重要提醒

1、招商合作國證2000指數值加強型證券基金（下稱“本基金”）的開售已獲得證監(jiān)會證監(jiān)批準〔2023〕1312號文準許申請注冊。

2、本基金種類為契約型開放式、股票型基金證券基金。

3、本基金的監(jiān)管人為因素招商合作基金管理有限公司（下稱“招商基金”或“我們公司”），基金托管人為財通證券有限責任公司，登記機構為招商合作基金管理有限公司。

4、本基金自2023年7月17日至2023年7月28日（實際辦業(yè)務時長見各銷售機構的業(yè)務公示或撥通客戶服務熱線資詢）根據銷售機構公開發(fā)售。基金托管人依據申購的現象可適當調整募資時長，并立即公示，但一般不超過法律規(guī)定募資時限。

5、本基金的募資對象是合乎有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

6、本基金的銷售機構包含銷售組織與非銷售銷售機構。

7、投資人欲選購本基金，需設立登記機構所提供的基金開戶。發(fā)售期限內我們公司、我們公司銷售銀行柜臺及網址給投資者開戶和申購辦理手續(xù)。

8、投資人在募資期限內能夠數次申購基金認購，A類基金份額的認購費按每一筆申購申請辦理獨立測算，申購申請辦理一經審理不可撤消。投資人根據非銷售銷售機構申購，單獨基金開戶初次每筆最少申購總金額1元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費），實際申購額度由相關非銷售銷售機構制訂和優(yōu)化。根據本基金托管人官方網站交易網站申購，單獨基金開戶初次每筆最少申購總金額1元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費）。根據本基金托管人銷售銀行柜臺申購，單獨基金開戶的第一次每筆最少申購總金額50萬余元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費）。

9、基金代銷機構（包含各非銷售銷售機構及我們公司銷售組織）對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

10、如單一投資人申購基金認購比例達到或是超出50%，基金托管人有權利或者部分回絕該投資人的申購申請辦理，以保證其擁有基金認購占比小于50%。

11、投資人合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。

12、本公告只對本基金上線的相關事項和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請完整閱讀文章發(fā)表在基金托管人網址（www.cmfchina.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商國證2000指數增強型證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）等法律條文。本基金的基金合同書及募集說明書提示性公告及其本公告將與此同時發(fā)表在《證券時報》。

13、本基金的募集說明書及本公告將一起公布在企業(yè)官網（www.cmfchina.com）。投資人也可以根據我們公司網站基金業(yè)務申請表和認識本基金開售的事宜。

14、非銷售銷售機構的銷售點及其銀行開戶和申購等事宜詳細各非銷售銷售機構在各個市場銷售大城市本地主要媒介發(fā)表的通知或者在各銷售點公布的通知。對坐落于未設立銷售點區(qū)域的投資人，撥打公司的客戶服務熱線（400-887-9555（免長途費））咨詢申購事項。

15、在開售期內，基金托管人可以根據相關法律法規(guī)要求調節(jié)銷售機構，并且在基金托管人網站公示。銷售機構能夠根據實際情況轉變提升或減少其市場銷售大城市、營業(yè)網點。請留意我們公司網站公示和各非銷售銷售機構的通知，或撥通我們公司和各非銷售銷售機構客戶服務熱線資詢。

16、我們公司可綜合性一些情況對開售分配做適當調整，還可根據私募投資狀況適當增加或減少股票基金開售時長，并立即公示。

17、風險防范

（1）證券基金（下稱“股票基金”）是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的某些風險性。股票基金有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預想的金融衍生工具，投資者買基金，既很有可能按照其持股數共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔負私募投資所造成的損失。股票基金在交易運行環(huán)節(jié)中將面臨各種各樣風險性，包括了經營風險，也包含股票基金自已的管控風險、研發(fā)風險和合規(guī)風險等。

（2）巨額贖回風險性開放型基金所具有的一種風險性，即本基金單獨校園開放日，股票基金凈贖回申請辦理（提現申請辦理市場份額數量再加上基金轉換轉站出申請辦理市場份額數量后扣減認購申請辦理市場份額數量及基金轉換中轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一日基金總份額的10%時，投資者將可能不能及時贖出所持有的所有基金認購。

（3）基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類，投資者項目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預估，都將擔負一定程度的風險性。一般來說，基金收益預估越大，投資者承擔風險也就越大。投資者理應仔細閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產品信息概述等股票基金法律條文，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是否和投資者的風險承受度相一致。

（4）本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，應充分了解本基金的產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，客觀判定銷售市場，并要擔負私募投資中存在的各種風險性，包含金融市場風險性、利率風險、信貸風險、管控風險、本基金特定風險、開啟側袋制度的風險性、風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性、別的風險等。

本基金的實際運行特性詳細基金合同和募集說明書的承諾。本基金的一般風險及特定風險詳細募集說明書的“風險揭示”一部分。

本基金的特定風險包含：

1）標的指數收益與股市均值收益偏移風險

標的指數不能完全意味著全部股市。標的指數成分券平均收益率和整體的股市的均值收益率可能出現偏移。

2）標的指數變動的風險性

標的指數成分券的價錢可能會受到政治原因、社會經濟因素、發(fā)售公司經營情況、投資者心理狀態(tài)與交易體系等各種各樣條件的限制而起伏，造成指數值起伏，從而使得基金收益率水準產生變化，造成風險性。

3）基金投資組合收益與標的指數回報偏移風險

因為標的指數調節(jié)成分券或調整編制要求、標的指數成分券產生配資或公開增發(fā)等情形造成成分券在標的指數中權重產生變化、成分券派發(fā)現金紅利、新股上市市值配售、成分券掛牌、流通性低等緣故使本基金沒法及時糾正資產配置及與基金運作有關費用等多種因素使本基金造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

4）跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標風險

本基金爭取操縱凈值增長率與業(yè)績基準間的每日平均追蹤偏離程度的平方根不得超過0.5%，年化利率跟蹤誤差不得超過7.75%，但是因為標的指數編寫標準調節(jié)或外在因素可能造成跟蹤誤差超出以上范疇，本凈值主要表現與指數值市場價格可能會發(fā)生比較大偏移。

5）指數編制組織停服風險

本基金的標的指數由指數編制組織公布并管理方法與維護，將來指數編制組織很有可能由于種種原因終止對指數值管理和維護保養(yǎng)，本基金將依據股票基金合同約定自該情況產生的時候起十個工作日向證監(jiān)會匯報并給出解決方法，如拆換股票基金標的指數、變換運作模式，與其他基金合拼、或者終止基金合同等，并且在6個月集結基金份額持有人大會開展決議，基金份額持有人大會未成功召開或就以上事宜決議不通過的，股票基金合同解除。投資者可能面臨拆換股票基金標的指數、變換運作模式，與其他基金合拼、或者終止基金合同的風險。但是若標的指數變動對私募投資無實質干擾（包含但是不限于編寫組織變動、指數值改名等），基金托管人可以從執(zhí)行適度操作后變動標的指數和業(yè)績基準，報證監(jiān)會辦理備案并立即公示。

自指數編制組織終止標的指數編制及公布至解決方法明確期內，基金托管人應當按照指數編制機構提供的近期一個交易日的指數值信息內容遵照基金份額持有人利益核心原則保持私募投資運行，該期內因為標的指數不會再升級等因素可能造成指數值主要表現和相關銷售狀況有所差異，危害長期投資。

6）成分券股票停牌風險

標的指數成分券很有可能由于各種原因臨時性而長期股票停牌，產生成分券股票停牌時將面臨如下所示風險性：股票基金可能會因沒法及時糾正資產配置而造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差擴張。

7）積極提高投資風險

按照本基金投資任務和投資建議，為了獲取超過指數回報率，還可以在被動跟蹤指數值的基礎上一些優(yōu)化提升，如果在一定頻率內減少或提升成分券權重、更換或是增加一些非成分券。調節(jié)資產配置決策存在一定的可變性，其投資回報率很有可能高過指數收益率但也可能小于指數收益率。

8）股指、期貨合約、個股期權等金融衍生產品經營風險

金融衍生產品是一種金融業(yè)合同，它的價值在于一種或多個基礎資產或指數值，其點評關鍵來源于對掛勾資產價格和價格調整的期望。投向衍生產品需承擔經營風險、信貸風險、利率風險、風險管控和法律糾紛等。因為衍生產品一般具備杠桿作用，價格調整比標底專用工具更加強烈，有時候比項目投資看漲期權需要承擔更高風險性。而且由于衍生品定價非常繁雜，不恰當市場估值有可能會使基金財產遭遇損害風險性。

股指選用擔保金交易規(guī)章制度，因為擔保金交易具備金融杠桿性，在出現不好市場行情時，股票價格指數細微的變化就可能會讓債權人權益遭到比較大損害。股指選用每天無負債結算制度，要是沒有在規(guī)定時間內補充擔保金，按照規(guī)定要被強行平倉，很有可能給項目投資產生巨大損失。

期貨合約選用擔保金交易規(guī)章制度，因為擔保金交易具備金融杠桿性，當相對應時限國債利率發(fā)生不好變化時，可能會致使投資者利益遭到比較大損害。期貨合約選用每天無負債結算制度，要是沒有在規(guī)定時間內補充擔保金，按照規(guī)定要被強行平倉，很有可能給項目投資產生巨大損失。

本基金參加股票期權交易以期現套利為主要目標，項目投資個股期權的重要風險性包含價格波動風險、銷售市場利率風險、強行平倉風險性、合同到期風險性、行權不成功風險性、買賣違約風險等。危害期權價格的影響因素比較多，常常會出現價錢比較大起伏，并且股指期貨有到期還款日，不同類型的期權合約又有著不同的到期還款日，若到期還款日當日沒做好行權提前準備，期權合約便會廢止，不會再出現任何使用價值。除此之外，行權失敗和交割毀約都是股票期權交易可能發(fā)生的風險性，股指期貨責任方不能在到期還款日配齊全額資產或證劵用以交割履行合同，會判刑為交割毀約并挨罰，隨之，行權投資人就要面臨行權不成功而失去了交易機會。

9）本基金投資范疇包括資產支持票據，可能帶來下列風險性：

①信貸風險：股票基金所投入的資產支持票據之借款人發(fā)生毀約，或者在交易中產生交割毀約，或者由于資產支持票據個人信用品質減少造成證劵價格降低，導致股票基金經濟損失。

②利率的風險：銷售市場利率變動也會導致資產支持票據收益率價格的變化，一般而言，假如市場利率上升，本基金擁有資產支持票據可能面臨價格降低、本錢虧損的風險性，但是如果銷售市場利率降低，資產支持票據利息再長期投資可能面臨降低的風險性。

③利率風險：受資產支持票據市場容量及買賣活躍性水平產生的影響，資產支持票據可能不能在同一總需求中進行比較大數量買進或售出，存在一定的利率風險。

④提前償付風險性：借款人可能因為利率變動等因素開展提前償付，從而使得基金財產遭遇再投資風險。

10）參加股權融資和轉融通證券出借業(yè)務風險性

本基金可根據相關法律法規(guī)的相關規(guī)定參加股權融資，可能出現杠桿風險和對手方資金風險等融資擔保業(yè)務特有風險。

本基金可參加轉融通證券出借業(yè)務流程，面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于：（1）利率風險：遭遇大額贖回時，可能會因證券出借緣故產生不能及時轉現付款贖出賬款風險；（2）信貸風險：證券出借敵人方可能不能歸還證劵、沒法付款相應權益賠償及借券費用風險性；（3）經營風險：證券出借后將面臨外借期內沒法妥善處置證券經營風險。

11）存托的經營風險

本基金投資主要包括存托，將面臨存托價錢大幅波動乃至出現明顯虧錢的風險性，及與存托發(fā)售體制有關風險，包含存托持有者與海外基本證券發(fā)行人股東在訴訟地位、具有支配權等多個方面有所差異可能會引起風險；存托持有者在分紅配股、履行投票權等方面獨特分配可能會引起風險；襯托協(xié)議書全自動管束存托持有者風險；因各地發(fā)售導致存托價格差別及其變動的風險性；存托持有者利益被攤低風險；存托股票退市風險；已經在海外上市的前提證券發(fā)行人，還在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與地區(qū)很有可能有所差異風險；海內外法律體系、監(jiān)管環(huán)境差別可能造成的許多風險性。

12）債券回購風險性

債券回購為進一步提升基金組合盈利帶來了很有可能，卻也存在一定的風險性。比如：回購交易中，交易對象在復購到期后不能償還或者部分證劵或合同款，導致基金財產虧損的風險性；回購利率超過債卷長期投資而造成的風險性；因為復購實際操作造成投資占比變大，從而變大基金組合風險風險性；債券回購對其基金組合盈利開展擴大的與此同時，也放大基金組合的不確定性（標準偏差），基金組合風險可能增加；復購占比越大，風險暴露水平也越高，對凈值造成損害的概率就越大。如出現債券回購交割毀約，質押貸款券將面臨被處理的風險性，因處理價錢、總數、方式等的不確定性，可能會對基金財產經濟損失。

13）若未來本基金托管人發(fā)布追蹤同一標的指數的提高買賣型敞開式指數型基金（ETF），在不影響本私募投資總體目標前提下，本基金可更改為提高ETF的聯(lián)接基金。投資人也有將面臨《基金合同》相對應改動的風險性。

14）《基金合同》實施后，持續(xù)50個工作日日發(fā)生基金份額持有人總數不滿意200人或基金份額凈值小于5000萬余元情況的，基金托管人理應停止基金合同，并依據股票基金合同約定程序執(zhí)行結算，不用舉辦基金份額持有人大會開展決議。投資者可能面臨《基金合同》提前結束風險。

（5）開啟側袋制度的風險性

當本股票基金開啟側袋體制時，執(zhí)行側袋體制期內，側袋賬戶市場份額將終止公布份額凈值，并不得申請辦理認購、贖出和變換。開啟側袋體制時擁有基金份額的持有者將于開啟側袋體制后與此同時擁有主袋帳戶市場份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶市場份額不可以贖出，其相匹配特殊資產轉現時長具備可變性，最后轉現價格也是具備可變性而且有很有可能大幅度小于開啟側袋體制后的特殊財產市場估值，基金份額持有人很有可能因而遭遇損害。

執(zhí)行側袋體制期內，基金托管人測算各類項目投資運行指標值及基金績效指標時通過主袋帳戶財產為依據，不體現側袋賬戶特殊財產的實際使用價值及變化趨勢。本基金不公布側袋賬戶金額的基金凈值，就算基金托管人在股票定期報告中公布報告期末特殊財產可變現凈值或基金凈值區(qū)間，也不當作特殊財產最后轉現價錢承諾，針對特殊資產投資性房地產和最后轉現價錢，基金托管人不承擔任何確保和約定的義務。

基金托管人將依據主袋帳戶運行狀況適時調整認購現行政策，因而執(zhí)行側袋體制蜀主袋帳戶市場份額存有暫停申購的可能性。

（6）本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性

本基金法律條文項目投資章節(jié)目錄相關風險收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場基本規(guī)律等所做出的簡述性描述，代表著一般市場狀況下本基金的持續(xù)風險收益特征。銷售機構（包含銷售機構及別的銷售機構）根據法律法規(guī)對本基金開展風險評估，不同類型的銷售機構所采用的評估方法也不盡相同，因而銷售機構的安全風險評價和股票基金法律條文中風險收益特征的解釋可能出現不一樣，投資者在選購本基金時要依照銷售機構的需求進行風險承受度與產品風險間的配對檢測。

（7）基金托管人提議基金投資者在挑選本基金以前，根據正規(guī)方式，如：招商基金在線客服咨詢（4008879555），招商基金企業(yè)官網（www.cmfchina.com）或者利用等非銷售銷售機構，對本基金進行深入、全面的了解。在對自身的資產情況、投資周期、盈利預估和風險承受度作出客觀性科學合理的評估后，再作出是不是投入的確定。投資人應保證在交易本基金后，即便發(fā)生短期虧本都不會給自己正常的生活帶來一定的危害。

（8）投資者理應深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

（9）基金托管人報請投資者需注意，因基金認購分割、年底分紅等情形造成份額凈值轉變，始終不變基金風險收益特征，不容易減少基金投資風險或提升股票基金長期投資。因基金認購分割、年底分紅等情形造成份額凈值調整到1元原始顏值，在市場變化等多種因素下，私募投資仍可能出現虧本或份額凈值依然存在很有可能小于原始顏值。

（10）基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利不構成對該基金業(yè)績主要表現的保障。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負”標準，在進行決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資者自己壓力。

一、此次股票基金開售的相關情況

（一）基金名稱

基金名稱：招商合作國證2000指數值加強型證券基金

A類市場份額股票基金通稱：招商合作國證2000指數增強A

A類市場份額基金代碼：018786

C類市場份額股票基金通稱：招商合作國證2000指數增強C

C類市場份額基金代碼：018787

（二）基金類別

股票型基金證券基金

（三）基金運作模式

契約型開放式

（四）股票基金存續(xù)期限

經常性

（五）基金認購類型

本基金依據認購費、申購費、基金管理費扣除方式不同，將基金認購分成不同類型的類型。扣除申購、申購費，但不在本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購，稱之為A類基金分紅；免收申購、申購費，可是卻本類型基金財產中記提基金管理費的基金認購，稱之為C類基金分紅。

本基金A類基金認購和C類基金份額各自設定編碼。因為基金費用的差異，本基金A類基金認購和C類基金份額將分別測算并公示份額凈值。

投資人可自由選擇申購、認購的基金認購類型。本基金不一樣基金認購類型中間不可相互之間變換。

在沒有違法違規(guī)、股票基金合同約定以及對于基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下，依據股票基金具體運行情形，在承擔適度操作后，基金托管人可終止某種基金份額的市場銷售、降低某種基金份額的利率水準或是增加更多的基金認購類型等，該項調節(jié)不用舉辦基金份額持有人大會，但調節(jié)實施后基金托管人應及時公示并上報證監(jiān)會辦理備案。

（六）基金認購開售顏值

本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。

（七）募資總體目標

本基金最低募資市場份額總額為2億份。

（八）開售目標

合乎有關法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

（九）開售日程安排

本基金的開售期自2023年7月17日至2023年7月28日。基金托管人依據申購的現象可適當調整募資時長并立即公示，但一般不超過法律規(guī)定募資時限。

（十）申請辦理申購的銷售機構

請見本公告“六、此次股票基金開售被告方或中介服務”中“（三）銷售機構”。

（十一）基金申購費用以及認購份額

1、股票基金顏值

本基金基金認購原始顏值金額為1.00元。

2、認購價格

本基金按原始顏值開售，認購價格為每一份基金認購rmb1.00元。

3、申購花費

本基金分為A、C兩大類基金認購，當中A類基金認購扣除申購花費，C類基金認購免收申購花費。本基金A類基金份額的認購費率按申購額度開展劃檔。投資者在一天之內若是有幾筆申購，可用利率按每筆各自測算。

本基金A類基金認購認購費率如下表：

本基金A類基金份額的申購費由A類基金份額的申購人擔負，不納入基金資產，主要運用于本基金募集期間所發(fā)生的品牌推廣、市場銷售、備案等相關費用。

4、認購份額計算

（1）針對申購本基金A類基金份額的投資人，認購份額的計算公式：

申購花費可用占比利率時，認購份額計算方法如下所示：

凈申購額度=申購額度/（1＋認購費率）

申購花費=申購額度－凈申購額度

認購份額=（凈申購額度＋申購資金利息）/基金認購原始顏值

申購費用為固定不動額度時，認購份額計算方法如下所示：

申購花費=固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認購份額=（凈申購額度＋申購資金利息）/基金認購原始顏值

（2）針對申購本基金C類基金份額的投資人，認購份額的計算公式：

認購份額=（申購額度＋申購資金利息）/基金認購原始顏值

本基金認購份額計算包含申購金額申購金額為基金募集期間造成利息（主要金額以本基金登記機構測算并確定得到的結果為標準）換算的基金認購。申購花費以人民幣元為基準，認購份額數值保存到小數點后2位，小數點后第3位逐漸舍棄，舍棄一部分歸基金資產。

例：某投資人（非指定投資者）項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，所以該申購申請辦理被全額的確定，認購費率為1.00%，假設募集期造成利息為50.00元，則可以申購基金認購為：

申購額度=100,000元

凈申購額度=100,000/(1+1.00%)=99,009.90元

申購花費=100,000－99,009.90=990.10元

認購份額=(99,009.90+50.00)/1.00=99,059.90份

即投資人（非指定投資者）挑選項目投資100,000元申購本基金A類基金分紅，可獲得99,059.90份A類基金分紅。

基金托管人能夠對特定投資者（如養(yǎng)老保險金顧客等）進行利率優(yōu)惠促銷，詳細基金托管人公布的有關公示。

（十二）申購的有關限定

1、本基金選用額度申購方法，投資者申購時，必須按銷售機構要求的形式全額的繳款。

2、投資人在募資期限內能夠數次申購基金認購，A類基金份額的認購費按每一筆申購申請辦理獨立測算，申購申請辦理一經審理不可撤消。

3、投資人根據非銷售銷售機構申購，單獨基金開戶初次每筆最少申購總金額1元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費），實際申購額度由相關非銷售銷售機構制訂和優(yōu)化。根據本基金托管人官方網站交易網站申購，單獨基金開戶初次每筆最少申購總金額1元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費）。根據本基金托管人銷售銀行柜臺申購，單獨基金開戶的第一次每筆最少申購總金額50萬余元（含認購費），增加申購每筆最少總金額1元（含認購費）。

4、基金募集期間單獨投資者的總計申購經營規(guī)模不受限制，但需要滿足本基金有關募資限制和相關法律法規(guī)有關投資人總計擁有基金認購限制的有關規(guī)定。

5、投資人在T日規(guī)定的時間內遞交的申購申請辦理，一般可以從T+2日到原申購服務網點申購辦理的審理狀況。

6、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

二、投資者銀行開戶與申購程序流程

（一）招商合作基金管理有限公司官方網站交易網站

1、顧客登陸招商基金官方網APP、招商合作基金官網交易網站（www.cmfchina.com），依據網址操作指南開展銀行開戶及基金網絡交易。

2、業(yè)務辦理時長：基金認購發(fā)售期內給予24小時在線（發(fā)售截至日當日以外，新基金發(fā)行截至日募資截止時間為最后一個募資日17：00），除特殊的系統(tǒng)調試及更新外，都可買賣交易。當日15：00以后遞交的買賣申請辦理將在下一工作中日申請辦理。

3、開戶資料操作成功后能立刻開展網絡交易。

4、招商合作基金官網交易網站手機開戶與交易實際操作詳細信息可參考招商基金官方網APP、招商合作基金官網交易網站有關操作指南。

（二）招商基金銷售銀行柜臺

1、銀行開戶及申購的時間也：基金認購開售日早上9：00至晚上16：00（當日16：00以后委托將廢止，需于下一工作中日再次遞交申請，周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請辦理）。

2、投資者銀行開戶及申購程序流程

將全額申購資產匯到我們公司銷售銀行柜臺的清算賬戶。

到公司的銷售銀行柜臺給予以下材料申請辦理基金銀行開戶和申購辦理手續(xù)：

（1）自己法律規(guī)定身份證證件原件和復印件。

（2）開放型基金帳戶業(yè)務流程申請表格（個人用戶）。

（3）投資者發(fā)傳真委托服務協(xié)議書（附著帳戶申請表格后邊）。

（4）銀行卡復印件。

（5）投資人風險分析能力及承受力問卷調查表（個人用戶）。

（6）本人稅收居民身份聲明文件。

銀行開戶與此同時可以辦理申購辦理手續(xù)，需要填寫妥同時提交基金申購申請表格。

3、我們公司銷售總公司的銷售專用賬戶：

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶一：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

開戶銀行：招商銀行股份有限責任公司深圳市總公司商務大廈業(yè)務部

賬戶：813189188810001

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶二：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：工行深圳分行喜年分行

賬戶：4000032419200009325

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶三：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：中行深圳分行深圳福田分行

賬戶：756257923700

北京市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：860189209810001

開戶銀行：招行北京分行

上海市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：216089179510001

開戶銀行：招行上海分行

4、常見問題

（1）申購申請辦理當日17：00以前，若投資人的申購資產沒到我們公司特定股票基金銷售專用賬戶，則當日遞交申請廢止。申請辦理審理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準。

（2）顧客匯錢時要在打款方欄內填好它在招商基金直銷管理系統(tǒng)銀行開戶時注冊登記的名字，在匯款用途欄內須標明“申購招商合作國證2000指數值加強型證券基金”。其他涉及到匯錢申購的，都請注明“申購招商合作國證2000指數值加強型證券基金”字眼。不得將不是本人銀行帳戶匯錢。

（3）基金募集期完畢，下列將被認定失效申購：

a）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的。

b）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理申購相關手續(xù)。

c）投資人劃的申購資產低于其辦理的申購金額的。

d）在募集期截至日17：00以前資產沒到特定股票基金銷售專用賬戶的。

e）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

（4）在股票登記機構確定為失效申購后3個工作日日內將失效申購資產劃往投資人特定銀行帳戶。

（5）如有別的上的要求，以公司的表明為標準。

（三）各非銷售銷售機構

各非銷售銷售機構銀行開戶和認繳的法定程序以這家機構有關規(guī)定為標準。

三、投資者銀行開戶與申購程序流程

（一）招商基金銷售銀行柜臺

1、銀行開戶及申購的時間也：

基金認購開售日早上9：00至晚上16：00（當日16：00以后委托將廢止，需于下一工作中日再次遞交申請，周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請辦理）。

2、一般投資者銀行開戶及申購程序流程：

（1）銀行電匯或銀行匯票積極支付方式將全額申購資產匯到我們公司銷售銀行柜臺的銷售專用賬戶。

（2）到銷售銀行柜臺給予以下材料申請辦理基金銀行開戶和申購辦理手續(xù)：

a）加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照影印件。事業(yè)法人、社團組織或其他組織給予民政或主管機構授予的注冊登記證書加蓋公章復印件。

b）申請辦理基金業(yè)務經辦人員法人授權書。

c）業(yè)務經辦人有效身份證件原件和復印件。

d）及印鑒章一式兩份。

e）發(fā)傳真委托服務協(xié)議書一式兩份。

f）特定銀行帳戶銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》影印件（或規(guī)定金融機構開具的開戶證明）。

g）填妥的有關基金開戶申請表格和基金申購申請表格（蓋上銀行預留印鑒章）。

在其中f）所稱的特定銀行帳戶就是指在銷售銀行柜臺申購基金投資者需特定一家銀行開辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認（申）購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶。

（3）銀行開戶與此同時可以辦理申購辦理手續(xù)，需要填寫妥同時提交基金申購申請表格。

3、達標境外企業(yè)投資人銀行開戶及申購程序流程：

（1）銀行電匯或銀行匯票積極支付方式將全額申購資產匯到我們公司銷售銀行柜臺的銷售專用賬戶。

（2）到銷售銀行柜臺給予以下材料申請辦理基金銀行開戶和申購辦理手續(xù)：

a）達標境外企業(yè)投資人證券投資業(yè)務許可證書影印件。

b）達標境外企業(yè)投資人外匯交易登記證書影印件。

c）外商經辦人員法人授權委托書。

d）外商經辦人員有效身份證影印件。

e）及印鑒章（如果沒有印章則是以簽字為標準）一式兩份（買賣類業(yè)務應用）。

f）發(fā)傳真委托服務協(xié)議書一式兩份。

g）特定銀行帳戶銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件和復印件（或規(guī)定金融機構開具的開戶證明）。

h）達標境外企業(yè)投資人與托管銀行簽署的租賃協(xié)議書。

i）托管銀行方經辦人員法人授權書（由托管行出示）。

j）托管銀行經辦人員身份證掃描件。

k）托管行銀行預留印鑒卡（帳戶類買賣應用）。

填妥的有關基金開戶申請表格和基金申購申請表格（蓋上銀行預留印鑒章）。

在其中g）所稱的特定銀行帳戶就是指在銷售銀行柜臺申購基金投資者需特定一家銀行開辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認（申）購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶。

（3）銀行開戶與此同時可以辦理申購辦理手續(xù)，需要填寫妥同時提交基金申購申請表格。

4、我們公司銷售單位的銷售專用賬戶：

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶一：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

開戶銀行：招商銀行股份有限責任公司深圳市總公司商務大廈業(yè)務部

賬戶：813189188810001

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶二：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：工行深圳分行喜年分行

賬戶：4000032419200009325

深圳市銷售帳戶 ---- 帳戶三：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司

開戶銀行：中行深圳分行深圳福田分行

賬戶：756257923700

北京市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：860189209810001

開戶銀行：招行北京分行

上海市銷售帳戶：

賬戶名稱：招商合作基金管理有限公司－銷售專用賬戶

賬戶：216089179510001

開戶銀行：招行上海分行

5、常見問題

（1）申購申請辦理當日17：00以前，若投資人的申購資產沒到我們公司特定股票基金銷售專用賬戶，則當日遞交申請廢止。申請辦理審理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準。

（2）顧客匯錢時要在打款方欄內填好它在招商基金直銷管理系統(tǒng)銀行開戶時注冊登記的名字，在匯款用途欄內須標明“申購招商合作國證2000指數值加強型證券基金”。其他涉及到匯錢申購的，都請注明“申購招商合作國證2000指數值加強型證券基金”字眼。不得將其他組織銀行帳戶匯錢。

（3）基金募集期完畢，下列將被認定失效申購：

a）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的。

b）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理申購相關手續(xù)。

c）投資人劃的申購資產低于其辦理的申購金額的。

d）募集期截至日17：00以前資產沒到特定股票基金銷售專用賬戶的。

e）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

（4）在股票登記機構確定為失效申購后3個工作日日內將失效申購資產劃往投資人特定銀行帳戶。

（5）如有別的上的要求，以公司的表明為標準。

（二）各非銷售銷售機構

各非銷售銷售機構銀行開戶和申購的法定程序以這家機構有關規(guī)定為標準。

四、結算與交收

基金募集期間募資資金理應存進專業(yè)帳戶，在基金募集結束之前所有人不可使用。合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。

基金募集期間的信息披露費、會計費、律師代理費及其其它雜費，不可從基金資產中稅前列支。

本基金的利益?zhèn)浒赣傻怯洐C構在開售完成后進行。

五、基金驗資報告與股票基金合同生效

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內聘用法律規(guī)定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請辦理結束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到證監(jiān)會確定文件信息次日對《基金合同》起效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募資資金存進專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結束之前，所有人不可使用。

假如募資屆滿，未達到基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的負債和成本；

2、在基金募集屆滿后30日內退還投資人已繳納的賬款，并加計金融機構同時期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方分別擔負。

六、此次股票基金開售被告方或中介服務

（一）基金托管人

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

開設日期：2002年12月27日

注冊資金：rmb13.1億人民幣

法人代表：王小青

辦公地點：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

手機：（0755）83199596

發(fā)傳真：（0755）83076974

手機聯(lián)系人：賴思斯

（二）基金管理人

名字：財通證券有限責任公司

公司注冊地址：浙江杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠商務大廈東樓

辦公地點：浙江杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠商務大廈東樓

法人代表：章啟誠

創(chuàng)立日期：2003年06月11日

批準成立機關和批準成立批準文號：證監(jiān)會證監(jiān)批準〔2013〕968號

基金托管業(yè)務準字號：證監(jiān)批準〔2020〕2829號

組織結構：別的有限責任公司（發(fā)售）

注冊資金：rmb46.4373008億人民幣

存續(xù)期限：長期性

（三）銷售機構

1、銷售組織：招商合作基金管理有限公司

招商基金在線客服咨詢：400-887-9555（免長途電話費）

招商合作基金官網交易網站

交易平臺：www.cmfchina.com

客服熱線：400-887-9555（免長途電話費）

手機：（0755）83076995

發(fā)傳真：（0755）83199059

手機聯(lián)系人：李璟

招商基金機構業(yè)務部

詳細地址：北京西城月壇南大街1號樓3棟樓1801

手機：（010）56937404

手機聯(lián)系人：賈曉航

詳細地址：上海浦東新區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1088號上海招商銀行商務大廈南塔15樓

手機：（021）38577388

手機聯(lián)系人：胡祖望

詳細地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招行商務大廈23樓

手機：（0755）83190401

手機聯(lián)系人：趙志

招商基金銷售在線交易聯(lián)系電話

詳細地址：廣東深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金市場營銷部銷售銀行柜臺

手機：（0755）83196359 83196358

發(fā)傳真：（0755）83196360

預留發(fā)傳真：（0755）83199266

手機聯(lián)系人：馮敏

2、非銷售銷售機構

基金托管人可以根據相關法律法規(guī)要求調節(jié)銷售機構，并且在基金托管人網站公示。

（四）登記機構

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法人代表：王小青

手機：（0755）83196445

發(fā)傳真：（0755）83196436

手機聯(lián)系人：宋宇彬

（五）法律事務所和經辦人員侓師

名字：上海市源泰法律事務所

公司注冊地址：上海浦東新區(qū)浦東南路256號光大銀行商務大廈14樓

責任人：廖海

手機：（021）51150298

發(fā)傳真：（021）51150398

經辦人員侓師：廖海、李奕

手機聯(lián)系人：李奕

（六）會計事務所和經辦人員注冊會計

名字：德勤華永會計事務所（特殊普通合伙）

公司注冊地址：上海延安東路222號外灘中心30樓

執(zhí)行事務合伙人：付建超

手機：021-6141 8888

發(fā)傳真：021-6335 0177

經辦人員注冊會計：吳凌志、江歐麗

手機聯(lián)系人：吳凌志、江歐麗

招商合作基金管理有限公司

2023年6月29日