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北京九州一軌環境科技有限公司關于相關股東延長股份鎖定期的公告
證券代碼：688485 證券簡稱：九州一軌 公告編號：2023-031
北京九州一軌環境科技有限公司
關于有關股東延長股份鎖定期的公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 北京九州一軌環境科技有限公司（以下簡稱“公司”）股東北京基礎設施投資有限公司（以下簡稱“北京投資公司”）及其一致行動人北京基石中英風險投資中心（有限合伙）（以下簡稱“基石中英”）、廣州軌道交通產業投資發展基金(有限合伙)(以下簡稱“廣州軌道交通”)、北京國奧時代新能源技術發展有限公司(以下簡稱國奧時代)、北京科技研究所城市安全與環境科學研究所（以下簡稱“勞動保險研究所”）和曹衛東將公司首次公開發行前的股份鎖定期延長6個月至2026年7月17日。
● 邵斌，公司高級管理人員、核心技術人員，曾擔任董事、高級管理人員、監事葛佩生，將公司首次公開發行股份鎖定期延長6個月至2024年7月17日。
1、公司首次公開發行股票和上市后的股本
根據中國證券監督管理委員會發布的《關于批準北京九州一軌環境科技有限公司首次公開發行股票登記的批準》（證監會許可證）〔2022〕3102號)公司首次向公眾發行人民幣普通股37、573、016股，每股面值1元，發行價17.47元/股，募集資金總額656、400元。589.52元，扣除發行費用75、181、923.56元，實際募集資金凈額為581、218、665.96元。公司于2023年1月18日完成首次公開發行，并在上海證券交易所科技創新板上市。
本次發行后，公司總股本為150、292、062股。截至本公告披露之日，公司未發行增發、發行股份、公積金轉換股本等事項，股份總數未發生變化。
二、股東的相關承諾。
(一)持有公司前51%股東的承諾
公司首次公開發行上市時，持有公司前51%股份的股東：京投公司及其一致行動人基石中英、廣州軌道交通、國奧時代、勞動保險研究所、曹衛東分別承諾：
“1、本人/本單位持有的發行人股份自發行人首次公開發行股份并在科技創新板上市之日起36個月內，不得轉讓或委托他人管理本公司/本單位直接或間接持有的發行人首次發行前的股份，也不建議發行人回購該部分股份。轉讓雙方有控制關系或者由同一實際控制人控制的，自發行人股票上市之日起一年內，可以免除遵守前款承諾。
2、發行人a股上市后6個月內，如果發行人股票連續20個交易日的收盤價低于發行人公開發行和上市時股票的發行價格，或上市后6個月末（如果不是交易日，則未來第一個交易日）的收盤價低于發行和上市時的發行價格，本單位持有的發行人股票的鎖定期自動延長6個月。
3、上述發行價格是指發行人上市的發行價格。發行人因股息、股份、資本公積金增加股本、新股增加等原因除權、除息的，應當按照上海證券交易所的有關規定進行調整。
4、本人/本單位違反本承諾書的，收入歸發行人所有；本人/本單位未將非法減持收入上繳發行人的，本人/本單位當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現金分紅暫不分配，直至本人/本單位完全履行本承諾書。”
(二)持有公司股份的其他董事、高級管理人員的承諾
1、邵斌在公司首次公開發行上市時，擔任公司高級管理人員和核心技術人員，邵斌承諾：
“（1）承諾人自發行人股票上市之日起12個月內，不得轉讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發行人股份，也不得回購承諾人持有的第一次公開發行前的發行人股份。
(2)發行人a股上市后6個月內，如果發行人股票連續20個交易日的收盤價低于發行人公開發行和上市時股票的發行價格，或者收盤價低于發行和上市時的發行價格，承諾人持有的發行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月。
（3）承諾人違反承諾書的，收入歸發行人所有；承諾人未將非法減持收入上繳發行人的，承諾人當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現金股息暫不分配，直至承諾人完全履行承諾書。”
2、葛佩聲在公司首次公開發行上市時，曾擔任公司董事、高級管理人員、監事，葛佩聲承諾：
“（1）承諾人自發行人股票上市之日起12個月內，不得轉讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發行人股份，也不得回購承諾人持有的發行人股份。
(2)發行人a股上市后6個月內，如果發行人股票連續20個交易日的收盤價低于發行人公開發行和上市時股票的發行價格，或者收盤價低于發行和上市時的發行價格，承諾人持有的發行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月。
（3）承諾人違反承諾書的，收入歸發行人所有；承諾人未將非法減持收入上繳發行人的，承諾人當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現金股息暫不分配，直至承諾人完全履行承諾書。”
三、有關人員延長限售股鎖定期
截至2023年5月26日收盤，公司股票連續20個交易日收盤價低于公司首次公開發行股票價格17.47元/股，觸發了履行上述承諾的條件。根據股份鎖定期安排及相關承諾，相關股東持有的公司股份在原鎖定期的基礎上自動延長6個月。具體情況如下:
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注：除上述持股情況外，曹衛東還間接持有公司5、241、638股，是通過國奧時代間接持有公司股份。
上述延長承諾鎖定期的股份在解除限制前，因公司發行紅股、增加股本、配股等原因增加的股份也將遵守相關承諾。在延長鎖定期內，上述股東不得轉讓或委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不得回購該部分股份。
四、保薦機構的核查意見
經核實，發起人認為：北京九州一軌環境科技有限公司相關股東延長股份鎖定期符合股份鎖定的相關承諾，不損害上市公司和全體股東，特別是中小股東的利益，發起人對公司相關股東延長股份鎖定期無異議。
特此公告。
北京九州一軌環境科技有限公司董事會
2023年6月22日
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