股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-084號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

我們公司及職工監事全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

隆基綠能科技發展有限公司（下稱“企業”）第五屆職工監事2023年第五次大會于2023年6月20日以通訊表決的形式舉辦。例會應參加公司監事3人，具體參加公司監事3人。此次會議合乎《公司法》《公司章程》的有關規定，所產生的決定真實有效。經參會公司監事決議和投票選舉，會議決議如下所示：

（一）表決通過《關于增加2023年日常關聯交易預計的議案》

主要內容詳細企業同一天公布的《關于增加2023年日常關聯交易預計的公告》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關于公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發行預案的議案》

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發行注冊管理辦法》《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定》《監管規則適用指引——境外發行上市類第6號：境內上市公司境外發行全球存托憑證指引》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，公司也此次以地區新增加A股個股為基礎證券境外發售全球存托憑證并且在德國瑞士證交所發售建立了《隆基綠能科技股份有限公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發行預案》（主要內容詳細同一天公布的有關文件）。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過《關于公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發行方案的論證分析報告的議案》

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發行注冊管理辦法》《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定》《監管規則適用指引——境外發行上市類第6號：境內上市公司境外發行全球存托憑證指引》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，企業建立了《隆基綠能科技股份有限公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發行方案的論證分析報告》（主要內容詳細同一天公布的有關文件）。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（四）表決通過《關于公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報告的議案》

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發行注冊管理辦法》《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定》《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，企業建立了《隆基綠能科技股份有限公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報告》（主要內容詳細同一天公布的有關文件）。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（五）表決通過《關于前次募集資金使用情況報告的議案》

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行注冊管理辦法》《監管規則適用指引——發行類第7號》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，結合公司上次募集資金投資項目截止到2022年12月31日的工作進展，制訂了《前次募集資金使用情況的報告》。

基于對上次募集資金使用狀況的檢審，普華永道中天會計事務所（特殊普通合伙）出具了截止到2022年12月31日狀況的《對前次募集資金使用情況報告的鑒證報告》。普華永道中天會計事務所（特殊普通合伙）覺得：企業《前次募集資金使用情況的報告》在大多數重要方面已經依照中國證監會出臺的《監管規則適用指引——發行類第7號》編寫，并且在全部重要層面如實陳述了企業截止到2022年12月31日止上次募資使用情況。

主要內容詳細企業同一天公布的《前次募集資金使用情況的專項報告》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（六）表決通過《關于公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市攤薄即期回報、采取填補措施及相關主體承諾的議案》

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發〔2013〕110號）及證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示〔2015〕31號）的相關規定，公司也此次以地區新增加A股個股為基礎證券境外發售全球存托憑證并且在德國瑞士證交所發售（下稱“本次發行”）對股東權利和掉期收益很有可能帶來的影響展開了深入分析，并根據實際情況給出了彌補回報相關措施。企業整體執行董事、高管人員及其大股東、控股股東對企業彌補收益對策能夠獲得認真履行做出相應服務承諾。

主要內容詳細企業同一天公布的《隆基綠能科技股份有限公司以境內新增A股股票為基礎證券在境外發行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市攤薄即期回報、采取填補措施及相關主體承諾》。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（七）表決通過《關于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規劃的議案》

依據《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》《隆基綠能科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）等有關法律、政策法規、行政規章和交易平臺管控規矩的規定，為確立企業對公司股東的有效回報率，進一步細化《公司章程》中關于利潤分配政策相關條款，提升股東分紅管理決策公開性與可執行性，有利于公司股東對公司利潤分配進行監管，企業建立了《隆基綠能科技股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規劃》（主要內容詳細同一天公布的有關文件）。

決議結論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

之上第二、三、四、五、六、七項提案尚要遞交企業股東會準許。

特此公告。

隆基綠能科技發展有限公司職工監事

二零二三年六月二十一日

股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-085號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

隆基綠能科技發展有限公司

有關提升2023年日常關聯交易預估的通知

我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

核心內容提醒：

●本事宜不用遞交隆基綠能科技發展有限公司（下稱“企業”或“隆基綠能”）股東大會審議。

●此次預計的日常關聯交易為公司發展正常運行經營活動，以市場價為定價原則，沒影響企業的自覺性，也不會對關聯企業產生比較大的依賴性。

一、日常關聯交易基本概況

（一）日常關聯交易預估履行決議程序流程

企業第五屆股東會2022年第十次大會、2023年第一次股東大會決議審議通過了《關于預計2023年日常關聯交易的議案》（詳細企業2022年12月31日公布的有關公示），對2023本年度公司及分公司與大連市連城數控設備有限責任公司（下稱“連城數控”）、沈陽市隆基電磁感應科技發展有限公司（下稱“隆基電磁感應”）等關聯企業的日常關聯交易情況進行預估。

結合公司新創建生產能力項目實施進度及設備采購采購方案，公司擬提升2023年和連城數控下屬公司日常生活的關聯交易合同預估額度20.04億人民幣（價稅合計）。企業第五屆股東會2023年第八次大會審議通過了《關于增加2023年日常關聯交易預計的議案》，允許此次新增加關聯方交易信用額度預估，關聯董事鐘寶申老先生已回避表決。依據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號——交易與關聯交易》等相關法律法規和《公司章程》規定，以上事宜不用提交公司股東大會審議。

公司獨立董事對該事項發布了事先認同建議獨立建議，覺得：公司本次提升2023年日常關聯交易預估符合公司生產運營的客觀性必須，管理決策、決議程序流程符合規定法律法規、法律法規的規定，關聯交易定價標準客觀性、公允價值，關聯方交易公平公正、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

（二）2023年日常關聯交易原預估和實施情況

2023年1-5月，企業日常關聯交易預計的具體實行情況如下：

額度企業：萬余元

（三）提升2023年日常關聯交易預計的狀況

企業預估提升2023年和連城數控下屬公司日常生活的關聯交易合同情況如下：

額度企業：萬余元

二、關聯企業講解和關聯性

（一）關聯企業基本概況

1、企業名字：大連市連城數控設備有限責任公司

2、成立年限：2007年9月25日

3、總市值：rmb23,349.964萬余元

4、實際控股人：連城數控大股東為海南省惠智集團有限公司。

5、法人代表：李春安

6、公司注冊地址：遼寧大連甘井子營城子鎮工業區營日路40號-1、40號-2、40號-3

7、業務范圍：數控機床機械生產；機械設備、電力電子設備以及零配件產品研發、市場銷售、檢修、租用；計算機設備產品研發、市場銷售、設備安裝調試、檢修；工業生產自動化設備、五金交電商品、辦公用品、汽車零配件、家用電器批發、零售;貨品、技術進出口，中國一般貿易；光伏電站項目開發設計、維護保養。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）

8、關聯性：董事長鐘寶申老先生及其大股東的一致行動人李春安老先生做為公司的關聯自然人，為連城數控的控股股東，依據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定，連城數控下屬公司為公司的關聯法人。

（二）關聯企業經營情況

企業：萬余元

（三）履約情況剖析

按照其經營情況和資信情況，該關聯人信譽度優良，充足具有履約情況。

三、關聯方交易具體內容和定價政策

公司和關聯企業買賣交易定價政策和定價原則是：依照公布、公平公正、公平公正的一般商業原則簽訂協議書明確交易關系，成交價按照銷售市場定價原則，與企業別的顧客定價政策一致。

四、關聯方交易目標和對上市公司產生的影響

公司及分公司與關聯企業進行以上日常關聯交易事宜，有利于日常運營業務流程的實施與執行，此次提升2023本年度日常關聯交易額度符合公司正常的生產運營與生產能力建設中的客觀性必須，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。該事項為管理行為，沒影響企業的自覺性，也不會對關聯企業產生很大依靠，不會對公司持續盈利造成不利影響。

五、承銷商建議

經核實，承銷商覺得：隆基綠能提升2023本年度常規性關聯方交易預估事宜早已董事會表決通過，關聯董事已回避表決，獨董已發布了很明確的同意意見，合乎《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市企業自律監管引導第1號——規范運作》等有關法律、法規和行政規章要求和《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

承銷商對隆基綠能提升2023年度日常關聯方交易預估事宜情況屬實。

特此公告。

隆基綠能科技發展有限公司股東會

二零二三年六月二十一日

股票號:601012股票簡稱:隆基綠能公示序號:臨2023-086號

債卷編碼:113053債卷通稱:隆22可轉債

隆基綠能科技發展有限公司

以地區新增加A股個股為基礎證券境外

發售全球存托憑證并且在德國瑞士證交所

發售發行應急預案

我們公司及股東會全體人員確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對具體內容的實際、精準和完整性承當某些及法律責任。

核心內容提醒：

●本次發行證券類型：本次發行的證劵為全球存托憑證（GlobalDepositoryReceipts,GDR），它以新增加發出來的A股個股做為基礎證券，并且在德國瑞士證交所上市。

●發行規模：經公司第五屆股東會2022年第八次大會、2022年第三次股東大會決議決議，企業本次發行GDR所代表新增加基礎證券A股個股不得超過606,533,086股（包含因一切超額配股權獲履行而公開發行的證劵（若有）），不得超過本次發行前企業普通股票總股本的8%。最后發行數量報請股東會受權股東會或董事會受權人員依據法律要求、監管部門準許以及市場情況判斷。

●發售目標：此次GDR擬在國際范圍內開展開售，擬面對達標國際性投資人及其它符合規定所規定的投資人發售。

一、關于企業合乎以地區新增加A股個股為基礎證券境外發售全球存托憑證并且在德國瑞士證交所企業上市條件的解釋

依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定》（下稱“《業務監管規定》”）《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《監管規則適用指引——境外發行上市類第6號：境內上市公司境外發行全球存托憑證指引》《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》等有關法律、法規及行政規章的相關規定，經董事會對隆基綠能科技發展有限公司（下稱“企業”）的具體情況與其他法律法規、法規及行政規章的相關規定逐一自糾自查后，覺得企業各類標準達到現行標準法律法規及行政規章中有關以地區新增加A股個股為基礎證券境外發售全球存托憑證并且在德國瑞士證交所發售（下稱“本次發行”）的相關規定，具有發售全球存托憑證的前提條件。

二、本次發行概述

（一）發售證券類型

本次發行的證劵為全球存托憑證（GlobalDepositoryReceipts,GDR），它以新增加發出來的A股個股做為基礎證券，并且在德國瑞士證交所上市。

（二）發行日期

公司將在股東會議決議期限內選擇合適的機會和發售對話框進行本次發行發售，實際發行日期報請股東會受權股東會或董事會受權人員依據海內外金融市場情況及海內外監督機構審核工作進展確定。

（三）交易方式

本次發行方法為國際發售。

（四）發行規模

經公司第五屆股東會2022年第八次大會、2022年第三次股東大會決議決議，企業本次發行GDR所代表新增加基礎證券A股個股不得超過606,533,086股（包含因一切超額配股權獲履行而公開發行的證劵（若有）），不得超過本次發行前企業普通股票總股本的8%。若企業股票在企業第五屆股東會2022年第八次大會日至發售日期內產生復購、派股、資本公積轉增股本或配資、可轉債轉股等情形，則本次發行GDR所代表新增加基礎證券A股個股的總數將按相關規定開展適當調整。

最后發行數量報請股東會受權股東會或董事會受權人員依據法律要求、監管部門準許以及市場情況判斷。

（五）GDR在持有期里的經營規模

經公司第五屆股東會2022年第八次大會、2022年第三次股東大會決議決議，企業公開發行的GDR在持有期里的總數限制依照發售前確立的GDR與基礎證券A股個股的轉化率及做為GDR基礎證券A股股票數測算明確，上述情況A股股票數不得超過公司本次發行上市進行前普通股票總股本的8%，即606,533,086股。因公司回購、派股、資本公積轉增股本、配資、股權分割或是合拼、可轉債轉股、轉化率調節或其他原因GDR提升或減少的，GDR的總數限制適當調整。

（六）GDR與基礎證券A股個股的轉化率

企業本次發行的每一份GDR意味著5股企業基礎證券A股個股。

（七）定價方法

本次發行價錢將于綜合考慮公司具有股東利益、投資人理解能力及其發售風險性的情形下，依據慣例和《業務監管規定》等有關監管政策，充分考慮訂單信息需求與簿記建檔結論，依據發售時海內外金融市場情況判斷，且本次發行價錢依照GDR與A股個股轉化率測算后金額將不會小于相關法律法規規定或有權利監督機構贊同的價錢。

（八）發售目標

此次GDR擬在國際范圍內開展開售，擬面對達標國際性投資人及其它符合規定所規定的投資人發售。

（九）GDR與基礎證券A股個股的轉變限制期

本次發行的GDR能夠在滿足海內外監管政策的情形下，與基礎證券A股個股開展變換。依據《業務監管規定》的需求，本次發行的GDR自掛牌上市之日120日內不可轉換成地區A股個股；公司控股股東、控股股東以及掌控的公司申購的GDR自掛牌上市之日起36個月內不得轉讓。為了保持GDR流通性及兩個地方銷售市場價格穩定，報請股東會受權股東會或董事會受權人員依據到時候海內外市場狀況以及公司具體情況，明確設定變換限制期相關的事宜。

（十）募資規模和主要用途

本次發行擬募資總金額預估不超過人民幣1,999,599.00萬余元（含本數，相同），在扣減發行費之后將全部用于下列新項目：

企業：萬余元

本次發行的募資及時前，企業可根據自己的發展需求同時結合市場狀況運用自籌經費對募資內容進行前期資金投入，并且在募資到位后給予更換。若本次發行扣減發行費后具體募資小于擬投資項目具體融資需求總產量，企業可根據的實際需要，依照相關法律法規所規定的程序流程對于該工程項目的募資資金投入額度開展適當調整，不夠由企業自籌資金處理。

在相關募集資金投資項目的范圍之內，董事會可根據進度、融資需求等具體情況，對相對應募集資金投資項目的實際額度開展適當調整。

（十一）包銷方法

本次發行的GDR以承銷團根據簿記建檔后國際性開售的形式進行包銷。

（十二）期值股東分紅分配

為均衡企業新舊股東權益，在扣減公司在本次發行發售以前根據我國法律法規和《公司章程》的相關規定、并且經過企業股東大會審議核準的擬分配股利（若有）后，本次發行上市前企業的期值盈余公積由本次發行上市后的新舊公司股東一同具有。

三、財務會計信息及管理層討論與分析

（一）企業最近三年一期負債表、本年利潤、現流表

企業2020年度、2021年度與2022年度財務報表業經普華永道中天會計事務所（特殊普通合伙）財務審計，2023年1-3月財務報表沒經財務審計。財務會計信息里的合計數和各清單數立即求和之與在末尾數上面有差別，這種差別是因為四舍五入所造成的。

1、合并資產負債表

企業：萬余元

2、合并利潤表

企業：萬余元

3、合并現金流量表

企業：萬余元

4、總公司負債表

企業：萬余元

5、母公司利潤表

企業：萬余元

6、總公司現流表

企業：萬余元

（二）合并報表范圍及變化趨勢

1、2023年1-3月合并報表范圍變化趨勢

2、2022年合并報表范疇變化趨勢

3、2021年合并報表范疇變化趨勢

注：2021年6月西安市尚隆新能源有限公司引進新公司股東國家電力國際性發展有限公司并增資擴股后，企業占股比例下降到30%，缺失管控權，大同市新榮區瑞隆綠色能源有限責任公司為西安市尚隆新能源有限公司全資子公司。

4、2020年合并報表范疇變化趨勢

注：2020年8月出讓21%股份后，企業占股比例下降到30%，缺失管控權，芮城縣綠隆綠色能源有限責任公司為西安市芮成隆泰新能源有限公司全資子公司。

（三）最近三年及一期主要財務指標

1、主要財務指標

注：以上財務指標分析計算方法：

現金比率=流動資金/營業利潤

流動比率=（流動資金-庫存商品）/營業利潤（下轉D10版）