證券代碼：603679 證券簡(jiǎn)稱：華體科技 公告編號(hào)：2023-041

四川華體照明科技有限公司

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有決議案：沒(méi)有決議案：

1.會(huì)議的召開(kāi)和出席

(一)股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間:2023年6月20日

（2）股東大會(huì)地點(diǎn)：成都市雙流區(qū)西南機(jī)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)雙華路三段580號(hào)公司新辦公樓二樓會(huì)議室

(三)普通股股東出席會(huì)議并恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持股情況:

■

(四)表決方式是否符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，主持會(huì)議等。

股東大會(huì)由公司董事會(huì)召開(kāi)，公司董事長(zhǎng)梁西先生主持。會(huì)議將現(xiàn)場(chǎng)投票與在線投票相結(jié)合。本次會(huì)議的召開(kāi)和召開(kāi)符合《公司法》、公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

（5）董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席

1、公司在職董事9人，出席6人。畢偉先生因外地工作未能出席會(huì)議；獨(dú)立董事于波先生因外地工作原因未能出席會(huì)議；

2、公司監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會(huì)秘書(shū)張輝先生出席了會(huì)議；財(cái)務(wù)總監(jiān)藍(lán)振中先生出席了會(huì)議。

二、提案審議情況

(一)非累積投票法案

1、議案名稱：關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

2、議案名稱：關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

3、議案名稱：《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

(二)股東表決涉及重大事項(xiàng)5%以下的

■

(三)關(guān)于議案表決的相關(guān)說(shuō)明

對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3(董監(jiān)高投票已被排除在外)；本次會(huì)議的特別決議和議案：1、2、3.通過(guò)有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上。

三、律師見(jiàn)證情況

1、股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京天元（成都）律師事務(wù)所

律師：林祥、黃潤(rùn)紅

2、律師見(jiàn)證結(jié)論：

股東大會(huì)的召開(kāi)和召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、股東大會(huì)規(guī)則和公司章程的規(guī)定；出席股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格和召集人資格合法有效；股東大會(huì)的投票程序和投票結(jié)果合法有效。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會(huì)

2023年6月21日

● 網(wǎng)上公告文件

經(jīng)核實(shí)的律師事務(wù)所主任簽署并加蓋公章的法律意見(jiàn)

● 報(bào)備文件

股東大會(huì)決議經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章

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債券代碼：113574 債券簡(jiǎn)稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息

買賣公司股票的自查報(bào)告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引第2號(hào)信息披露事務(wù)管理》等規(guī)范性文件要求，四川華體照明科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)對(duì)公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)采取了充分必要的保密措施，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息進(jìn)行了必要的登記。

2023年6月2日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉并于2023年6月3日首次公開(kāi)披露及其摘要議案。根據(jù)《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司在公司《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》首次公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)(即:2022年12月2日至2023年6月2日，通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”)查詢，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”)買賣公司股票進(jìn)行自查，具體情況如下:

一、驗(yàn)證的范圍和程序

1、驗(yàn)證對(duì)象是本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

2、本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人均填寫(xiě)《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司查詢確認(rèn)驗(yàn)證對(duì)象在自查期間買賣股票，中國(guó)結(jié)算上海分公司出具查詢證明。

二、檢查對(duì)象在自查期間買賣公司股票的說(shuō)明

根據(jù)2023年6月15日中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，本激勵(lì)計(jì)劃自查期間，有兩個(gè)核查對(duì)象買賣公司股份。具體情況如下:

■

在規(guī)劃本激勵(lì)計(jì)劃的過(guò)程中，公司嚴(yán)格按照《管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，限制參與規(guī)劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)的保密措施。公司已登記參與本激勵(lì)計(jì)劃討論計(jì)劃、示范咨詢、決策討論等事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍內(nèi)。

經(jīng)公司核實(shí)，上述兩個(gè)核實(shí)對(duì)象在自檢期間的股票交易完全基于二級(jí)市場(chǎng)交易的正常交易行為（其中公司實(shí)際控制人之一王少榮女士的股份變動(dòng)為大宗交易減持，公司已按照相關(guān)法律法規(guī)披露減持行為）；在買賣公司股票之前，本人并不知道本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，沒(méi)有使用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況。

三、結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件建立了信息披露和內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)劃和討論采取了相應(yīng)的保密措施，限制內(nèi)幕信息人員的范圍，及時(shí)登記相關(guān)公司人員和中介機(jī)構(gòu)；公司在激勵(lì)計(jì)劃公告前，無(wú)信息泄露；驗(yàn)證對(duì)象買賣公司股票是基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自我判斷，與本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)。公司沒(méi)有內(nèi)幕信息泄露，也沒(méi)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利。

四、備查文件

1、信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明；

2、股東股份變更明細(xì)清單。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會(huì)

2023年6月21日

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第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日，四川華體照明科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)監(jiān)事會(huì)發(fā)布《四川華體照明科技有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議通知》，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2023年6月20日在公司辦公樓二樓會(huì)議室召開(kāi)。出席會(huì)議的監(jiān)事為3人，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事為3人，出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)符合法律和公司章程的規(guī)定。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席吳國(guó)強(qiáng)先生主持。本次會(huì)議的召開(kāi)和召開(kāi)符合《公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過(guò)《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》

公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件。經(jīng)核實(shí)，認(rèn)為:

擬首次授予的98個(gè)激勵(lì)對(duì)象均為《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》確定的人員，經(jīng)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定，不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形:

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

綜上所述，擬首次授予的98個(gè)激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，均在《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)。679萬(wàn)股票期權(quán)授予符合授予條件的98個(gè)激勵(lì)對(duì)象。

詳見(jiàn)《四川華體照明科技有限公司關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-046)。

投票結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票；回避0票。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于增加與德陽(yáng)華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》

由于業(yè)務(wù)擴(kuò)張的需要，根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司計(jì)劃在2023年適當(dāng)調(diào)整與德陽(yáng)華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易，增加與德陽(yáng)華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為2萬(wàn)元。日常關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、損益和資產(chǎn)狀況沒(méi)有不利影響，公司不會(huì)依賴關(guān)聯(lián)方。

詳見(jiàn)《四川華體照明科技有限公司關(guān)于增加2023年日常相關(guān)交易預(yù)期額度的公告》(公告號(hào):2023-045)及相關(guān)公告文件。

投票結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票；回避0票。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡(jiǎn)稱：華體科技 公告編號(hào)：2023-043

債券代碼：113574 債券簡(jiǎn)稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日，四川華體照明科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議通知發(fā)布。2023年6月20日，董事會(huì)在成都雙流西港經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)雙華路第三段580號(hào)公司二樓會(huì)議室舉行現(xiàn)場(chǎng)和通訊表決。會(huì)議由董事長(zhǎng)梁西先生召集和主持。會(huì)議應(yīng)有9名董事，實(shí)際出席9名董事，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員出席會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)和召開(kāi)符合《公司法》等相關(guān)法律、行政法會(huì)議形成的決議合法有效，有關(guān)規(guī)定、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過(guò)《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定和公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，同意于2023年6月20日授予98個(gè)激勵(lì)對(duì)象679萬(wàn)股票期權(quán)。

詳見(jiàn)《四川華體照明科技有限公司關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-046)。

獨(dú)立董事就此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核查意見(jiàn)。

董事張輝先生、王曉宇先生、劉毅先生是本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，是相關(guān)董事，避免本議案的表決，其他六名非相關(guān)董事參與本議案的表決。

投票結(jié)果：同意6票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票；回避3票。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于增加與德陽(yáng)華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》

由于業(yè)務(wù)擴(kuò)張的需要，根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司計(jì)劃在2023年適當(dāng)調(diào)整與德陽(yáng)華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易，增加與德陽(yáng)華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為2萬(wàn)元。日常關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、損益和資產(chǎn)狀況沒(méi)有不利影響，公司不會(huì)依賴關(guān)聯(lián)方。

獨(dú)立董事事事先認(rèn)可了此事，并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

詳見(jiàn)《四川華體照明科技有限公司關(guān)于增加2023年日常相關(guān)交易預(yù)期額度的公告》(公告號(hào):2023-045)及相關(guān)公告文件。

在公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，不需要提交股東大會(huì)審議。

本議案涉及相關(guān)交易，相關(guān)董事張輝先生回避表決。

投票結(jié)果：同意8票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票；回避1票。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡(jiǎn)稱：華體科技 公告編號(hào)：2023-045

債券代碼：113574 債券簡(jiǎn)稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

關(guān)于增加2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期金額的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

提示重要內(nèi)容

● 是否需要提交股東大會(huì)審議

● 日常關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響：公司與關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易是基于公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。關(guān)聯(lián)交易遵循公平合理的原則，符合公司及全體股東的利益，不依賴關(guān)聯(lián)方，不影響公司的獨(dú)立性。

1.日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況

(一)2023年日常關(guān)聯(lián)交易已完成的審議程序

1、2023年2月24日，四川華體照明科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)期日常關(guān)聯(lián)交易的議案》其中，與德陽(yáng)華瑞智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德陽(yáng)華瑞”）的日關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為500萬(wàn)元，日關(guān)聯(lián)交易金額預(yù)計(jì)在公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

2、2023年4月25日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議《關(guān)于預(yù)計(jì)2023年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。公司預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易額度為9900萬(wàn)元，其中德陽(yáng)華瑞日常關(guān)聯(lián)交易額度為2500萬(wàn)元。

3、由于業(yè)務(wù)擴(kuò)張的需要，根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司計(jì)劃在2023年適當(dāng)調(diào)整與德陽(yáng)華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易。2023年6月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議《關(guān)于增加與德陽(yáng)華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》。無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事事事事先批準(zhǔn)了日常相關(guān)交易，同意公司《關(guān)于增加2023年德陽(yáng)華瑞智能科技有限公司日常相關(guān)交易預(yù)期金額的議案》，并提交董事會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事增加日常相關(guān)交易，認(rèn)為：上述交易符合公平、公正、開(kāi)放的原則，內(nèi)容合法有效，公平合理的定價(jià)，符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，不影響公司的獨(dú)立性，不損害公司和中小股東的利益。

(二)預(yù)測(cè)和執(zhí)行前一次日常關(guān)聯(lián)交易的情況

公司預(yù)計(jì)2023年與關(guān)聯(lián)方德陽(yáng)華瑞的日關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額為3000萬(wàn)元。截至披露日，公司與德陽(yáng)華瑞的日關(guān)聯(lián)交易預(yù)期及實(shí)施情況見(jiàn)下表:

單位：萬(wàn)元

■

注：“前次實(shí)際發(fā)生的金額”未經(jīng)審計(jì)。

(3)本次新增日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)期金額和類別

單位：萬(wàn)元

■

注：從今年年初到披露日，與關(guān)聯(lián)方的累計(jì)交易金額未經(jīng)審計(jì)；類似業(yè)務(wù)的比例=相關(guān)交易的發(fā)生/2022年類似業(yè)務(wù)的發(fā)生。

二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)關(guān)系

(一)關(guān)聯(lián)方基本情況

1.關(guān)聯(lián)方：德陽(yáng)華瑞智能科技有限公司

■

(二)與上市公司的關(guān)系

德陽(yáng)華瑞智能科技有限公司董事張輝先生是公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，符合上海證券交易所股票上市規(guī)則6.3.3(3)直接或間接控制關(guān)聯(lián)自然人或擔(dān)任董事(不含雙方獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員的法人（或其他組織），除上市公司、控股子公司和其他主體外，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（三） 績(jī)效能力分析

上述關(guān)聯(lián)公司依法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，履行良好，可以按照合同履行責(zé)任和義務(wù)，與公司的交易可以正常結(jié)算，沒(méi)有履行能力障礙，對(duì)上市公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有重大不利影響。

三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容及定價(jià)政策

本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)期的主要內(nèi)容是：向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品。公司在日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生上述關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照價(jià)格公平的原則與關(guān)聯(lián)方確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格，并參照市場(chǎng)價(jià)格水平和行業(yè)慣例進(jìn)行定價(jià)，不損害公司和股東的利益，特別是中小股東。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的及其對(duì)公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易是公司滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要，滿足公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，存在交易的必要性。

公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易是根據(jù)公司和全體股東的利益，按市場(chǎng)公允價(jià)格定價(jià)，按合同支付，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大不利影響。同時(shí)，上述關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)損害公司和股東的利益。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡(jiǎn)稱：華體科技 公告編號(hào)：2023-046

債券代碼：113574 債券簡(jiǎn)稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象

首次授予股票期權(quán)的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月20日，股票期權(quán)首次授權(quán)日；

● 首次授予股票期權(quán)：679萬(wàn)份。

2023年6月20日，四川華體照明科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)、“本激勵(lì)計(jì)劃”)規(guī)定的授予條件取得成效，同意在2023年6月20日授予符合授予條件的98名激勵(lì)對(duì)象679萬(wàn)份股票期權(quán)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

1.授予本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益

（1）已完成的相關(guān)審批程序和信息披露

1、2023年6月2日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)了第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于公司的議案》〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司通過(guò)企業(yè)微信公布擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年6月15日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的驗(yàn)證意見(jiàn)及公示說(shuō)明》。

3、2023年6月20日，公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日，在激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和股票期權(quán)所需的條件下，并披露2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人出售公司股票自檢報(bào)告。

4、2023年6月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的授權(quán)日期符合有關(guān)規(guī)定。

(二)董事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開(kāi)承諾分配利潤(rùn)；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)過(guò)仔細(xì)核實(shí)，公司董事會(huì)確定公司和98個(gè)擬激勵(lì)對(duì)象沒(méi)有上述任何情況，也沒(méi)有其他情況不能授予或不能成為激勵(lì)對(duì)象。認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

(三)本次授予情況

1、第一授權(quán)日：2023年6月20日。

2、首次授予：679萬(wàn)份。

3、第一次授予人數(shù)：98人。

4、行權(quán)價(jià)格：13.93元/份。

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行a股普通股。

6、有效期、等待期和行權(quán)安排：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自首次授予股票期權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日起不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期為自相應(yīng)授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行使前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。

(3)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的可行權(quán)期和行權(quán)時(shí)間表如下表所示:

■

在上述約定期限內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)或因不符合行權(quán)條件而無(wú)法申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)，公司將按照本計(jì)劃規(guī)定的原則取消相應(yīng)未行權(quán)的股票期權(quán)，相關(guān)權(quán)益不得延長(zhǎng)至下一期。

(4)股票期權(quán)的行權(quán)條件

除滿足與授予條件一致的相關(guān)要求外，激勵(lì)對(duì)象還必須同時(shí)滿足以下條件：

①公司業(yè)績(jī)考核要求公司業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)期的相應(yīng)評(píng)估年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評(píng)估一次。年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：

■

注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)以歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)，消除公司有效期內(nèi)所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用的影響。

公司不符合上述績(jī)效考核目標(biāo)的，不得行使所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。

②個(gè)人績(jī)效考核要求個(gè)人績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人考核按照公司現(xiàn)行工資和考核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

■

如果公司年度績(jī)效考核達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年的實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人層面系數(shù)（N）×個(gè)人計(jì)劃當(dāng)年的行權(quán)限額。激勵(lì)對(duì)象評(píng)估當(dāng)年不能行使的股票期權(quán)，由公司注銷。

7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：

■

注：1、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過(guò)公司股本總額的10%。任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份總數(shù)不得超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1%。

2、預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象由股東大會(huì)批準(zhǔn)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)明確意見(jiàn)、律師專業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)后，公司應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地在指定網(wǎng)站上披露激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。

3、如果上述總數(shù)與每個(gè)明細(xì)數(shù)直接相加，尾數(shù)有差異，則是四舍五入造成的。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干，均與公司（包括合并報(bào)表點(diǎn)和子公司）有雇傭、雇傭或勞動(dòng)關(guān)系。

2、擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》規(guī)定的下列激勵(lì)對(duì)象：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或共同持有上市公司5%以上股份的。

4、公司和擬首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不得授予股票期權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件。作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體，其獲得股票期權(quán)的條件是合法有效的。公司一致同意，公司將于2023年6月20日授予679萬(wàn)股票期權(quán)。

3、授予股票期權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

(一)股票期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛠?lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2023年6月20日計(jì)算首次授予的股票期權(quán)。具體參數(shù)如下：

1、標(biāo)的股價(jià):14.30元/股

2、有效期分別為:12個(gè)月、24個(gè)月和36個(gè)月(股票期權(quán)首次授予之日至每期行權(quán)之日)

3、13.3830%的歷史波動(dòng)率、15.2777%、16.0943%(分別采用上證指數(shù)近一年、兩年、三年的波動(dòng)率)

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率分別由中國(guó)人民銀行制定)

5、股息率：1.1479%、0.9902%、0.9919%(分別采用公司所屬證監(jiān)會(huì)近一年、兩年、三年的平均股息率)

(二)攤銷股票期權(quán)費(fèi)

公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)計(jì)劃中的股份支付費(fèi)用，并在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中分期確認(rèn)。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)日為2023年6月20日。根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本不僅與授權(quán)日的參數(shù)值、行權(quán)價(jià)格和授權(quán)數(shù)量有關(guān)，還與實(shí)際生效和無(wú)效數(shù)量有關(guān)，并要求股東注意可能的稀釋影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的最終影響以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、如果上述總數(shù)與每個(gè)明細(xì)數(shù)直接相加，尾數(shù)有差異，則是四舍五入造成的。

四、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

北京天元（成都）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司自本法律意見(jiàn)發(fā)布之日起獲得股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，合法有效；激勵(lì)對(duì)象數(shù)量和股權(quán)數(shù)量的具體安排在股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃范圍內(nèi)，符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定；本次授予的條件符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告認(rèn)為：

截至報(bào)告發(fā)布之日，華體科技和本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予條件。本次股票期權(quán)的授予已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，并符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會(huì)

2023年6月21日