證券代碼：002428 證券簡稱：云南鍺業(yè) 公告編號(hào)：2023-031

云南臨滄鑫源鍺有限公司

第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

公司及董事會(huì)全體成員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

云南臨滄鑫源鍺業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議通知于2023年6月14日發(fā)布，并于2023年6月20日通信。會(huì)議應(yīng)出席7名董事，實(shí)際出席7名董事。參加會(huì)議的人數(shù)、程序和討論內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議通過投票形成以下決議：

會(huì)議通過了《關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助和關(guān)聯(lián)交易的議案》，以6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司同意持有5%以上股東，向公司提供不超過4000萬元的財(cái)政資助。資金使用期限不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率）。公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。同時(shí)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)楊元杰先生被授權(quán)代表公司簽署相關(guān)貸款協(xié)議。

作為相關(guān)董事，包文東董事長回避了本議案的表決。

詳情請(qǐng)參閱《證券時(shí)報(bào)》同日公司的詳情、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《云南臨滄鑫源鍺業(yè)有限公司關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助及關(guān)聯(lián)交易的公告》。

特此公告。

云南臨滄鑫源鍺有限公司董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：002428 證券簡稱：云南鍺業(yè) 公告編號(hào)：2023-032

云南臨滄鑫源鍺有限公司

第八屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

公司及監(jiān)事會(huì)全體成員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

云南臨滄鑫源鍺業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于2023年6月14日通知專人送達(dá)，并于2023年6月20日通訊召開。會(huì)議應(yīng)參加3名監(jiān)事，實(shí)際上應(yīng)參加3名監(jiān)事。出席會(huì)議的人數(shù)、程序和討論內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議通過投票形成以下決議：

會(huì)議通過了《關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助和關(guān)聯(lián)交易的議案》，以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司股東為公司提供財(cái)政資助，以更好地滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，滿足公司和全體股東的利益。相關(guān)交易遵循“公平、公平、公平”的原則，交易定價(jià)公平合理。在審查此事項(xiàng)的過程中，相關(guān)董事回避，決策程序合法。

云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司同意持有5%以上股東，向公司提供不超過4000萬元的財(cái)政資助。資金使用期限不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率）。公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。

詳情請(qǐng)參閱《證券時(shí)報(bào)》同日公司的詳情、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《云南臨滄鑫源鍺業(yè)有限公司關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助及關(guān)聯(lián)交易的公告》。

特此公告。

云南臨滄鑫源鍺有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：002428 證券簡稱：云南鍺業(yè) 公告編號(hào)：2023-033

云南臨滄鑫源鍺有限公司

關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方的財(cái)務(wù)援助和關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)方的財(cái)務(wù)援助

交易的公告

公司及董事會(huì)全體成員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

2023年6月20日，云南臨滄鑫源鍺業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)政資助和關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“東興集團(tuán)”）持有5%以上股東，向公司提供不超過4萬元的財(cái)政資助，資金使用期不超過2年，年利率為3.55%(一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率)，公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。

東興集團(tuán)是公司持股5%以上的股東。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，接受東興集團(tuán)財(cái)務(wù)資助構(gòu)成相關(guān)交易。

本次相關(guān)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不得經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。財(cái)政資助本金和公司需要支付的總使用費(fèi)不得超過4284萬元（不得超過公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的5%）。經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

包文東董事長為交易對(duì)手董事長、實(shí)際控制人、相關(guān)董事回避了本議案的表決。

二、關(guān)聯(lián)方基本情況

名稱：云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:915300007097335R

類型:有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)

住所：云南省昆明市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)海源中路1520號(hào)高新區(qū)電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廠A樓1層

法定代表人：包文東

注冊(cè)資本：3300萬元

成立日期：1995年12月18日

2005年12月19日至2025年12月17日

經(jīng)營范圍：采礦產(chǎn)品、金屬材料、光電材料的采購和銷售；工業(yè)投資、項(xiàng)目投資；貨物和技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)。

主要股東及實(shí)際控制人：包文東持有東興集團(tuán)69.70%的股權(quán)，吳開惠持有東興集團(tuán)30.30%的股權(quán)。

2、歷史沿革

東興集團(tuán)成立于1995年12月，目前的主要業(yè)務(wù)是工業(yè)投資和項(xiàng)目投資。目前，東興集團(tuán)現(xiàn)金流良好，可以確保向公司提供財(cái)務(wù)援助。

3、關(guān)聯(lián)方與公司的關(guān)系

截至本公告之日，東興集團(tuán)持有公司41、079、168股，占公司總股本的6.29%；東興集團(tuán)持有公司控股股東臨滄飛翔冶煉有限公司(以下簡稱“臨滄飛翔”)100%股權(quán)。其次，東興集團(tuán)實(shí)際控制人包文東、吳凱輝夫婦為公司實(shí)際控制人，東興集團(tuán)董事長包文東現(xiàn)擔(dān)任董事長、總經(jīng)理，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則，公司與東興集團(tuán)有關(guān)聯(lián)，上述財(cái)務(wù)補(bǔ)貼構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

經(jīng)查詢，東興集團(tuán)不屬于不誠實(shí)被執(zhí)行人。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)

東興集團(tuán)向公司提供財(cái)政資助，年利率和中國人民銀行最新發(fā)布的一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）同意，相關(guān)交易價(jià)格定價(jià)公平合理，不損害上市公司利益。

4、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容

1、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

公司持股5%以上的股東東東興集團(tuán)計(jì)劃向公司提供不超過4000萬元的財(cái)政資助。資金使用期限不超過2年，年化利率為3.55%。公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。

2、2023年6月20日，公司(乙方)與東興集團(tuán)(甲方)簽訂貸款合同。合同的主要內(nèi)容如下:

（1）甲方同意向乙方提供不超過4000萬元（4000萬元）的生產(chǎn)經(jīng)營資金，乙方可在貸款金額范圍內(nèi)回收。

(2)貸款期限:乙方可提前歸還貸款，自資金到達(dá)后不超過24個(gè)月。

(3)使用費(fèi)用:乙方按年化利率3.55%向甲方支付使用費(fèi)用，乙方提前償還貸款的，按實(shí)際使用天數(shù)計(jì)算使用費(fèi)用。

(4)資金用途:乙方保證該資金僅用于生產(chǎn)所需的營運(yùn)資金。

(5)費(fèi)用支付:乙方應(yīng)按季度向甲方支付使用費(fèi)，每季度支付一次。

(六)本合同自乙方董事會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

五、其他涉及關(guān)聯(lián)交易的安排

關(guān)聯(lián)交易不涉及其他相關(guān)安排。

六、交易目的和對(duì)上市公司的影響

東興集團(tuán)為滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)需求，支持公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展，向公司提供財(cái)政資助。公司與上述關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，對(duì)公司成功實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)、股東利益最大化具有積極意義；東興集團(tuán)向公司提供財(cái)務(wù)補(bǔ)貼，年利率按一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率確定，遵循公平、公平、公正的原則，不損害公司和中小股東的利益，不影響公司的獨(dú)立性，主營業(yè)務(wù)不依賴關(guān)聯(lián)方，因?yàn)樯鲜鲫P(guān)聯(lián)交易。

七、與關(guān)聯(lián)人累計(jì)發(fā)生的各種關(guān)聯(lián)交易

1、2021年2月1日，公司第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及公司股東及實(shí)際控制人為控股子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意公司控股子公司云南鑫耀半導(dǎo)體材料有限公司(以下簡稱“鑫耀公司”)向中信銀行昆明分行(以下簡稱“中信銀行”)申請(qǐng)6500萬元固定資產(chǎn)貸款。寬限期1年。同意控股子公司新耀公司將磷化鎵項(xiàng)目全套設(shè)備抵押給中信銀行，公司控股股東臨滄飛持有的1300萬股股份質(zhì)押給中信銀行，擔(dān)保固定資產(chǎn)貸款6500萬元，期限為3年(自擔(dān)保合同簽訂并取得貸款之日起至全部還款之日止)。并同意公司及公司控股股東臨滄飛行，持有5%以上股東興集團(tuán)。公司實(shí)際控制人包文東、吳開輝分別為新耀公司上述貸款提供全額連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保金額為6500萬元，期限為3年(自擔(dān)保合同簽訂并取得貸款之日起至全部還款之日止)。

2、2021年12月28日，公司第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及實(shí)際控制人為子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意公司控股子公司云南中科鑫源晶體材料有限公司(以下簡稱“中科鑫源”)向云南紅塔銀行有限公司(以下簡稱“紅塔銀行”)申請(qǐng)5000萬元營運(yùn)資金貸款。鑒于上述情況，公司同意為中科鑫源向紅塔銀行申請(qǐng)的5萬元營運(yùn)資金貸款提供無限連帶責(zé)任擔(dān)保；公司實(shí)際控制人包文東、吳凱輝為中科鑫源向紅塔銀行申請(qǐng)的5萬元營運(yùn)資金貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保；昆明云鍺同意將部分機(jī)械設(shè)備抵押給紅塔銀行，公司向紅塔銀行質(zhì)押公司及其子公司共有的14項(xiàng)專利權(quán)，為中科鑫源向紅塔銀行申請(qǐng)的5000萬元流動(dòng)資金貸款提供抵押擔(dān)保，擔(dān)保期為2年。

3、2022年1月14日，公司第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于股東和實(shí)際控制人為公司及其子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意向中國農(nóng)業(yè)銀行臨滄分行（以下簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）申請(qǐng)6500萬元營運(yùn)資金貸款，期限為一年。鑒于上述情況，公司實(shí)際控制人包文東、吳開惠夫婦同意向農(nóng)業(yè)銀行申請(qǐng)6，500萬元營運(yùn)資金貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保；同意公司將公司中寨鍺(煤)采礦權(quán)(采礦許可證號(hào):C53000200811120001525)及位于臨滄市臨翔區(qū)的4處房地產(chǎn)(房地產(chǎn)權(quán)證號(hào):云[2020]臨翔區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第0004197號(hào)、云[2020]臨翔區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第004198號(hào)、云[2020]臨翔區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第004200號(hào)、云[2020]臨翔區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第002426號(hào))抵押給中國農(nóng)業(yè)銀行臨滄分行。為上述公司向中國農(nóng)業(yè)銀行臨滄分行申請(qǐng)的6500萬元流動(dòng)資金貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保期為一年。

4、2022年4月28日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及其股東及其實(shí)際控制人為其子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意公司控股子公司中科鑫源向中國建設(shè)銀行昆明城東支行(以下簡稱“建設(shè)銀行”)申請(qǐng)授信額度1萬元，其中固定資產(chǎn)貸款額度6萬元。用于取代上海浦東發(fā)展銀行“高效太陽能鍺單晶及晶片生產(chǎn)線項(xiàng)目”的項(xiàng)目融資；營業(yè)周轉(zhuǎn)貸款金額（含供應(yīng)鏈融資金額）4000萬元，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營周轉(zhuǎn)。鑒于上述情況，同意公司及其實(shí)際控制人包文東和吳開惠為中心上述1萬元信用額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保；同意將原抵押給上海浦東發(fā)展銀行的現(xiàn)有機(jī)械設(shè)備抵押給中國建設(shè)銀行，持股5%以上的股東興集團(tuán)將原質(zhì)押給上海浦東發(fā)展銀行的1400萬股公司股份終止限制后質(zhì)押給中國建設(shè)銀行，為上述1萬元信用額度提供擔(dān)保；擔(dān)保期為三年。

5、2022年6月30日，公司第七屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及其實(shí)際控制人為子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意子公司昆明云鍺、中科鑫源分別向光大銀行申請(qǐng)將綜合信用額度從原來的500萬元提高到1000萬元，期限為一年。鑒于上述情況，同意公司及實(shí)際控制人包文東、吳凱輝分別為昆明云鍺、中科鑫源向光大銀行申請(qǐng)的綜合信用額度（共2000萬元）提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

6、2022年8月16日，公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人為公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》期限為一年；并同意公司將土地使用權(quán)和房地產(chǎn)（房地產(chǎn)權(quán)證號(hào)：云[2018]臨翔區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第006210號(hào)）抵押給工業(yè)銀行，公司實(shí)際控制人包文東、吳凱輝夫婦提供連帶責(zé)任擔(dān)保，為上述信用額度5000萬元開放額度提供擔(dān)保，抵押和擔(dān)保期限自擔(dān)保合同簽訂并取得貸款之日起至全部還款之日止。如有續(xù)貸，抵押擔(dān)保期限將延長。

7、2022年8月16日，公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及實(shí)際控制人為子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意公司控股子公司中科鑫源向曲靖市商業(yè)銀行股份有限公司昆明分行申請(qǐng)2500萬元銀行承兌匯票敞口信用額度，期限為一年。鑒于上述情況，公司及實(shí)際控制人包文東、吳凱輝同意為中科鑫源2500萬元信用額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期為一年。

8、2022年8月31日，公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于實(shí)際控制人繼續(xù)為公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》并同意公司實(shí)際控制人包文東、吳開惠夫婦繼續(xù)為上述4000萬元的綜合信用額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

9、2022年10月27日，公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人為公司及其子公司提供擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易的議案》中科鑫源額度上限5800萬元，新耀公司額度上限1060萬元。各公司可在上述信用額度范圍內(nèi)自由分配，總信用額度不超過2.0萬元)，其中開放信用額度總額1.4萬元(公司開放信用額度上限5萬元，昆明云鍺開放信用額度上限4萬元，中科鑫源開放信用額度上限2萬元，新耀公司新增開放限額2000萬元，存量項(xiàng)目貸款4860萬元納入總開放統(tǒng)一管理。各公司可在上述開放限額范圍內(nèi)自由分配，總開放總額不超過1.4萬元），期限為12至18個(gè)月（以銀行最終批準(zhǔn)為準(zhǔn)）。鑒于上述情況，公司實(shí)際控制人包文東、吳凱輝及其控股股東臨滄飛同意為公司及其子公司提供1.4萬元的連帶責(zé)任擔(dān)保；同意將公司及其子公司持有的部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給中信銀行，為公司5，公司同意為昆明云鍺、中科鑫源、新耀公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保；擔(dān)保期為12至18個(gè)月（以銀行最終審批為準(zhǔn)）。

10、2022年12月15日，公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于股東和實(shí)際控制人為公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》用于更換公司早期向廣東發(fā)展銀行申請(qǐng)的營運(yùn)資金貸款和采購原材料；同意全資子公司昆明云鍺將位于昆明新城高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)馬金浦魁星街666號(hào)（房地產(chǎn)權(quán)證號(hào)：云〔2017〕呈貢區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第001316號(hào))、三棟樓(不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證號(hào):云:〔2017〕房地產(chǎn)解除限制后，呈貢區(qū)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第001312號(hào)抵押給紅塔銀行，公司持股5%以上的股東東興集團(tuán)、公司實(shí)際控制人包文東、吳凱輝提供連帶責(zé)任擔(dān)保，為公司上述營運(yùn)資金貸款提供擔(dān)保。擔(dān)保期限以擔(dān)保合同為準(zhǔn)。

11、2023年2月10日，公司第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及其實(shí)際控制人為子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意控股子公司新耀繼續(xù)向光大銀行申請(qǐng)1萬元營運(yùn)資本貸款，期限為1年。并同意公司及其實(shí)際控制人包文東、吳凱輝為新耀上述營運(yùn)資本貸款提供全額連帶責(zé)任擔(dān)保。

12、2023年2月10日，公司第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于實(shí)際控制人及其子公司為公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》期限為一年；同意位于昆明新城高新技術(shù)開發(fā)區(qū)馬金鋪魁星街66號(hào)昆明云鍺高新技術(shù)有限公司2號(hào)樓(房地產(chǎn)證號(hào):云(2017)呈貢區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第001313號(hào))、7棟樓(房地產(chǎn)證號(hào):云(2017)呈貢區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第001318號(hào))、房地產(chǎn)抵押給民生銀行玉溪支行8棟(房地產(chǎn)證號(hào):云(2017)呈貢區(qū)房地產(chǎn)權(quán)第0013317號(hào))，并由公司實(shí)際控制人包文東、吳開惠夫婦提供連帶擔(dān)保責(zé)任，為公司上述綜合信用擔(dān)保，期限為一年。

13、2023年5月18日，公司第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司及其實(shí)際控制人繼續(xù)為子公司提供擔(dān)保及相關(guān)交易的議案》，同意公司繼續(xù)向馬金鋪信用合作社申請(qǐng)3500萬元營運(yùn)資金貸款，期限為2年；同意公司繼續(xù)為昆明云鍺上述營運(yùn)資金貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保金額為本金3，500萬元及利息及費(fèi)用，擔(dān)保期限為2年；同意公司實(shí)際控制人包文東、吳凱輝繼續(xù)擔(dān)任上述營運(yùn)資金貸款的共同還款人，并承擔(dān)共同還款責(zé)任。同意公司全資子公司云南東昌金屬加工有限公司（以下簡稱“東昌公司”）向中國光大銀行昆明北京路支行申請(qǐng)500萬元營運(yùn)資金貸款，同意公司及實(shí)際控制人包文東、吳凱輝為上述營運(yùn)資金貸款提供全額連帶責(zé)任擔(dān)保。

以上為公司及其子公司提供擔(dān)保，實(shí)際控制人包文東、吳凱輝及其控股股東臨滄飛行及其協(xié)議行動(dòng)人東興集團(tuán)未向公司及其子公司收取任何費(fèi)用，公司及其子公司未提供反擔(dān)保。

除上述事項(xiàng)外，公司自今年年初以來與關(guān)聯(lián)方無其他交易事項(xiàng)。

八、獨(dú)立董事提前認(rèn)可和獨(dú)立意見

1、獨(dú)立董事的事先認(rèn)可意見

由于公司的生產(chǎn)經(jīng)營需要，相關(guān)交易需要經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后才能實(shí)施。公司董事會(huì)表決時(shí)有利害關(guān)系的相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)避免。關(guān)聯(lián)交易不損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益。我們同意公司將《關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助和關(guān)聯(lián)交易的議案》提交第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議。

2、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

為了更好地滿足公司經(jīng)營發(fā)展的需要，公司股東為公司提供財(cái)政資助。同時(shí)，年化利率以一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率執(zhí)行，定價(jià)公平合理。交易遵循客觀、公平、公平的原則，符合公司的根本利益，不損害公司和股東，特別是中小股東的利益。在審議過程中，相關(guān)董事回避，程序合法，依據(jù)充分，符合有關(guān)法律法規(guī)的要求和規(guī)定。

云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司同意持有5%以上股東，向公司提供不超過4000萬元的財(cái)政資助。資金使用期限不超過2年，年化利率為3.55%。公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。

九、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司股東為公司提供財(cái)政資助，以更好地滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，滿足公司和全體股東的利益。相關(guān)交易遵循“公平、公平、公平”的原則，交易定價(jià)公平合理。在審查此事項(xiàng)的過程中，相關(guān)董事回避，決策程序合法。

云南東興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司同意持有5%以上股東，向公司提供不超過4000萬元的財(cái)政資助。資金使用期限不超過2年，年化利率為3.55%（一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率）。公司可根據(jù)資金需求分次借款，并在貸款金額范圍內(nèi)回收。

十、備查文件

1、云南臨滄鑫源鍺有限公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議；

2、云南臨滄鑫源鍺有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；

3、《云南臨滄鑫源鍺有限公司獨(dú)立董事關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的事先認(rèn)可意見》；

4、云南臨滄鑫源鍺有限公司獨(dú)立董事關(guān)于接受關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)資助和關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見；

5、貸款合同。

特此公告。

云南臨滄鑫源鍺有限公司董事會(huì)

2023年6月21日