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北京九州一軌自然環境科技發展有限公司有關相關公司股東增加股份鎖定期的通知
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 北京九州一軌自然環境科技發展有限公司（下稱“企業”）新股發行前總計持有公司前51%股權股東北京基建投資有限責任公司（下稱“京投公司”）及其一致行動人北京市根基仲盈創投核心（有限合伙企業）（下稱“根基仲盈”）、廣州市軌道交通產業項目投資創新基金（有限合伙企業）（下稱“廣州市軌道交通”）、北京市國奧時代新能源技術性發展有限公司（下稱“國奧時期”）、北京科學技術研究院大城市安全與環境研究所（下稱“勞保所”）和曹衛東將其持有的企業首次公開發行股票前股份鎖定期增加6個月至2026年7月17日。
● 公司高級管理人員、關鍵專業技術人員邵斌，擔任過董事、高管人員、公司監事葛佩聲將其持有的企業首次公開發行股票股份鎖定期增加6個月至2024年7月17日。
一、企業首次公開發行股票及上市以來股本的狀況
依據中國證監會開具的《關于同意北京九州一軌環境科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕3102號），企業初次向公眾發售人民幣普通股37,573,016股，每股面值金額為1元，發行價金額為17.47元/股，募資總額為rmb656,400,589.52元，扣減發行費rmb75,181,923.56元，具體募資凈收益金額為581,218,665.96元。企業已經在2023年1月18日進行首次公開發行股票并且在上海交易所新三板轉板。
本次發行后企業總市值為150,292,062股。截止到本公告公布日，企業未出現公開增發、派股、公積金轉增總股本等事宜，股權數量未產生變化。
二、公司股東有關服務承諾狀況
（一）總計持有公司前51%股權公司股東承諾
企業首次公開發行股票上市時，總計持有公司前51%股權股東：京投公司及其一致行動人根基仲盈、廣州市軌道交通、國奧時期、勞保所、曹衛東各自服務承諾：
“1、自己/本公司持有外國投資者股權自外國投資者首次公開發行股票并且在新三板轉板（下稱“本次發行發售”）的時候起36個月內，不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接或間接所持有的外國投資者先發前股權，都不建議由投資者復購這部分股權。出讓彼此存有控制關系，或是均受同一控股股東掌控的，自外國投資者股票發行的時候起一年后，可免除遵循前述服務承諾。
2、外國投資者A股股票發行后六個月內，如外國投資者個股持續二十個交易日收盤價格要低于外國投資者此次發行并上市時個股的發行價，或是上市以來六個月期終（如該日并不是交易時間，則其今后第一個交易時間）收盤價格小于本次發行并發售后的發行價的，則自己/本公司持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加六個月。
3、以上股價指外國投資者本次發行上市發行價，如外國投資者上市以來因分紅派息、派股、資本公積轉增股本、增發新股等因素除權除息、除權除息的，則應當按照上海交易所的相關規定作出調整。
4、若自己/本公司違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若自己/本公司沒有將違規減持所得的上交外國投資者，則自己/本公司本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到自己/本公司徹底執行本承諾書才行。”
（二）持有公司股份的許多執行董事、高管人員開具的服務承諾
1、企業首次公開發行股票上市時，邵斌出任公司高級管理人員及主要專業技術人員，邵斌服務承諾：
“（1）服務承諾人自外國投資者股票發行的時候起12個月內，不出讓或由他人管理方法服務承諾人們在本次發行上市前所直接和間接所持有的外國投資者個股，也不由自主外國投資者復購承諾人持有的首次公開發行股票前外國投資者股權。
（2）外國投資者A股股票發行后六個月內，如外國投資者個股持續二十個交易日收盤價格要低于外國投資者此次發行并上市時個股的發行價，或是上市以來六個月期終（如該日并不是交易時間，則其今后第一個交易時間）收盤價格小于本次發行并發售后的發行價的，則承諾人持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少六個月。
（3）若承諾人違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若承諾人沒有將違規減持所得的上交外國投資者，則承諾人本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到承諾人徹底執行本承諾書才行。”
2、企業首次公開發行股票上市時，葛佩聲曾經在首發上市申請辦理報告期出任董事、高管人員、公司監事，葛佩聲服務承諾：
“（1）服務承諾人自外國投資者股票發行的時候起12個月內，不出讓或由他人管理方法服務承諾人們在本次發行上市前所直接和間接所持有的外國投資者個股，也不由自主外國投資者復購承諾人持有的首次公開發行股票前外國投資者股權。
（2）外國投資者A股股票發行后六個月內，如外國投資者個股持續二十個交易日收盤價格要低于外國投資者此次發行并上市時個股的發行價，或是上市以來六個月期終（如該日并不是交易時間，則其今后第一個交易時間）收盤價格小于本次發行并發售后的發行價的，則承諾人持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少六個月。
（3）若承諾人違反本承諾書，所獲得的盈利歸外國投資者全部；若承諾人沒有將違規減持所得的上交外國投資者，則承諾人本年度及以后年度企業利潤分配方案時應擁有的股票分紅暫時不分派直到承諾人徹底執行本承諾書才行。”
三、相關負責人增加增發股票鎖定期的現象
截止到2023年5月26日收市，企業股票已連續20個交易日內收盤價格小于企業首次公開發行股票價錢17.47元/股，觸動了執行以上約定的標準。按照股份鎖定期分配以及相關服務承諾，有關公司股東所持有的公司股權在原有鎖定期前提下全自動增加6個月，詳情如下：
注：除了上述持倉狀況外，曹衛東另間接性持有公司股份5,241,638股，系根據國奧時期間接性持有公司股份。
以上增加服務承諾鎖定期的股權未解除限售前，因為公司派股、轉增股本、配資等因素而變化的股權亦將遵循有關服務承諾。在延期的鎖住期限內，以上公司股東不得轉讓或由他人管理方法其直接和間接所持有的企業本次發行前所持有的公司股權，也不由自主公司回購這部分股權。
四、承銷商的審查建議
經核實，承銷商覺得：北京九州一軌自然環境科技發展有限公司有關公司股東增加股份鎖定期的舉動合乎其有關股權鎖定的有關服務承諾，不存在損害上市企業和公司股東尤其是中小型股東利益的情形，承銷商對此次企業有關公司股東增加股份鎖定期的事宜情況屬實。
特此公告。
北京九州一軌自然環境科技發展有限公司股東會
2023年6月22日
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