本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、募資基本概況

經(jīng)上海交易所審核同意，并依據(jù)中國證監(jiān)會開具的《關(guān)于同意中科寒武紀(jì)科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕424號），中科寒武紀(jì)科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“寒武紀(jì)”）2022年度向特定對象發(fā)售A股個股（下稱“本次發(fā)行”）13,806,042股，每一股發(fā)行價金額為121.10元，募資總額為rmb1,671,911,686.20元，扣減各類發(fā)行費(fèi)（未稅）rmb22,621,676.59元，具體募資凈收益金額為1,649,290,009.61元。以上募資及時狀況早已天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審并提交《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2023〕129號）。

根據(jù)法律法規(guī)的需求，企業(yè)對本次發(fā)行的募資開展專用賬戶存放，并已經(jīng)與承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）及專用賬戶存放募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，詳細(xì)情況詳細(xì)公司在2023年4月15日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公示序號：2023-024）。

二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶的設(shè)立具體情況

公司在2023年4月27日舉辦第二屆股東會第八次大會，審議通過了《關(guān)于增加募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案》《關(guān)于向上海寒武紀(jì)信息科技有限公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，允許新增加控股子公司上海市寒武紀(jì)信息科技有限公司（下稱“上海市寒武紀(jì)”）成為公司募集資金投資項(xiàng)目（下稱“募投項(xiàng)目”）“工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項(xiàng)目”、“平穩(wěn)加工工藝服務(wù)平臺處理芯片新項(xiàng)目”的建設(shè)主體，企業(yè)將和上海市寒武紀(jì)一同執(zhí)行以上募投項(xiàng)目；允許應(yīng)用募資60,000萬人民幣對控股子公司上海市寒武紀(jì)開展增資擴(kuò)股，所有增資擴(kuò)股結(jié)束后其公司注冊資金240,000萬人民幣。詳細(xì)情況詳細(xì)企業(yè)2023年4月28日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于增加募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)并使用募集資金對全資子公司增資的公告》（公示序號：2023-034）。

（一）《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署狀況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，保障股民權(quán)益，提升募集資金使用高效率，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章與公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，公司及控股子公司上海市寒武紀(jì)于2023年6月21日與建設(shè)銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“開戶行”）、承銷商廣發(fā)證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“四方監(jiān)管協(xié)議”、“協(xié)議書”或“本協(xié)定”）。

（二）募集資金專戶的設(shè)立具體情況

在相關(guān)四方監(jiān)管協(xié)議下，有關(guān)募集資金專戶的設(shè)立情況如下：

三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

公司及控股子公司上海市寒武紀(jì)與開戶行、廣發(fā)證券分別就2個加設(shè)專用賬戶一同簽訂的2份《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》具體內(nèi)容無特大差別。以依據(jù)“工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項(xiàng)目”簽署的《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》為例子，主要條款如下所示：

招標(biāo)方：中科寒武紀(jì)科技發(fā)展有限公司（下稱“招標(biāo)方一”）

上海市寒武紀(jì)信息科技有限公司（下稱“招標(biāo)方二”）

（“招標(biāo)方一”與“招標(biāo)方二”合稱之為“招標(biāo)方”）

承包方：建設(shè)銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“承包方”）

丙方：中信證券股份有限責(zé)任公司（承銷商）（下稱“丙方”）

1、 招標(biāo)方確定，招標(biāo)方二已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為31050161393600006799，截至2023年6月6日，專用賬戶賬戶余額為0元。招標(biāo)方服務(wù)承諾，該專用賬戶僅限于招標(biāo)方二2022年度向特定對象發(fā)售A股個股工程中工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項(xiàng)目募資的存儲應(yīng)用，不可儲放非募資或用于其它應(yīng)用領(lǐng)域。

2、 在募集資金專戶內(nèi)，根據(jù)有關(guān)管控、自我約束要求執(zhí)行內(nèi)部的程序并得到丙方批準(zhǔn)后，招標(biāo)方可以從內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定受權(quán)范圍之內(nèi)將專用賬戶里的一部分錢以符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》所規(guī)定的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)投資理財產(chǎn)品方式儲放。招標(biāo)方應(yīng)先商品的實(shí)際額度、儲放方法、儲放時限等相關(guān)信息及時聯(lián)系丙方。招標(biāo)方服務(wù)承諾以上商品提前兌取、期滿或者進(jìn)行出讓后把資金立即轉(zhuǎn)到本協(xié)定所規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行監(jiān)管，并告知丙方。以上商品不可質(zhì)押貸款，商品專用型銀行結(jié)算賬戶（如可用）不可儲放非募資或是作為別的主要用途。

3、 雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

4、 丙方做為招標(biāo)方一的承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丙方應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方一制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方最少半年對招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時要與此同時查驗(yàn)?zāi)技Y金專戶存放狀況；招標(biāo)方在這里允許并受權(quán)承包方在丙方查驗(yàn)專用賬戶存放狀況時依據(jù)丙方需要提供專用賬戶有關(guān)信息資料。

5、 招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人彭捷、張忠隨時都可以到承包方查看、打印招標(biāo)方二專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向乙方查看專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

6、 承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。承包方必須保證所提供專用賬戶銀行對賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

7、 招標(biāo)方二1次或12月之內(nèi)總計(jì)從專用賬戶取出的金額超過rmb5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方二及承包方必須在上述情況情況出現(xiàn)后5個工作日后立即以電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的銀行對賬單。

8、 丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，必須在5個工作日后將這些證明材料書面形式通知招標(biāo)方、承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書第15條規(guī)定書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

9、 承包方三次未能及時向甲方和丙方出示專用賬戶銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

10、 丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書面材料。

11、 本協(xié)定自多方法人代表（責(zé)任人）或者其授權(quán)代理人簽名（或蓋上其簽字章或個個人印章）加蓋分別公司公章或合同章的時候起起效，至專用賬戶內(nèi)資產(chǎn)所有開支結(jié)束且丙方督查期完畢之時停止。

12、 假如本協(xié)定任何一方違背有關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)定項(xiàng)下的一切要求而給方經(jīng)濟(jì)損失，違約方需承擔(dān)所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，賠償經(jīng)濟(jì)損失守約方因而而遭到的直接經(jīng)濟(jì)損失。

特此公告。

中科寒武紀(jì)科技發(fā)展有限公司股東會

2023年6月22日