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晉億實業股份有限公司非公開發行股票限售股上市流通公告
股票代碼：601002 股票簡稱：晉億實業 公告編號：臨2023-022號
晉億實業股份有限公司
非公開發行股票限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數量為101,714,220股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月12日
一、本次限售股上市類型
1、本次限售股上市類型為非公開發行限售股。
2、非公開發行限售股核準情況：2019年12月27日，中國證監會出具了《關于核準晉億實業股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可［2019］2975號）文，該文核準公司非公開發行不超過158,538,000股人民幣普通股（A股）。
2020年4月，公司以非公開發行方式向特定對象晉正企業股份有限公司（以下簡稱“晉正企業”）、晉正投資有限公司（以下簡稱“晉正投資”）、晉正貿易有限公司（以下簡稱“晉正貿易”）、東海基金管理有限責任公司、陳帥、國信證券股份有限公司、太平洋卓越港股量化優選產品、鵬華基金管理有限公司、華鑫證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、湖南輕鹽創業投資管理有限公司、國泰基金管理有限公司發行了158,538,000股人民幣普通股（A股）。
3、非公開發行限售股股份登記情況：本次非公開發行新增股份已于2020年4月30日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續。
4、非公開發行限售股鎖定期安排：晉正企業、晉正投資、晉正貿易新增股份自本次非公開發行結束之日起36個月內不得轉讓，其他發行對象新增股份自本次非公開發行結束之日起6個月內不得轉讓。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
經公司2021 年第一次臨時股東大會審議并通過，公司向73名激勵對象授予345.20萬份股票期權，向77名激勵對象授予805.40萬股限制性股票，授予日為 2021年2月26日。
2021年4月28日，上述限制性股票805.40萬股全部完成股份登記。具體詳見公司于2021年4月30日在上海證券交易所網站披露的《晉億實業股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票授予結果公告》以及2021 年5月6日在上海證券交易所網站披露的《晉億實業股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票授予結果公告的更正公告》。本次限制性股票登記完成后，公司股本總數從95,122.80萬股增加為 95,928.20萬股。
2022年5月10日，公司2021年年度股東大會審議通過了《關于回購注銷2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。2022年12月22日，完成了公司1名激勵對象尚未解鎖的限制性股票8,880 股的回購注銷。具體詳見公司于2022年12月24日在上海證券交易所網站披露的《晉億實業股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》。本次注銷后，公司股本總數由95,928.20萬股變更為95,927.312萬股。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據相關規定，晉正企業、晉正投資、晉正貿易承諾其參與本次發行認購的股份自發行結束之日起36個月之內不得轉讓。其他發行對象承諾其參與本次發行認購的股份自本次非公開發行結束之日起6個月內不得轉讓。
截至本公告日，本次非公開發行股票的全體認購股東均嚴格遵守約定，不存在違反約定影響本次限售股上市流通的情況，其中限售期為6個月的股東東海基金管理有限責任公司、陳帥、國信證券股份有限公司、太平洋卓越港股量化優選產品、鵬華基金管理有限公司、華鑫證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、湖南輕鹽創業投資管理有限公司、國泰基金管理有限公司所持有的限售股已于2020年11月2日起上市流通，具體內容詳見公司于2020 年10月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《晉億實業股份有限公司非公開發行股票限售股上市流通公告》（公告編號：臨2020-060號）。
本次申請上市的限售股持有人無上市特別承諾。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
公司不存在控股股東晉正企業及其關聯方占用資金情況。
五、中介機構核查意見
光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為晉億實業股份有限公司（以下簡稱“晉億實業”）非公開發行股票的保薦機構，根據《上海證券交易所股票上市規則》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》等有關規定，對晉億實業本次限售股份解除限售上市流通事項進行了審慎核查，核查意見如下：
1、晉億實業本次限售股份解除限售的數量、上市流通時間均符合相關法律法規的要求；
2、晉億實業本次解禁限售股份持有人已履行了其在公司非公開發行股票時做出的承諾；
3、截至本核查意見出具日，晉億實業關于本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整。
綜上所述，保薦機構對本次限售股份上市流通事宜無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為101,714,220股，上市流通日期為2023年6月12日。本次解禁后，前期非公開發行的股票將全部上市流通。
本次非公開發行股票限售股上市流通明細清單
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七、股本變動結構表
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八、上網公告文件
光大證券關于晉億實業非公開發行限售股份解除限售的核查意見。
特此公告。
晉億實業股份有限公司
董 事 會
二○二三年六月六日
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