我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

●此次開啟股票數(shù)：511,350股，占公司總總股本719,989,783股的0.07%

●此次開啟股票發(fā)行流通時間：2023年6月15日

新華都科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于 2023年6月5日舉辦第五屆股東會第三十次會議第五屆職工監(jiān)事第二十六次大會審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃首次授予的部分限制性股票第二個限售期的解除限售條件成就的議案》,結(jié)合公司“林肯領(lǐng)航員方案（二期）”股權(quán)激勵方案（下稱“本激勵計劃”、“激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定與公司2021年第二次股東大會決議的受權(quán)，允許按相關(guān)規(guī)定凡符合解除限售要求的28名激勵對象辦理解除限售事項(xiàng)，總共開啟511,350股。現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、本激勵計劃員工持股計劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）已履行決策制定

1、2021年3月26日，公司召開第五屆股東會第七次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等提案。同一天，公司召開第五屆職工監(jiān)事第七次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核實(shí)新華都購物廣場股份有限公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃激勵對象名單的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

2、2021年4月10日，職工監(jiān)事發(fā)布了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及審核意見》。2021年3月30日起止2021年4月8日止，企業(yè)對激勵計劃激勵對象名冊開展內(nèi)部結(jié)構(gòu)公示公告。公示期滿，公司監(jiān)事會沒有收到任何關(guān)于激勵對象名單的質(zhì)疑。

3、2021年4月14日，公司召開2021年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等提案。本激勵計劃被批準(zhǔn)，并受權(quán)董事會申請辦理激勵計劃的事宜。同一天，董事會公布了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2021年4月26日，公司召開第五屆股東會第九次（臨時性）會議第五屆職工監(jiān)事第九次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃所涉限制性股票與股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

5、2021年12月9日，公司召開第五屆股東會第十四次（臨時性）大會、第五屆職工監(jiān)事第十四次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

6、2022年3月28日，公司召開第五屆股東會第十八次會議第五屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

7、2022年4月14日，公司召開第五屆股東會第十九次（臨時性）會議第五屆職工監(jiān)事第十八次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

8、2022年6月28日，公司召開第五屆股東會第二十一次（臨時性）會議第五屆職工監(jiān)事第十九次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃首次授予的部分限制性股票第一個限售期的解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃授予的部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

9、2022年8月29日，公司召開第五屆股東會第二十四次會議和第五屆職工監(jiān)事第二十次大會，審議通過了《關(guān)于修改〈關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案〉的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。該提案早已 2022年9月15日舉行的2022年第三次股東大會決議表決通過。

10、2023年1月31日，公司召開第五屆股東會第二十七次會議第五屆職工監(jiān)事第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃預(yù)留部分限制性股票第一個限售期的解除限售條件成就的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

11、2023年4月24日，公司召開第五屆股東會第二十九次會議第五屆職工監(jiān)事第二十五次大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。該提案早已 2023年5月16日舉行的2022年年度股東大會表決通過。

12、2023年6月5日，公司召開第五屆股東會第三十次會議第五屆職工監(jiān)事第二十六次大會，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃首次授予的部分限制性股票第二個限售期的解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃授予的部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)董對相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

（二）歷年來員工持股計劃授于狀況

二、初次授予一部分員工持股計劃第二個解除限售期解除限售條件成就表明

（一）初次授予一部分員工持股計劃第二個限售期期滿

本激勵計劃初次授予限制性股權(quán)的限售期分別是12月、24個月和36月。激勵對象按照本激勵計劃獲授的員工持股計劃在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。企業(yè)初次授予限制性股權(quán)的授于備案完成日期為2021年6月1日，截止到本公告公布日，初次授予員工持股計劃第二個限售期已期滿。

（二）初次授予一部分員工持股計劃的解除限售條件成就說明

三、本激勵計劃與已公布的激勵計劃是不是有所差異的現(xiàn)象

企業(yè)“林肯領(lǐng)航員方案（二期）”股權(quán)激勵方案初次授于一部分員工持股計劃激勵對象中12名激勵對象辭職及1名激勵對象變成監(jiān)事，不再合乎激勵條件。上市公司董事、高管人員及就職于上市企業(yè)方面的激勵對象未達(dá)到第一個解除限售標(biāo)準(zhǔn)，不再合乎激勵條件。企業(yè)總計需對于該激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的第一次授于員工持股計劃517,300股開展回購注銷。

在其中，8名激勵對象因辭職、1名激勵對象因變成監(jiān)事及上市公司董事、高管人員及就職于上市企業(yè)方面的激勵對象因未達(dá)到第一個解除限售標(biāo)準(zhǔn)，需回購注銷其已獲得授但并未解除限售的員工持股計劃484,900股事項(xiàng)，早已董事會、股東大會審議根據(jù)并登記進(jìn)行回購注銷辦理手續(xù)。3名激勵對象因辭職需回購注銷其已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃28,800股事項(xiàng)，早已董事會、股東大會審議根據(jù)，待申請辦理回購注銷辦理手續(xù)。1名激勵對象因辭職需回購注銷其已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃3,600股事項(xiàng)，尚要遞交董事會、股東大會審議。

除了上述狀況外，此次開展的限制性股票激勵計劃初次授于部分和已公布的限制性股票激勵計劃不有所差異。

四、此次可解除限售員工持股計劃的激勵對象和可解除限售員工持股計劃總數(shù)

結(jié)合公司激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，初次授于員工持股計劃的第二個解除限售期，合乎解除限售要求的激勵對象總共28名，包含董事、高管人員、企業(yè)中層管理人員（含分公司，相同）及核心員工工作人員（含分公司，相同）。此次可解除限售的員工持股計劃數(shù)量達(dá)到511,350股，占公司具有總股本的0.07%。詳細(xì)如下：

五、此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通分配及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

（一）此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通日：2023年6月15日

（二）此次開啟的員工持股計劃發(fā)售商品流通總數(shù)：511,350股

（三）董事長和管理層此次開啟的員工持股計劃的鎖住和出讓限定

（1）激勵對象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%；在辭職后六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

（2）激勵對象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個月售出，或在售出后6個月又買進(jìn)，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會將撤回其所得的盈利。

（3）在方案期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵對象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時合乎修訂后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（四）此次員工持股計劃開啟后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變表

六、獨(dú)董建議

經(jīng)核實(shí)，獨(dú)董覺得：企業(yè)合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃（草案）》要求的實(shí)行股權(quán)激勵方案的情況，企業(yè)具有執(zhí)行股權(quán)激勵方案的法律主體，未出現(xiàn)激勵計劃所規(guī)定的不可解除限售的情況；企業(yè)本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃的第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，此次解除限售的激勵對象達(dá)到激勵計劃所規(guī)定的解除限售標(biāo)準(zhǔn)，它作為公司本次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及整體股東利益的情形；企業(yè)對該激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃第二個解除限售期解除限售分配未違背相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定；有關(guān)提案的決策合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

綜上所述，咱們允許企業(yè)按照本激勵計劃的有關(guān)規(guī)定申請辦理初次授于一部分員工持股計劃第二個解除限售期有關(guān)解除限售事項(xiàng)。

七、職工監(jiān)事審查建議

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《公司“領(lǐng)航員計劃（二期）”股權(quán)激勵計劃（草案）》及有關(guān)規(guī)定，企業(yè)本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃第二個解除限售期已期滿且解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，此次解除限售分配符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。此次28名激勵對象解除限售資質(zhì)合理合法、合理，允許企業(yè)對28名激勵對象在第二個解除限售期所持有的511,350股員工持股計劃申請辦理解除限售相關(guān)的事宜。

八、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

經(jīng)核實(shí)，律師認(rèn)為：截止到本法律意見書出示之時，企業(yè)有關(guān)此次股票期權(quán)行權(quán)及其此次約束性股票解除限售相關(guān)事宜已經(jīng)取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，合乎《管理辦法》《激勵計劃》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范化文檔的有關(guān)規(guī)定；公司本次股票期權(quán)行權(quán)條件及約束性股票解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就；企業(yè)需依照《管理辦法》、深圳交易所相關(guān)行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，企業(yè)有待向深圳交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申辦有關(guān)行權(quán)及解除限售辦理手續(xù)。

特此公告！

新華都科技發(fā)展有限公司

股東會

二○二三年六月十一日