證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份公示序號：2023-063

債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉債

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特別提醒：

1、證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份

2、債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉債

3、轉股價格：27.92元/股

4、股權轉讓時限：2021年1月8日至2026年7月1日

5、結合公司公布的《山東道恩高分子材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的相關規定，“在本次發行的可轉換公司債券存續期限，當股票在任何持續30個交易日內中起碼有15個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格的80%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東會決議。”此次開啟轉股價格調整標準期間從2023年6月5日開始計算，截止到2023年6月16日，企業現有10個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格27.92元/股的80%，預估開啟轉股價格往下調整標準。若后面企業股票收盤價再次小于本期轉股價格的80%，預估將可能開啟轉股價格往下調整標準，煩請廣大投資者注意投資風險。

一、可轉債發行發售概述

（一）可轉債發行狀況

經中國證監會《關于核準山東道恩高分子材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準〔2020〕608號）審批，公司在2020年7月2日發行了3,600,000張可轉換公司債券，每個顏值100元，按顏值發售，發售總額為rmb3.6億人民幣。

（二）轉債上市狀況

經深圳交易所“深圳上[2020]632號”文允許，企業3.6億人民幣可轉換公司債券于2020年7月20日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“道恩可轉債”，債卷編碼“128117”。

（三）可轉債轉股時限

根據相關規定與公司《募集說明書》的相關規定，本次發行的可轉換公司債券股權轉讓時限自發售完畢的時候起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉換公司債券到期還款日止，即2021年1月8日至2026年7月1日。

（四）可轉債轉股調價狀況

1、結合公司2020年第二次股東大會決議決定，企業2020年上半年度利潤分配方案為：以企業2020年6月30日總市值407,027,500股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利2.46元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.32元/股調整至29.07元/股。變更后的轉股價格自2020年9月24日（股票除權日）起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2020-123）。

2、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，截止到2021年1月4日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為953,226股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.07元/股調整至29.03元/股，變更后的轉股價格自2021年1月6之日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-002）。

3、企業已經在2021年1月申請辦理實現了2名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1億港元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格不會改變仍然是29.03元/股。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于本次限制性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-008）。

4、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年1月5日至2021年5月19日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為17,275股；結合公司2020年年度股東大會決定，企業2020年本年度利潤分配方案為：以企業除權日總市值407,990,520股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利2元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.03元/股調整至28.83元/股。變更后的轉股價格自2021年5月26日（股票除權日）起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-062）。

5、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年8月24日至2021年9月11日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為174,749股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.83元/股調整至28.82元/股，變更后的轉股價格自2021年9月13日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-110）。

6、公司在2021年11月19日申請辦理實現了5名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶11.48億港元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.82元/股調整至28.83元/股，變更后的轉股價格自2021年11月23日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于本次限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-126）。

7、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年12月23日至2022年1月4日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為1,204,200股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.83元/股調整至28.78元/股，變更后的轉股價格自2022年1月6之日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-002）。

8、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年1月5日至2022年4月5日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為195,400股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.78元/股調整至28.77元/股，變更后的轉股價格自2022年4月7日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-035）。

9、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年4月6日到2022年5月24日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為19,400股。

結合公司2021年年度股東大會決定，企業2021年本年度利潤分配方案為：以企業除權日總市值409,470,786股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利0.55元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.77元/股調整至28.71元/股，變更后的轉股價格自2022年6月2日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-047）。

10、經中國證監會《關于核準山東道恩高分子材料股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監批準〔2022〕823號），審批公司本次公開增發不得超過122,773,504股新股上市。企業具體向指定投資人公開增發人民幣普通股A股37,415,128股，每股面值rmb1.00元，每一股發行價20.62元。企業已經在2022年7月8日接到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開具的《股份登記申請受理確認書》，有關股份登記到帳后將全面納入上市公司股份公司章程。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.71元/股調整至28.03元/股，變更后的轉股價格自2022年7月20日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-060）。

11、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年7月15日至2023年1月3日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為682,050股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.03元/股調整至28.00元/股，變更后的轉股價格自2023年1月5日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-002）。

12、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2023年1月4日到2023年3月23日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為169,300股。

公司在2023年3月23日申請辦理實現了4名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1.8億港元，占回購注銷前企業總股本的0.004%，回購價格為4.936元/股，復購合同款總共88,848元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.00元/股調整至27.99元/股，變更后的轉股價格自2023年3月27日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-019）。

13、結合公司2022年年度股東大會決定，企業2022年本年度利潤分配方案為：以公司具有總市值447,820,220股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利0.7元（價稅合計）；不因資本公積轉增股本；不派股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由27.99元/股調整至27.92元/股，變更后的轉股價格自2023年6月16日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-061）。

二、可轉債轉股價錢往下修正條款

（一）調整管理權限與調整力度

在本次發行的可轉換公司債券存續期限，當股票在任何持續30個交易日內中起碼有15個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格的80%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東會決議。

以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會開展決議時，擁有本次發行的可轉換公司債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于此次股東會舉辦此前20個交易日內公司股票交易平均價與前1個交易日內平均價間的較多者，與此同時不少于最近一期經審計的凈資產和票面價值。

如在上述情況30個交易日發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節此前的交易時間按調節前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。

（二）調整程序流程

如公司決定往下調整轉股價格時，企業需在證監會特定的信息披露書報刊及互聯網網站上發表股東會議決議公示，公示調整力度和除權日及中止股權轉讓期內（如果需要）。從除權日后的第1個交易日內（即轉股價格調整日），逐漸修復股權轉讓申請辦理并實施調整后轉股價格。

若轉股價格調整日是股權轉讓申請日或以后，變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照調整后轉股價格實行。

三、有關開啟轉股價格往下調整要求的詳細說明

截止到2023年6月16日，企業股票已經有10個交易日內的收盤價格小于本期轉股價格27.92元/股的80%，即22.34元/股的情況，預估開啟轉股價格往下調整標準。

依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號——可轉換公司債券》等有關規定，“開啟轉股價格調整標準當天，上市企業理應召開董事會決議再決定是否調整轉股價格，并且在次一交易時間股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據募集說明書或是重組報告書的承諾立即執行后面決議流程和信息披露義務。上市企業未按照本款要求執行決議程序流程及信息披露義務的，視作此次不調整轉股價格。”煩請廣大投資者注意投資風險。

四、其他事宜

投資人如果需要掌握“道恩可轉債”的其他一些具體內容，請查閱公司在2020年6月30日發表在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《公開發行可轉換公司債券募集說明書》全篇。

特此公告。

山東道恩纖維材料有限責任公司股東會

2023年6月17日