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有關中信建投基金管理有限公司集團旗下 一部分股票基金在中信建投證券有限責任公司 開啟基金轉換業務流程的通知
為了滿足廣大投資者的投資需求，中信建投基金管理有限公司（下稱“我們公司”）準備在銷售機構中信建投證券有限責任公司開啟本集團旗下一部分基金的基金變換業務流程。
一、可用股票基金范疇
此次開啟基金轉換業務股票基金有：
二、可用投資人范圍及申請辦理場地
上述情況可用股票基金的轉變業務流程僅限根據銷售機構中信建投證券有限責任公司進行辦理投資人。
三、開啟時長
2023年6月16日起（含），投資人可以從股票基金校園開放日申辦上述情況可用股票基金的轉變業務流程，實際辦理時限與基金交易、贖出業務查詢時長同樣。股票基金中止變換時，以基金托管人公布的公告為準。
四、基金轉換交易規則
（一）基金轉換就是指本旗下的基金份額持有人將其持有的某一只基金的或全部市場份額轉換成我們公司管理的其他基金基金份額的個人行為。
（二）基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構售賣的同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的股票基金。
（三）基金轉換以市場份額為基準提交申請。客戶可以進行數次基金轉換業務流程，基金轉換費用按每一筆申請辦理獨立測算。
（四）基金轉換業務定價原則視轉到和轉走后的基金種類不一樣來定，并且以申請辦理審理當天各轉走、轉到基金份額凈值為載體來計算，若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請辦理審理日順延到下一校園開放日。
（五）投資人申請辦理基金轉換服務時，轉走股票基金務必處在可贖回情況，轉到股票基金務必處在可認購情況。
（六）基金轉換業務流程遵照“先進先出法”的交易規則。“先進先出法”即最先變換擁有最久的基金認購。假如同一投資人在基金轉換申請辦理當天,與此同時明確提出轉走基金贖出申請辦理,則遵照先贖出后轉化的處理方法。
（七）每筆變換最少申請辦理基金認購可用各股票基金《基金合同》或《招募說明書》中有關最少贖回份額的相關規定。銷售機構要求不一樣最低贖回份額的，以公告為準。若某筆變換造成投資人在銷售機構托管單支股票基金賬戶余額小于本基金《基金合同》、《招募說明書》或公示要求最低持股數時，基金托管人有權利將投資人在該銷售機構托管本基金剩下市場份額強贖。
（八）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定，申請辦理轉走股票基金的利益扣減及其轉到股票基金的利益備案。在T+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉換的交易量狀況。
（九）基金轉換后，轉到基金份額的持有期將自轉入基金認購被確定的時候起算起。
（十）產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先，由基金托管人依照基金合同所規定的處理過程開展審理。
（十一）實際市場份額以注冊登記機構記錄為標準，轉到金額的數值保存個數按照各股票基金《招募說明書》的相關規定。
五、基金轉換費用及計算方法
（一）基金轉換費用
基金轉換費用由轉走和轉到基金申購費退差價和轉走基金贖回費率兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費率差別情況及贖回費率來定。基金轉換費用由基金份額持有人擔負。
（二）基金轉換費使用的測算
轉走額度=轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值
轉走基金賣出花費=轉走額度×轉走基金贖回費率
轉到額度=轉走額度-轉走基金賣出花費
退差價花費=轉到額度×退差價利率/（1+退差價利率）
退差價利率=MAX[（轉到基金申購費率-轉走基金申購費率），0]
如轉到股票基金或轉走基金申購費可用固定成本，則退差價花費=MAX[（轉到基金申購費用-轉走基金申購費用），0]
凈轉到額度=轉到額度-退差價花費
轉到市場份額=凈轉到額度/轉到股票基金當天份額凈值
轉走基金贖回費率以各基金招募說明書、股票基金產品信息概述的相關規定為標準，轉走基金贖回費率參考如下所示：
退差價利率參考如下所示：
六、中止基金轉換的情況及處理
發生以下情形之一時，基金托管人能夠中止基金轉換業務流程：
（一）不可抗拒原因造成的股票基金沒法正常運轉。
（二）證券交易場所在股票交易時間異常停市，造成基金托管人沒法測算當天基金份額凈值。
（三）因銷售市場異常波動或其他原因造成發生持續巨額贖回，造成基金現金結算發生艱難。
（四）基金托管人覺得會有損目前基金份額持有人利益某筆轉到或某些筆轉出。
（五）法律法規、相關法規或證監會評定其他情形。
股票基金中止變換或中止后恢復開放變換時，基金托管人需在證監會要求的信息披露媒體上通告。
基金轉換業務解釋權歸本基金托管人，我們公司也可以根據市場狀況在沒有違反相關法律法規、法規及基金合同的相關規定之情況下調節以上轉化的計費方式、利率水準、交易規則和有關限定，但需在調節起效時在證監會所規定的媒體上予以公告。
七、特別提醒
本基金托管人如公布某股票基金中止超大金額認購或其它限定申購額度的項目公示，且本基金為本公告上述轉到基金，本公告上述基金轉換業務流程亦受此管束。
八、風險防范
本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來經營業績狀況。創業有風險，煩請投資人在股權投資基金前仔細閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產品信息概述等股票基金法律條文，了解基金的風險收益特征，并根據自身風險承受度找到適合自己的資管產品。煩請投資人在買基金前慎重考慮、慎重管理決策。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2023年6月16日
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