證券代碼：002962證券簡稱：五方光電公示序號：2023-037

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次合乎解除限售要求的激勵對象共84人，此次解除限售的員工持股計劃數量達到455,102股，占公司現階段總股本的0.1551%。

2、此次解除限售股權的上市商品流通日期是2023年6月14日。

湖北省五方光電有限責任公司（下稱“企業”）于2023年6月6日舉辦第二屆股東會第二十一次會議第二屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）的有關規定以及公司2020年第三次股東大會決議的受權，公司申請了2020年限制性股票激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）初次授于員工持股計劃第二個解除限售期合乎解除限售標準的限制性股票解除限售事項，現就有關情況公告如下：

一、此次激勵計劃已履行相應審批流程

1、2020年9月25日，公司召開第二屆股東會第二次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等提案，公司獨立董事對有關提案發布了贊同的單獨建議。同日，公司召開第二屆職工監事第二次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。企業對激勵對象名冊展開了內部結構公示公告，并在2020年10月10日公布了《監事會關于2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

2、2020年10月15日，公司召開2020年第三次股東大會決議，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，企業2020年限制性股票激勵計劃得到股東會準許，股東會被授權申請辦理此次激勵計劃的事宜，并在2020年10月16日公布了《關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

3、2020年11月18日，公司召開第二屆股東會第四次會議和第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》、《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對有關提案發布了贊同的單獨建議，職工監事對變更后的激勵對象名冊展開了核查并針對授于相關事宜發布了審查建議。

4、2020年11月30日，公司召開第二屆股東會第五次會議第二屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》，公司獨立董事對調整事項發布了贊同的單獨建議，職工監事對變更后的激勵對象名冊展開了核查。

5、2020年12月7日，企業公布了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告》，企業實現了2020年限制性股票激勵計劃的第一次授于登記工作，向109名激勵對象總共授于277.90億港元員工持股計劃，授予員工持股計劃的上市日期是2020年12月10日。

6、2021年6月15日，公司召開第二屆股東會第九次會議第二屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》、《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票數量的議案》、《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》，公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議，職工監事就相關事宜發布了審查建議。

7、2021年7月1日，公司召開2021年第一次股東大會決議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》和《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》。

8、2021年9月17日，公司召開第二屆股東會第十一次會議第二屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對授于事宜發布了贊同的單獨建議，公司監事會對激勵對象名冊展開了核查并針對授于事宜發布了審查建議。

9、2021年11月1日，企業公布了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票授予登記完成的公告》，企業進行2020年限制性股票激勵計劃的預埋授于登記工作，向17名激勵對象總共授于47.4960億港元員工持股計劃，授予員工持股計劃的上市日期是2021年11月3日。

10、2022年6月14日，公司召開第二屆股東會第十六次會議第二屆職工監事第十五次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議，公司監事會對相關事宜發布了審查建議。

11、2022年6月30日，公司召開2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》。

12、2022年10月25日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監事第十七次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議，公司監事會對相關事宜發布了審查建議。

13、2023年6月6日，公司召開第二屆股東會第二十一次會議第二屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議，公司監事會對相關事宜發布了審查建議。

二、此次激勵計劃第一次授于員工持股計劃第二個解除限售期解除限售條件成就說明

（一）限售期

依據《激勵計劃（草案）》的相關規定，此次激勵計劃第一次授于員工持股計劃的解除限售日程安排見下表所顯示：

公司本次激勵計劃第一次授于員工持股計劃的上市日為2020年12月10日，初次授于員工持股計劃第二個限售期于2023年6月9日期滿。

（二）解除限售條件成就說明

有關此次激勵計劃第一次授于員工持股計劃第二個解除限售期解除限售條件成就情況如下：

總的來說，股東會覺得企業2020年限制性股票激勵計劃初次授于員工持股計劃第二個解除限售期解除限售標準已造就，結合公司2020年第三次股東大會決議的受權，允許企業依照此次激勵計劃有關規定申請辦理初次授于員工持股計劃第二個解除限售期解除限售事項。

三、此次開展的激勵計劃與已公布的激勵計劃差別說明

1、《激勵計劃（草案）》經公司2020年第三次股東大會決議表決通過后，因為確立的激勵對象中3名激勵對象辭職及25名激勵對象個人原因自行放棄認購企業擬將其授予員工持股計劃總共39.40億港元，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定及2020年第三次股東大會決議的受權，公司在2020年11月18日舉辦第二屆股東會第四次會議和第二屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》，對此次激勵計劃激勵對象名冊及授于利益總數進行調整。調整，此次激勵計劃第一次授于激勵對象總數由141人調整至113人，初次授于員工持股計劃總數由323.30億港元調整至283.90億港元，預埋授于員工持股計劃39.58億港元不會改變，授于員工持股計劃數量由362.88億港元調整至323.48億港元。

2、董事會明確此次激勵計劃第一次授于日后，在交款環節中，4名激勵對象個人原因自行放棄認購其獲授的員工持股計劃6.00億港元，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定及2020年第三次股東大會決議的受權，公司在2020年11月30日舉辦第二屆股東會第五次會議第二屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》，將此次激勵計劃第一次授于激勵對象總數由113人調整至109人，初次授于員工持股計劃總數由283.90億港元調整至277.90億港元；與此同時，此次激勵計劃預埋授于員工持股計劃39.58億港元不會改變，授于員工持股計劃數量開展適當調整，由323.48億港元調整至317.48億港元。

3、公司在2021年6月15日舉辦第二屆股東會第九次會議第二屆職工監事第八次大會，并且于2021年7月1日舉辦2021年第一次股東大會決議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》，允許調節2020年限制性股票激勵計劃績效考評總體目標，并對應修定《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）以及引言和《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》相關知識。詳細情況詳細公司在2021年6月16日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）公布的《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的公告》（公示序號：2021-030）。

4、因公司執行進行2020年年度權益分派計劃方案，結合公司《激勵計劃（草案）》的有關規定以及公司2020年第三次股東大會決議的受權，公司在2021年6月15日舉辦第二屆股東會第九次會議第二屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票數量的議案》，對公司本次激勵計劃預埋一部分員工持股計劃總數進行調整，調整，公司本次激勵計劃預埋一部分員工持股計劃總數由39.58億港元調整至47.4960億港元。

5、因公司執行進行2020年年度權益分派方案和初次授于激勵對象中3名激勵對象辭職不會再具有鼓勵資質，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定，公司在2021年6月15日舉辦第二屆股東會第九次會議第二屆職工監事第八次大會，并且于2021年7月1日舉辦2021年第一次股東大會決議，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》，對初次授予并未解除限售的員工持股計劃回購價格、總數進行調整，并且對辭職激勵對象并未解除限售的員工持股計劃開展回購注銷。經調節，此次激勵計劃初次授予并未解除限售員工持股計劃的回購價格由11.36元/股調整至9.30元/股，初次授予并未解除限售員工持股計劃的總數由277.90億港元調整至333.48億港元。此次回購注銷員工持股計劃數量達到6.00億港元，回購注銷結束后，公司本次激勵計劃第一次授于激勵對象總數由109名調整至106名，初次授予并未解除限售員工持股計劃的總數由333.48億港元調整至327.48億港元。

6、因公司執行進行2021年本年度權益分派計劃方案，與此同時，依據此次激勵計劃2021年績效考評任務完成情況及因為初次授于激勵對象中13名激勵對象和預埋授于激勵對象中2名激勵對象辭職不會再具有鼓勵資質，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定，公司在2022年6月14日舉辦第二屆股東會第十六次會議第二屆職工監事第十五次大會，并且于2022年6月30日舉辦2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，對此次激勵計劃并未解除限售的員工持股計劃的回購價格作出調整，調整，此次激勵計劃初次授予并未解除限售員工持股計劃的回購價格由9.30元/股調整至9.10元/股，預埋授予并未解除限售員工持股計劃的回購價格由6.72元/股調整至6.52元/股；并且對辭職激勵對象并未解除限售的員工持股計劃和此次激勵計劃第一次授于激勵對象第一個解除限售期無法解除限售的員工持股計劃開展回購注銷，此次回購注銷并未解除限售的員工持股計劃數量達到57.4609億港元，在其中，初次授于一部分54.9609億港元，預埋授于一部分2.50億港元。

7、因為初次授于激勵對象中7名激勵對象和預埋授于激勵對象中1名激勵對象辭職不會再具有鼓勵資質及依據此次激勵計劃2021年績效考評任務完成情況，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定，公司在2022年10月25日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監事第十七次大會，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，對辭職激勵對象并未解除限售的員工持股計劃和此次激勵計劃預埋授于激勵對象第一個解除限售期無法解除限售的員工持股計劃開展回購注銷，此次擬回購注銷并未解除限售的員工持股計劃數量達到19.1580億港元，在其中，初次授于一部分15.1200億港元，預埋授于一部分4.0380億港元。此次回購注銷事宜并未提交公司股東大會審議，與此同時，經股東會表決通過后企業實行了2022年本年度權益分派計劃方案，故企業再度執行調節回購價格及回購注銷有關審批流程。

8、因公司執行進行2022年本年度權益分派計劃方案，與此同時，因為初次授于激勵對象中9名激勵對象和預埋授于激勵對象中1名激勵對象辭職不會再具有鼓勵資質及依據此次激勵計劃2021年績效考評任務和2022年績效考評任務完成情況，依據《激勵計劃（草案）》的有關規定，公司在2023年6月6日舉辦第二屆股東會第二十一次會議第二屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，對此次激勵計劃并未解除限售的員工持股計劃的回購價格作出調整，調整，此次激勵計劃初次授予并未解除限售員工持股計劃的回購價格由9.10元/股調整至8.90元/股，預埋授予并未解除限售員工持股計劃的回購價格由6.52元/股調整至6.32元/股；并且對辭職激勵對象并未解除限售的員工持股計劃及此次激勵計劃預埋授于激勵對象第一個解除限售期無法解除限售的員工持股計劃和初次授于激勵對象第二個解除限售期無法解除限售的員工持股計劃開展回購注銷，此次擬回購注銷并未解除限售的員工持股計劃數量達到54.4318億港元，在其中，初次授于一部分50.3938億港元，預埋授于一部分4.0380億港元。此次回購注銷事宜尚要遞交企業股東大會審議。

除了上述調節具體內容外，企業開展的激勵計劃與已公布的激勵計劃一致，不有所差異。

四、此次解除限售員工持股計劃的上市商品流通分配

1、此次合乎解除限售要求的激勵對象總人數84人；

2、此次解除限售的員工持股計劃數量達到455,102股，占公司現階段總股本的0.1551%；

3、此次解除限售股權的上市商品流通日期是2023年6月14日；

4、此次解除限售股權詳細如下：

注：（1）以上激勵對象此次可解除限售的員工持股計劃總數=獲授的員工持股計劃總數×第二個解除限售期解除限售占比（30%）×企業方面解除限售占比（58.15%）×個人層面解除限售占比（100%）；此外，當數值發生低時，按四舍五入取整數。

（2）依據激勵計劃績效考評任務完成情況，獲授的員工持股計劃數量以及已解除限售的員工持股計劃總數、此次可解除限售的員工持股計劃數量及剩下未解除限售的員工持股計劃總數之和的差值為以上激勵對象無法解除限售部分員工持股計劃，由企業按相關規定回購注銷。

五、此次約束性股票解除限售后公司股權結構變動表

注：此次約束性股票解除限售后公司股權結構以美國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司最后申辦結論為標準。

六、備查簿文檔

1、企業第二屆股東會第二十一次會議決議；

2、企業第二屆職工監事第二十次會議決議；

3、獨董有關相關事宜自主的建議；

4、北京德恒（深圳市）法律事務所有關湖北省五方光電有限責任公司2020年限制性股票激勵計劃初次授于員工持股計劃第二個解除限售期解除限售、調節回購價格以及部分鼓勵股票回購注銷事項法律意見。

特此公告。

湖北省五方光電有限責任公司股東會

2023年6月12日