(上接17版)
線下發(fā)行部分采用比例限售的方式,線下投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行上市之日起6個月限售股份數(shù)量的10%(向上取整計算)。也就是說,在每個配售對象獲得的股票中,90%的股票無限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通;10%的股票限售期為6個月,限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計算。
線下投資者在參與初步詢價報價和線下認(rèn)購時,無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下限售期安排。
戰(zhàn)略配售股份限售期安排見《初步詢價推廣公告》中的“二、戰(zhàn)略配售”。
10、市值要求
線下投資者:前兩個交易日(2023年6月26日)開始初步詢價。T-6)為基準(zhǔn)日,參與本次發(fā)行初步查詢的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運營基金和封閉運營戰(zhàn)略配售基金在基準(zhǔn)日前20個交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場非限售a股和非限售存托憑證的日均市值應(yīng)為1。000萬元(含)以上;其他參與本次發(fā)行初步查詢的線下投資者及其管理的配售對象,在基準(zhǔn)日前20個交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場非限售a股和非限售存托憑證,日均市值應(yīng)在6000萬元(含)以上。配售對象證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按20個交易日計算日均持有市值。配售對象證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按20個交易日持有市值。具體市值計算規(guī)則按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票線下發(fā)行實施細(xì)則》(深圳證券〔2023〕110號(以下簡稱“線下發(fā)行實施細(xì)則”)執(zhí)行。
網(wǎng)上投資者:持有深圳證券交易所非限售a股股份和非限售存托憑證市值1萬元以上(含1萬元)的投資者,可于2023年7月4日(T日)參與本次發(fā)行的網(wǎng)上認(rèn)購。其中,自然人應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實施辦法》(國家法律法規(guī)禁止的除外)開放創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。每5000元的市值可以購買一個認(rèn)購單位,不足5000元的部分不計入認(rèn)購額度。每個認(rèn)購單位為500股,認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍,但認(rèn)購上限不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。2023年6月30日,投資者持有的市值(T-前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算,可同時用于2023年7月4日(T日)認(rèn)購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時間不足20個交易日的,按20個交易日計算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》(深圳證券〔2018〕279號)(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則”)。
11、獨立表達(dá)認(rèn)購意愿:網(wǎng)上投資者應(yīng)獨立表達(dá)認(rèn)購意向,不得總結(jié)委托證券公司為其申購新股。
12、發(fā)行回?fù)軝C制:發(fā)行人和發(fā)起人(主承銷商)確定發(fā)行價格和線下認(rèn)購后,根據(jù)參與戰(zhàn)略配售的投資者支付認(rèn)購和線上線下整體認(rèn)購情況,決定是否啟動回?fù)軝C制,調(diào)整戰(zhàn)略配售、線下和線上發(fā)行數(shù)量。回?fù)軝C制的具體安排見《初步查詢推廣公告》中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C制”。
13、2023年7月6日,線下投資者應(yīng)根據(jù)《青島盤古智能制造有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》(T+2日)16:00前,根據(jù)最終確定的發(fā)行價格和初步配售數(shù)量,及時足額繳納新股認(rèn)購資金。如果線下投資者每天獲得多只新股,請務(wù)必按每只新股分別支付,并按規(guī)范填寫備注。在同一天獲得多只新股的情況下,如果只匯總金額,合并支付將導(dǎo)致入賬失敗,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購新股中標(biāo)后,應(yīng)按照《青島盤古智能制造有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上彩票中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù),確保其資金賬戶于2023年7月6日(T+2日)日終新股認(rèn)購資金充足。投資者認(rèn)購資金不足的,視為放棄認(rèn)購,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。
保薦人(主承銷商)包銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股份。
14、暫停發(fā)行:當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時,發(fā)行人和發(fā)起人(主承銷商)將暫停發(fā)行新股,并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。具體暫停條款見《初步詢價推廣公告》中的“十、暫停發(fā)行”。
15、違約責(zé)任:提供有效報價的線下投資者未參與認(rèn)購或者全額認(rèn)購或者初步配售的線下投資者未及時足額支付認(rèn)購款的,視為違約,并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人(主承銷商)應(yīng)將其違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。在證券交易所各市場板塊相關(guān)項目中,線下投資者或其管理的配售對象合并計算違規(guī)次數(shù)。配售對象被列入限制名單期間,配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。在限制名單期間,線下投資者管理的配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月累計三次未全額支付,自結(jié)算參與者最后一次放棄認(rèn)購之日起6個月(按180個自然日計算,包括第二天)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購。根據(jù)投資者實際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù),計算放棄認(rèn)購的次數(shù)。
16、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾,截至本公告發(fā)布之日,不存在影響本次發(fā)行的重大事項。
股票發(fā)行概況
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發(fā)行人:青島盤古智能制造有限公司
保薦人(主承銷商):國金證券有限公司
2023年6月19日
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