜西省萊特光電原材料有限責任公司股東會
2023年6月14日
大眾商報(大眾商業報告)所刊載信息，來源于網絡，并不代表本站觀點。本文所涉及的信息、數據和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，請聯系我們及時處理。大眾商報非新聞媒體，不提供任何互聯網新聞相關服務。本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
如因文章侵權、圖片版權和其它問題請郵件聯系，我們會及時處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點擊底部的“發現”
使用“"掃—掃"即可將網頁分享至好友
舉報郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經授權禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責任
大眾商報(大眾商業報告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關服務
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2