證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2023-031

2022年華西證券股份有限公司股東大會決議公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.股東大會沒有否決提案。

2.股東大會不涉及變更股東大會以前通過的決議。

一、會議召開情況

1、會議的日期和時(shí)間：

(1)2023年6月27日(星期二)15日召開現(xiàn)場會議:00 開始

(2)網(wǎng)上投票時(shí)間:2023年6月27日

其中，深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2023年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；2023年6月27日，通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為： 9:15-15:00。

2、會議召開方式：會議采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式召開。

3、會議地點(diǎn)：成都市高新區(qū)天府二街198號公司會議中心4樓406會議室

4、會議召集人：董事會

5、會議主持人：董事長魯建雄先生

6、本次會議的召開和召開程序符合《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、會議出席情況

(一)股東出席情況

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(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員的出席

董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了會議；公司聘請的一些高級管理人員和見證律師出席了會議。

三、審議表決情況

股東大會議案采用現(xiàn)場和網(wǎng)上投票相結(jié)合的表決方式，具體表決結(jié)果如下：

議案1.00 2022年董事會工作報(bào)告

總表決:同意99.93231,248,946,759股，占出席會議所有股東持有的股份％；反對699、201股，占出席會議所有股東所持股份的0.059％；棄權(quán)146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案2.00 監(jiān)事會2022年工作報(bào)告

總投票：同意1、248、995、059股，占會議所有股東持有的99.9362股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案3.00 2022年年度報(bào)告及摘要

總投票：同意1、249、005、759股，占出席會議所有股東持有的99.9370股份％；反對640、201股，占出席會議所有股東持有的0.0512股份％；棄權(quán)146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案4.00 2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

總投票：同意1、248、995、059股，占會議所有股東持有的99.9362股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案5.00 2022年年度利潤分配計(jì)劃

總表決:同意99.9184股，占出席會議所有股東持有的99.9184股份％；反對1、019、772股，占出席會議所有股東持有的0.0816股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

中小股東總投票情況：同意27、973、014股，占出席會議的96.4827股份％；反對出席會議的中小股東持有的1、019、772股3.5173股％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議的中小股東持有的0.0萬股份。％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

同意公司2022年利潤分配計(jì)劃：根據(jù)股息前公司總股本262500萬股，每10股發(fā)現(xiàn)金股息0.3元（含稅），共發(fā)現(xiàn)金股息7875.00萬元，不發(fā)紅股，不增加資本公積金，未分配利潤進(jìn)入下一年。

議案6.00 修改公司章程的議案

出席會議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上應(yīng)當(dāng)通過該議案。

總投票：同意1、230、781、791股，占出席會議所有股東持有的98.4789股份％；反對18、921、869股，占出席會議所有股東所持股份的1.5140％；棄權(quán)89000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0071％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案7.00 修訂《股東大會議事規(guī)則》的議案

出席會議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上應(yīng)當(dāng)通過該議案。

總投票情況：同意1、249、141、759股，占99.9479股出席會議所有股東持有的股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案8.00 修訂《董事會議事規(guī)則》的議案

出席會議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上應(yīng)當(dāng)通過該議案。

總投票情況：同意1、249、141、759股，占99.9479股出席會議所有股東持有的股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案9.00 關(guān)于修訂《監(jiān)事會議事規(guī)則》的議案

出席會議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上應(yīng)當(dāng)通過該議案。

總投票情況：同意1、249、141、759股，占99.9479股出席會議所有股東持有的股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案10.00 關(guān)于修訂關(guān)聯(lián)交易制度的議案

總表決： 同意1、249、111、759股，占出席會議所有股東持股份的99.945％；反對680、901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0545％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案11.00 修訂《募集資金管理辦法》的議案

總投票：同意1、249、063、459股，占出席會議所有股東持有的99.9417股份％；反對729、201股，占出席會議所有股東持有的0.0583股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案12.00 關(guān)于修訂《投資者關(guān)系管理制度》的議案

總投票情況：同意1、249、141、759股，占99.9479股出席會議所有股東持有的股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案13.00 修訂《信息披露管理制度》的議案

總投票情況：同意1、249、141、759股，占99.9479股出席會議所有股東持有的股份％；反對650、901股，占出席會議所有股東持有的0.0521股份％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案14.00 修訂《股東大會網(wǎng)上投票實(shí)施細(xì)則》的議案

總投票：同意1、249、111、759股，占出席會議所有股東持有的99.945股份％；反對680、901股，占出席會議所有股東所持股份的0.0545％；棄權(quán)0股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議所有股東持有的0.0萬股份％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案15.00 關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案

總投票情況：同意1、248、099、888股，占出席會議所有股東持有的99.8646股份％；反對1、546、072股，占出席會議所有股東所持股份的0.1237％；棄權(quán)146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.0117％。

中小股東總投票情況：同意27、300、014股，占出席會議的94.1614股％；反對1、546、072股，占出席會議的中小股東持有的5.326股份％；棄權(quán)為146700股(其中默認(rèn)棄權(quán)為0股)，占出席會議的中小股東持有的0.5060股％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

公司2023年財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)同意續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)，審計(jì)服務(wù)費(fèi)78.5萬元，其中內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)10萬元。

議案16.00 關(guān)于確認(rèn)2022年關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計(jì)2023年日常關(guān)聯(lián)交易的提案

在審議過程中，公司控股股東瀘州老窖集團(tuán)有限公司持有475、940、143股，以及其關(guān)聯(lián)方瀘州老窖股份有限公司持有的268、731、144股回避表決，未受其他股東委托表決。

總表決:同意504股、390股、472股，占99.853股，出席會議非關(guān)聯(lián)股東持有的股份％；反對680、901股，占會議非關(guān)聯(lián)股東持有的0.1348股份％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)占出席會議非關(guān)聯(lián)股東持有的0.0099％。

中小股東總表決：同意28、261、885股，占出席會議的97.4790股份％；反對680、901股，占出席會議的中小股東持有的2.3485股份％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案17.00 關(guān)于2022年董事履職、績效考核、薪酬的議案

總投票：同意1、249、013、459股，占出席會議所有股東持有的99.9377股份％；反對729、201股，占出席會議所有股東持有的0.0583股份％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)，占出席會議所有股東持有的0.0040股份％。

中小股東總表決：同意28、213、585股，占出席會議的97.3124股％；反對729、201股，占出席會議的中小股東所持股份的2.5151％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

議案18.00 關(guān)于2022年監(jiān)事履職、績效考核、薪酬的議案

總表決:同意1、249、013、459股份占出席會議所有股東持有的99.9377％；反對729、201股，占出席會議所有股東持有的0.0583股份％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股未投票)，占出席會議所有股東持有的0.0040股份％。

中小股東總表決：同意28、213、585股，占出席會議的97.3124股％；反對729、201股，占出席會議的中小股東所持股份的2.5151％；棄權(quán)5000股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議的中小股東所持股份的0.1725％。

投票結(jié)果：本議案已獲批準(zhǔn)。

會議還聽取了《公司獨(dú)立董事2022年度報(bào)告》。

四、律師見證情況

1、律師事務(wù)所名稱：北京中倫（成都）律師事務(wù)所

2、見證律師姓名：陳笛、孟柔蕾

3、見證律師結(jié)論意見：2022年股東大會召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席會議的人員和召集人的資格合法有效，會議投票程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，股東大會通過的決議合法有效。

五、備查文件

1、2022年華西證券股份有限公司股東大會決議；

2、《華西證券股份有限公司2022年年度股東大會法律意見書》由北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具。

特此公告。

華西證券有限公司董事會

2023年6月27日