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國科恒泰(北京)醫療科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市提示公告
（上接A13版）
10、市值要求:
網下投資者:以初步詢價開始日前兩個交易日(即2023年6月19日,T-6日)為基準日,參與本次發行初步詢價的科創和創業等主題封閉運作基金與封閉運作戰略配售基金在該基準日前20個交易日(含基準日)所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應為1,000萬元(含)以上;其他參與本次發行初步詢價的網下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日(含基準日)所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應為6,000萬元(含)以上。配售對象證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按20個交易日計算日均持有市值。具體市值計算規則按照《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則(2023年修訂)》(深證上〔2023〕110號)執行。
網上投資者:投資者持有1萬元以上(含1萬元)深交所非限售A股股份和非限售存托憑證市值的,可在2023年6月29日(T日)參與本次發行的網上申購。其中自然人需根據《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》等規定已開通創業板市場交易權限(國家法律、法規禁止者除外)。每5,000元市值可申購500股,不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股,申購數量應當為500股或其整數倍,但申購上限不得超過本次網上初始發行股數的千分之一,具體網上發行數量將在《發行公告》中披露。投資者持有的市值按其2023年6月27日(T-2日)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算,可同時用于2023年6月29日(T日)申購多只新股。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按20個交易日計算日均持有市值。投資者持有的市值應符合《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》(深證上〔2018〕279號)的相關規定。
11、自主表達申購意向:網上投資者應當自主表達申購意向,不得概括委托證券公司代其進行新股申購。
12、本次發行回撥機制:發行人和保薦人(主承銷商)在網上網下申購結束后,將根據網上申購情況于2023年6月29日(T日)決定是否啟動回撥機制,對網下、網上發行的規模進行調節。回撥機制的具體安排請參見《初步詢價及推介公告》中的“六、回撥機制”。
13、獲配投資者繳款與棄購股份處理:網下投資者應根據《國科恒泰(北京)醫療科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網下發行初步配售結果公告》,于2023年7月3日(T+2日)16:00前,按最終確定的發行價格與初步配售數量,及時足額繳納新股認購資金。網下投資者如同日獲配多只新股,請務必按每只新股分別繳款,并按照規范填寫備注,合并繳款將會造成入賬失敗。如配售對象單只新股資金不足,將導致該配售對象當日全部獲配新股無效,由此產生的后果由投資者自行承擔。
網上投資者申購新股中簽后,應根據《國科恒泰(北京)醫療科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上搖號中簽結果公告》履行資金交收義務,確保其資金賬戶在2023年7月3日(T+2日)日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。
網下和網上投資者放棄認購的股份由保薦人(主承銷商)包銷。
14、中止發行情況:當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰略配售數量(若有)后本次公開發行數量的70%時,發行人和保薦人(主承銷商)將中止本次新股發行,并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。具體中止條款請見《初步詢價及推介公告》中的“十、中止發行情況”。
15、違約責任:提供有效報價的網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購資金的,將被視為違約并應承擔違約責任,保薦人(主承銷商)將違約情況報證券業協會備案。配售對象在證券交易所各市場板塊相關項目的違規次數合并計算。被列入限制名單期間,相關配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的網下詢價及申購。網下投資者被列入限制名單期間,其所管理的配售對象均不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的網下詢價和配售業務。
網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時,自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。
16、發行人和保薦人(主承銷商)承諾,截至本公告發布日,不存在影響本次發行的重大事項。
本次發行股票概況
發行人:國科恒泰(北京)醫療科技股份有限公司
保薦人(主承銷商):長城證券股份有限公司
2023年6月16日
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