本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.本次股東大會未出現否決提案的情形。

　　2.本次股東大會未涉及變更以往股東大會已通過的決議。

　　一、會議召開情況

　　1、會議召開的日期、時間：

　　（1）現場會議召開時間：2023年6月27日（星期二）15:00 開始

　　（2）網絡投票時間：2023年6月27日

　　其中，通過深圳證券交易所交易系統進行投票的具體時間為：2023年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為：2023年6月27日 9:15-15:00。

　　2、會議召開方式：本次會議采用現場投票與網絡投票相結合的方式召開。

　　3、現場會議召開地點：成都市高新區天府二街198號公司會議中心4樓406會議室

　　4、會議召集人：公司董事會

　　5、會議主持人：董事長魯劍雄先生

　　6、本次會議的召集、召開程序符合《公司法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定。

　　二、會議出席情況

　　（一）股東出席情況

　　（二）董事、監事、高級管理人員等出席情況

　　公司董事和監事、董事會秘書出席了本次會議；公司部分高級管理人員、公司聘請的見證律師列席了本次會議。

　　三、議案審議表決情況

　　本次股東大會議案采用現場和網絡投票相結合的表決方式，具體表決結果如下：

　　議案1.00 2022年度董事會工作報告

　　總表決情況：同意1,248,946,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9323％；反對699,201股，占出席會議所有股東所持股份的0.0559％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案2.00 2022年度監事會工作報告

　　總表決情況：同意1,248,995,059股，占出席會議所有股東所持股份的99.9362％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案3.00 2022年年度報告及其摘要

　　總表決情況：同意1,249,005,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9370％；反對640,201股，占出席會議所有股東所持股份的0.0512％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案4.00 2022年度財務決算報告

　　總表決情況：同意1,248,995,059股，占出席會議所有股東所持股份的99.9362％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案5.00 2022年度利潤分配預案

　　總表決情況：同意1,248,772,888股，占出席會議所有股東所持股份的99.9184％；反對1,019,772股，占出席會議所有股東所持股份的0.0816％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：同意27,973,014股，占出席會議的中小股東所持股份的96.4827％；反對1,019,772股，占出席會議的中小股東所持股份的3.5173％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　同意公司2022年度利潤分配方案：按分紅前公司總股本262,500萬股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.3元（含稅），合計派發現金紅利7,875.00萬元，不送紅股、不以資本公積金轉增股本，尚未分配的利潤轉入下一年度。

　　議案6.00 關于修訂《公司章程》的議案

　　該議案需獲得出席本次會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　總表決情況：同意1,230,781,791股，占出席會議所有股東所持股份的98.4789％；反對18,921,869股，占出席會議所有股東所持股份的1.5140％；棄權89,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0071％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案7.00 關于修訂《股東大會議事規則》的議案

　　該議案需獲得出席本次會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　總表決情況：同意1,249,141,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9479％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案8.00 關于修訂《董事會議事規則》的議案

　　該議案需獲得出席本次會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　總表決情況：同意1,249,141,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9479％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案9.00 關于修訂《監事會議事規則》的議案

　　該議案需獲得出席本次會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　總表決情況：同意1,249,141,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9479％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案10.00 關于修訂《關聯交易制度》的議案

　　總表決情況： 同意1,249,111,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9455％；反對680,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0545％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案11.00 關于修訂《募集資金管理辦法》的議案

　　總表決情況：同意1,249,063,459股，占出席會議所有股東所持股份的99.9417％；反對729,201股，占出席會議所有股東所持股份的0.0583％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案12.00 關于修訂《投資者關系管理制度》的議案

　　總表決情況：同意1,249,141,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9479％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案13.00 關于修訂《信息披露管理制度》的議案

　　總表決情況：同意1,249,141,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9479％；反對650,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0521％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案14.00 關于修訂《股東大會網絡投票實施細則》的議案

　　總表決情況：同意1,249,111,759股，占出席會議所有股東所持股份的99.9455％；反對680,901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0545％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案15.00 關于續聘會計師事務所的議案

　　總表決情況：同意1,248,099,888股，占出席會議所有股東所持股份的99.8646％；反對1,546,072股，占出席會議所有股東所持股份的0.1237％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

　　中小股東總表決情況：同意27,300,014股，占出席會議的中小股東所持股份的94.1614％；反對1,546,072股，占出席會議的中小股東所持股份的5.3326％；棄權146,700股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.5060％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務報告審計機構，審計服務費用78.5萬元，其中，內部控制審計費用10萬元。

　　議案16.00 關于確認2022年度關聯交易及2023年度預計日常關聯交易的議案

　　該議案審議過程中，公司控股股東瀘州老窖集團有限責任公司所持有的475,940,143股，及其關聯方瀘州老窖股份有限公司所持有的268,731,144股回避表決，也未接受其他股東的委托進行表決。

　　總表決情況：同意504,390,472股，占出席會議非關聯股東所持股份的99.8553％；反對680,901股，占出席會議非關聯股東所持股份的0.1348％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議非關聯股東所持股份的0.0099％。

　　中小股東總表決情況：同意28,261,885股，占出席會議的中小股東所持股份的97.4790％；反對680,901股，占出席會議的中小股東所持股份的2.3485％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案17.00 關于2022年度董事履職情況、績效考核情況及薪酬情況的議案

　　總表決情況：同意1,249,013,459股，占出席會議所有股東所持股份的99.9377％；反對729,201股，占出席會議所有股東所持股份的0.0583％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0040％。

　　中小股東總表決情況：同意28,213,585股，占出席會議的中小股東所持股份的97.3124％；反對729,201股，占出席會議的中小股東所持股份的2.5151％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　議案18.00 關于2022年度監事履職情況、績效考核情況及薪酬情況的議案

　　總表決情況：同意1,249,013,459股，占出席會議所有股東所持股份的99.9377％；反對729,201股，占出席會議所有股東所持股份的0.0583％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0040％。

　　中小股東總表決情況：同意28,213,585股，占出席會議的中小股東所持股份的97.3124％；反對729,201股，占出席會議的中小股東所持股份的2.5151％；棄權50,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

　　表決結果：本議案獲得通過。

　　會議還聽取了《公司獨立董事2022年度述職報告》。

　　四、律師見證情況

　　1、律師事務所名稱：北京中倫（成都）律師事務所

　　2、見證律師姓名：陳笛、孟柔蕾

　　3、見證律師結論性意見：公司2022年度股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規則》和《公司章程》的規定，出席會議人員及召集人的資格合法有效，會議表決程序符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，本次股東大會通過的決議合法有效。

　　五、備查文件

　　1、華西證券股份有限公司2022年度股東大會決議；

　　2、北京中倫（成都）律師事務所出具的《關于華西證券股份有限公司2022年年度股東大會的法律意見書》。

　　特此公告。

　　華西證券股份有限公司董事會

　　2023年6月27日