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證券公司債券業務執業質量考評：17家升級，國信證券、五礦證券等24家被降級
編者按：為深化債券注冊制改革、推動債券市場高質量發展、加強公司（企業）債券中介機構全流程執業規范，督促中介機構切實承擔起“看門人”職責作用，2023年6月中國證監會研究制訂了《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》。
結合上述文件和企業債券發行審核職責劃轉有關安排，2023年7月，中國證券業協會修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》。
近期，中國證券業協會公布了2023年證券公司債券業務執業質量評價結果，本次考評是債券業務執業質量評價新規后的首次評價。
新華財經和面包財經研究員梳理相關資料發現，2023年，共有92家證券公司參與了債券業務執業質量考評。其中，14家證券公司考核結果為A，較上一年減少近四成，占比約15%。
有24家證券公司的評級被協會降級。其中，國信證券、五礦證券的考評結果從A降為C；財通證券、東吳證券等11家證券公司的考評結果從上年度的A降為B；誠通證券、東海證券等11家證券公司的考評結果從B降為C。
相比之下，有17家證券公司的評級出現升級。其中，廣發證券的2023年度考評結果從上年度的C升級為A；國開證券、安信證券、長江證券的考評則從上年度的B升級為A。
新規后首評 14家券商考評結果為A
根據證監會工作部署，按照《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》和企業債券發行審核職責劃轉有關安排，今年7月，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》（以下簡稱《評價方法》）。
根據最新評價方法，評價指標滿分為100分。其中，內控管理指標滿分為15分，執業質量指標滿分為55分，服務能力指標滿分為30分。原則上年度評價時得分從高到低排名前20%的證券公司劃為A類，評價得分從高到低排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。
圖1：《證券公司債券業務執業質量評價辦法》
與此前的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》比較時，對A類的劃分標準從評價得分排名前30%上升至20%。
近期，協會公布了2023年證券公司債券業務執業質量評價結果，是債券業務執業質量評價新規后的首次評價。
評價結果顯示，2023年共有92家證券公司參與了債券業務執業質量考評。其中，14家證券公司考核結果為A，較上一年減少近四成，占比15%；60家證券公司考核結果為B，數量同比增長兩成，占比65%；18家證券公司考核結果為C，與去年數量一致，占比20%。
圖2：證券公司債券業務執業質量評價結果評級比例
值得一提的是，包括財信證券、國金證券在內的10家券商，已連續兩個年度債券業務執業考評為A。
國信證券、五礦證券被協會連降兩級
2023年度的考評結果中，有24家證券公司的債券業務執業質量考評被協會降級。
具體來看，財通證券、東吳證券等11家證券公司的考評結果從上年度的A降為B；誠通證券、東海證券等11家證券公司的考評結果從B降為C；國信證券、五礦證券的考評結果從A降為C。
圖3：證券公司2023年債券業務執業質量考評降級情況
新華財經和面包財經研究員梳理《評價方法》發現，在評價期內存在“未按要求報送評價材料的；項目處罰處分指標得分為0的；產生嚴重不良社會影響等其他協會認為應當納入的”情形之一的證券公司為C類。
廣發證券、國開證券等17家券商評級升級
另外，2023年度的考評結果中，有17家證券公司的債券業務執業質量評價被協會升級。
圖4：證券公司2023年債券業務執業質量評價升級情況
具體來看，廣發證券的2023年度考評結果從上年度的C升級為A；國開證券、安信證券、長江證券的考評則從上年度的B升級為A；渤海證券、川財證券等13家券商的考評從上年度的C升級為B。
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