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中原證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告
證券代碼： 601375 證券簡稱： 中原證券 公告編號：2023-025
中原證券股份有限公司關(guān)于收到
中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
近日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局（以下簡稱“河南證監(jiān)局”）《關(guān)于對中原證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2023〕11號），主要情況如下：
一、行政監(jiān)管措施決定書主要內(nèi)容
“中原證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。
上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條、第十條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
二、相關(guān)說明
公司高度重視上述問題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴格按照監(jiān)管要求完成整改，于規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面報告。目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。
特此公告。
中原證券股份有限公司董事會
2023年6月6日
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