證券代碼：002957 證券簡(jiǎn)稱：科瑞技術(shù) 公告編號(hào)：2023-040

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2023年6月20日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通訊方式召開(kāi)。本次董事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議材料已于2023年6月16日以電子郵件方式向公司全體董事發(fā)出。會(huì)議由董事長(zhǎng)PHUA LEE MING先生主持。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9人（含3位獨(dú)立董事），實(shí)際出席董事9人。公司監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)及高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，本次會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

公司已公告實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，擬對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，即股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

回避表決情況：董事陳路南先生為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了此議案的表決。

表決結(jié)果：8票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，律師發(fā)表了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》詳見(jiàn)公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及公司于2023年5月17日召開(kāi)的2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意確定2023年6月 20日作為授權(quán)日/授予日，向符合授予條件的154名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予229.12萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股；向符合授予條件的154名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予 114.56萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為8.76元/股。

回避表決情況：董事陳路南先生為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，回避了此議案的表決。

表決結(jié)果：8票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，律師發(fā)表了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告》詳見(jiàn)公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

三、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)；

5、國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》；

6、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡(jiǎn)稱：科瑞技術(shù) 公告編號(hào)：2023-041

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于2023年6月20日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通訊方式召開(kāi)。本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議材料已于2023年6月16日以電子郵件方式向公司全體監(jiān)事發(fā)出。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席譚慧姬女士主持。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，公司董事會(huì)秘書(shū)列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，本次會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：

（一） 審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，根據(jù)2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

監(jiān)事會(huì)同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，律師發(fā)表了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》詳見(jiàn)公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

（二） 審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的激勵(lì)對(duì)象相符。

2、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。

3、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。

4、本次授權(quán)日/授予日的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，律師發(fā)表了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》，深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具了《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》，具體內(nèi)容及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告》詳見(jiàn)公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒體的相關(guān)內(nèi)容。

三、備查文件

1、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；

2、監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)；

3、國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》；

4、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡(jiǎn)稱：科瑞技術(shù) 公告編號(hào)：2023-042

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月【】日召開(kāi)

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“科瑞技術(shù)”）于2023年6月20日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已經(jīng)實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定及2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序

（一）2023年4月14日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的議案，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）2023年4月14日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》的議案。

（三）2023年4月27日至2023年5月7日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2023年5月12日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

（四）2023年5月12日，公司披露《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（五）2023年5月17日，公司召開(kāi)2022年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

（六）2023年6月20日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次調(diào)整事項(xiàng)及調(diào)整結(jié)果

2023年5月17日，公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。2023年6月14日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，自本激勵(lì)計(jì)劃公告之日起至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，股票期權(quán)和限制性股票的價(jià)格將作出相應(yīng)的調(diào)整。

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為：18.00-0.24=17.76元/股

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后限制性股票授予價(jià)格為：9.00-0.24=8.76元/股

綜上，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響

本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在2022年度股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。獨(dú)立董事一致同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，根據(jù)2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整和本次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整和本次授予符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次授予已經(jīng)滿足《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的授予條件；本次調(diào)整和本次授予尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司和本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要規(guī)定的授予權(quán)益所必須滿足的條件；關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要的相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1．第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議；

2．第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；

3．獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4．監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)；

5．國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》；

6．深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：002957 證券簡(jiǎn)稱：科瑞技術(shù) 公告編號(hào)：2023-043

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月20日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，認(rèn)為公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）的授予條件已經(jīng)成就，同意向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述以及已履行的審議程序

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的簡(jiǎn)述

1、激勵(lì)方式：本激勵(lì)計(jì)劃包括股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩個(gè)部分。

2、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

3、權(quán)益數(shù)量：本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)合計(jì)229.12萬(wàn)份，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的0.56%，無(wú)預(yù)留權(quán)益。擬向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票合計(jì)114.56萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的0.28%，無(wú)預(yù)留權(quán)益。

4、授予對(duì)象及分配情況：本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)154人，包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事。具體如下：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的分配情況如下表所示：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的分配情況如下：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

5、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、股票期權(quán)的行權(quán)安排以及限制性股票的解除限售安排

（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授予登記完成之日起至全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

（2）股票期權(quán)的行權(quán)安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)安排如下：

■

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)，由公司注銷。

（3）限制性股票的解除限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

■

除本激勵(lì)計(jì)劃另有約定之外，在上述約定期間內(nèi)可解除限售但未申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

6、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及限制性股票的授予價(jià)格

（1）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股18.00元。

（2）限制性股票的授予價(jià)格為每股9.00元。

7、股票期權(quán)的行權(quán)條件與限制性股票的解除限售條件

各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件的，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)/限制性股票方可行權(quán)/解除限售：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷、已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷、已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解除限售對(duì)應(yīng)的考核年度為2023年-2024年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

■

注：1、上述“營(yíng)業(yè)收入”、“凈利潤(rùn)”指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；其中，“凈利潤(rùn)”指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并以剔除本激勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)因公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本的影響之后的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

2、上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)不構(gòu)成公司對(duì)投資者的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和實(shí)質(zhì)承諾。

各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，公司未滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的,激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息。

（4）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核

本激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司（含子公司）現(xiàn)行的相關(guān)制度組織實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)劃分四個(gè)檔次。各行權(quán)期/解除限售期內(nèi)，公司依據(jù)激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)的績(jī)效考核結(jié)果，確認(rèn)當(dāng)期個(gè)人層面可行權(quán)比例/可解除限售比例，具體如下：

■

各行權(quán)期內(nèi)，公司滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個(gè)人層面可行權(quán)比例。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核對(duì)應(yīng)當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷，在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

各解除限售期內(nèi)，在公司滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的前提之下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期實(shí)際可解除限售的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票數(shù)量×個(gè)人層面可解除限售比例。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核對(duì)應(yīng)當(dāng)期未能解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序

1、2023年4月14日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的議案，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2023年4月14日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》的議案。

3、2023年4月27日至2023年5月7日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2023年5月12日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

4、2023年5月12日，公司披露《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2023年5月17日，公司召開(kāi)2022年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

6、2023年6月20日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次授予事項(xiàng)與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃的差異情況

2023年5月17日，公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。2023年6月14日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，自本激勵(lì)計(jì)劃公告之日起至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，股票期權(quán)和限制性股票的價(jià)格將作出相應(yīng)的調(diào)整。

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為：18.00-0.24=17.76元/股

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

則調(diào)整后限制性股票授予價(jià)格為：9.00-0.24=8.76元/股

綜上，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.00元/股調(diào)整為17.76元/股，限制性股票授予價(jià)格由9.00元/股調(diào)整為8.76元/股。

除上述調(diào)整之外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)的內(nèi)容一致，根據(jù)2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、董事會(huì)關(guān)于本次授予條件成就情況的說(shuō)明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)/限制性股票需同時(shí)滿足以下條件：

（一）公司未發(fā)生以下任一情形：

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，也不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的不得授予權(quán)益或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意確認(rèn)授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，向符合授予條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予229.12萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合授予條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予114.56萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為8.76元/股。

四、本次授予情況

（一）授權(quán)日/授予日：2023年6月20日

（二）授予對(duì)象：公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事。

（三）激勵(lì)方式：股票期權(quán)和限制性股票。

（四）授予數(shù)量：向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)合計(jì)229.12萬(wàn)份，授予限制性股票合計(jì)114.56萬(wàn)股。

（五）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

（六）行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格：股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股17.76元，限制性股票的授予價(jià)格為每股8.76元。

（七）激勵(lì)對(duì)象獲授的權(quán)益數(shù)量情況：

1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的分配情況如下表所示：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

2、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的分配情況如下：

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

五、本激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》等有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算，并將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、行權(quán)條件達(dá)成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照授予日的股票期權(quán)公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本/費(fèi)用和資本公積。

2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》的規(guī)定，公司將在授予日至解除限售日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)可解除限售人數(shù)變動(dòng)、解除限售條件完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照授予日授予限制性股票的單位激勵(lì)成本，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（二）股票期權(quán)/限制性股票公允價(jià)值的確定方法

1、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值，確定2023年6月20日作為授權(quán)日，具體參數(shù)選取如下：

（1）標(biāo)的股價(jià)：18.86元/股（2023年6月20日公司股票收盤(pán)價(jià)）；

（2）有效期：1年、2年（股票期權(quán)授予登記完成之日至每個(gè)行權(quán)期可行權(quán)日的期限）；

（3）歷史波動(dòng)率：16.30%、18.92%（深證綜指最近1年、2年的年化波動(dòng)率）；

（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期人民幣存款基準(zhǔn)利率）；

（5）股息率：1.4528%（公司最近1年的年化股息率，數(shù)據(jù)來(lái)源：同花順iFinD金融數(shù)據(jù)終端）。

2、股票期權(quán)激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響的預(yù)測(cè)算

公司于2023年6月20日向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)共計(jì)229.12萬(wàn)份，由此產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照行權(quán)安排分期攤銷， 預(yù)計(jì)對(duì)公司各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響如下：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的股票期權(quán)數(shù)量有關(guān)。

2、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、限制性股票公允價(jià)值的確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以授予日為基準(zhǔn)，確定限制性股票的公允價(jià)值，授予限制性股票單位激勵(lì)成本=授予日公司股票收盤(pán)價(jià)-限制性股票的授予價(jià)格。公司確定以2023年6月20日作為授予日。

4、限制性股票激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響的預(yù)測(cè)算

公司以授予日為基準(zhǔn)確定限制性股票的公允價(jià)值，按照本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排分期確認(rèn)相應(yīng)的激勵(lì)成本。

公司于2023年6月20日向激勵(lì)對(duì)象授予114.56萬(wàn)股限制性股票，由此產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解鎖安排分期攤銷，預(yù)計(jì)對(duì)公司各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響如下表所示：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的限制性股票數(shù)量有關(guān)。

2、因?qū)嵤┍炯?lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

5、授予的股票期權(quán)和限制性股票產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的總體影響如下表所示：

■

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)。

2、因?qū)嵤┍炯?lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

經(jīng)初步預(yù)計(jì)，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本對(duì)公司相關(guān)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有所影響，但與此同時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高公司的經(jīng)營(yíng)效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。

六、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)權(quán)益的資金安排

激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)權(quán)益及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

公司本次激勵(lì)計(jì)劃籌得的資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

七、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票情況說(shuō)明

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月不存在買賣公司股票情況。

八、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

（一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（二）激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

（三）根據(jù)公司2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授權(quán)日/授予日的相關(guān)規(guī)定。

（四）公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。

（五）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助。

（六）公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決。

（七）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于增強(qiáng)激勵(lì)對(duì)象的工作責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

九、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

（一）監(jiān)事會(huì)就授予條件是否成就發(fā)表的明確意見(jiàn)

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的激勵(lì)對(duì)象相符。

2、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。

3、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。

4、本次授權(quán)日/授予日的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

2、激勵(lì)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，符合本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施目的。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃的授予激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

十、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整和本次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整和本次授予符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次授予已經(jīng)滿足《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的授予條件；本次調(diào)整和本次授予尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。

十一、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司和本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要規(guī)定的授予權(quán)益所必須滿足的條件；關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要的相關(guān)規(guī)定。

十二、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)；

5、國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所出具的《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》；

6、深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司出具的《關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

特此公告。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月21日

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)辦理》”）和《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，發(fā)表核查意見(jiàn)如下：

（一）激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

（二）激勵(lì)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司（含子公司）其他核心骨干員工，不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，符合本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施目的。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃的授予激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月21日

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的

獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事制度》等有關(guān)規(guī)定，作為深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，基于獨(dú)立、客觀判斷的原則，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審議并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

一、關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在2022年度股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事一致同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

二、關(guān)于公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)

（一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（二）激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

（三）根據(jù)公司2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日/授予日為2023年6月20日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授權(quán)日/授予日的相關(guān)規(guī)定。

（四）公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。

（五）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助。

（六）公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決。

（七）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于增強(qiáng)激勵(lì)對(duì)象的工作責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事同意公司以2023年6月20日作為授權(quán)日/授予日，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)229.12萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為17.76元/股，向符合條件的154名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票114.56萬(wàn)股，授予價(jià)格為8.76元/股。

獨(dú)立董事（簽字）：

曹廣忠

獨(dú)立董事（簽字）：

韋 佩

獨(dú)立董事（簽字）：

鄭馥麗

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）

一、股票期權(quán)與限制性股票獲授總量分配

（一）股票期權(quán)分配情況

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

（二）限制性股票分配情況

■

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

二、其他核心骨干員工（除上表披露人員外）

■

■

注：以上人員均參與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月21日

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所

關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)

致：深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所

關(guān)于深圳科瑞技術(shù)股份有限公司

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)

GLG/SZ/A2561/FY/2023-463

國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳科瑞技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，擔(dān)任公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。

本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳科瑞技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的文件資料和已存事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。現(xiàn)就公司調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格（以下合稱“本次調(diào)整”）并授予股票期權(quán)與限制性股票（以下簡(jiǎn)稱“本次授予”）事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

法律意見(jiàn)書(shū)聲明事項(xiàng)

為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師依據(jù)《公司法》《管理辦法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的與本次調(diào)整及本次授予相關(guān)的事實(shí)情況進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，對(duì)于本所律師無(wú)法獨(dú)立核查的事實(shí)，本所律師依賴于政府有關(guān)部門(mén)、公司及其他相關(guān)方出具的證明或說(shuō)明文件，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

在前述核查驗(yàn)證過(guò)程中，公司已向本所律師作出如下保證：已向本所律師提供了出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的、真實(shí)的全部原始書(shū)面材料、副本材料、書(shū)面說(shuō)明及口頭證言；已向本所律師提供的資料及披露的事實(shí)均不存在任何虛假、隱瞞、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；已向本所律師提供的副本資料與正本一致、復(fù)印件與原件一致，所提供文件上的所有簽字和印章均真實(shí)、有效，所有口頭說(shuō)明均與事實(shí)一致。

本所律師僅對(duì)與本次調(diào)整及本次授予有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)其他問(wèn)題及會(huì)計(jì)、審計(jì)、業(yè)績(jī)考核目標(biāo)等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)于有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)文件之內(nèi)容的引用，并不意味著本所律師對(duì)該等專業(yè)文件及所引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證，本所律師亦不具備對(duì)該等專業(yè)文件以及所引用內(nèi)容進(jìn)行核查和判斷的專業(yè)資格。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司為實(shí)施本次調(diào)整及本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次調(diào)整及本次授予所必備的法律文件，隨同其他材料一起上報(bào)深圳證券交易所并予以公告；同意公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的審核要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)，但公司做引用或披露時(shí)應(yīng)當(dāng)全面準(zhǔn)確，不得導(dǎo)致對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤和偏差。

正文

一、關(guān)于本次調(diào)整和本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）2023年4月14日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）2023年4月27日至2023年5月7日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。公司于2023年5月12日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

公司董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2023年5月12日披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（三）2023年5月17日，公司召開(kāi)2022年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

（四）2023年6月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》等議案。根據(jù)公司2022年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)及限制性股票的授予日為2023年6月20日。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單及本次調(diào)整和本次授予事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司為實(shí)施本次調(diào)整和本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、關(guān)于本次調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)

（一）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)行權(quán)前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事項(xiàng)的，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格作出相應(yīng)的調(diào)整。公司發(fā)生派息的，調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成登記前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)的，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司發(fā)生派息的，調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

（三）本次調(diào)整的內(nèi)容

2023年5月17日，公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，擬以截止至2022年12月31日公司總股本410,762,170為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利2.4元（含稅），共計(jì)人民幣98,582,920.80元。2022年度公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。2023年6月14日，公司披露了《關(guān)于2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，股權(quán)登記日為2023年6月19日，除權(quán)除息日為2023年6月20日。

根據(jù)上述調(diào)整方法，公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案實(shí)施完畢后，本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票授予價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整：

調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=8-0.24=17.76元/份，調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格P=9-0.24=8.76元/股。

綜上，本所律師認(rèn)為，本次調(diào)整符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

三、關(guān)于本次授予的相關(guān)事項(xiàng)

（一）授予日

根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，董事會(huì)確定2023年6月20日為本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日。

根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)確定的授予日是公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃后60日內(nèi)的交易日，且不在下列期間：

1. 公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

2. 公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

3. 自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

（二）授予條件

(下轉(zhuǎn)67版)