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廣東奧普特科技股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次歸屬股票數(shù)量：171,463股
● 本次歸屬股票上市流通時(shí)間：2023年6月27日
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月19日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司完成了2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露
（一）2021年11月22日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。
同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》以及《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案，公司監(jiān)事會對本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
（二）2021年11月23日，公司披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》，按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事柳新民先生作為征集人，就公司2021年第三次臨時(shí)股東大會審議的2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
（三）2021年11月22日至2021年12月1日，公司對本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2021年12月3日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單公示情況及審核意見的說明》。
（四）2021年12月8日，公司召開2021年第三次臨時(shí)股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，并于2021年12月9日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
（五）2021年12月8日，公司召開第二屆董事會第十六次會議與第二屆監(jiān)事會第十二次會議，均審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
（六）2023年5月30日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
二、本次限制性股票歸屬的基本情況
（一）本次歸屬的股份數(shù)量
（二）本次歸屬股票來源情況
本次歸屬股票來源于公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。
（三）歸屬人數(shù)
本次歸屬的激勵(lì)對象人數(shù)為246人。
三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況
（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月27日
（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：171,463股
（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制
本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：
1.激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2.激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3.在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
（四）本次股本變動(dòng)情況
單位：股
本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由122,063,992股增加至122,235,455股。本次歸屬未導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。
四、驗(yàn)資及股份登記情況
天職國際會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月8日出具了《廣東奧普特科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（天職業(yè)字[2023]38871號），對公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期滿足歸屬條件的激勵(lì)對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截止2023年6月6日，公司已收到246名股權(quán)激勵(lì)對象以貨幣資金繳納的限制性股票投資款6,671,625.33元，其中計(jì)入股本人民幣171,463.00元，計(jì)入資本公積（股本溢價(jià)）人民幣6,500,162.33元。
2023年6月19日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。
五、本次歸屬后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響
根據(jù)公司2022年年度報(bào)告，公司2022年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤324,864,832.87元，公司2022年基本每股收益為2.6614元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本122,235,455股為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2022年度基本每股收益將相應(yīng)攤薄。
本次歸屬的限制性股票數(shù)量為171,463股，約占?xì)w屬前公司總股本的比例約為0.01%，對公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。
特此公告。
廣東奧普特科技股份有限公司
2023年6月21日
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