證券代碼：688469證券簡稱：中芯國際集成化公示序號：2023-019

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

一、募資基本概況

紹興中芯集成電路制造有限責任公司（下稱“中芯國際集成化”或“企業”）首次公開發行股票A股個股（下稱本次發行）超額配售選擇權（或稱“綠鞋”）已經在2023年6月8日全額的履行。主要內容請見公司在2023年6月9日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《紹興中芯集成電路制造股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市超額配售選擇權實施公告》（公示序號：2023-010）。企業依照本次發行價錢5.69元/股，在原始發行規模169,200.00億港元的前提下附加發售25,380.00萬個股，占原始發行股份數量15%。企業從而增大的募資總額為144,412.20萬余元，扣減發行費后募資凈收益為141,065.15萬余元。天職國際會計事務所（特殊普通合伙）對此次履行超額配售選擇權的募資及時情況進行檢審，并且于2023年6月9日出具了《驗資報告》（天職業類型字[2023]35399號）。

二、募集資金專戶設立狀況

依據相關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》規定，企業對募資實施了專用賬戶存放規章制度，建立了有關募資重點帳戶。募資到帳后，已經全部存放在該募資重點賬戶中，并和海通證券股份有限責任公司（下稱“國泰君安”）及儲放募資的銀行業簽訂了募資三方監管協議。詳細情況詳細公司在2023年5月9日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《紹興中芯集成電路制造股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。企業已經在2023年6月20日就此次履行超額配售選擇權相對應的募資儲放監管與國泰君安及儲放募資的銀行業再行簽訂了《募集資金（針對超額配售）專戶存儲三方監管協議》,對企業、國泰君安及開戶行的有關責任與義務進行了全面承諾。

公司在2023年6月20日與企業分公司中芯國際先峰集成電路制造（紹興市）有限責任公司（下稱“中芯國際先峰”）、承銷商國泰君安和募資存放金融機構簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

實際募集資金專戶的設立情況如下：

三、募集資金專戶存放三方監管協議及四方監管協議主要內容

（一）《募集資金（針對超額配售）專戶存儲三方監管協議》主要內容

1、與招商銀行股份有限責任公司紹興市支行簽訂的三方監管協議

本協定的內容和《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。公司簡稱為“招標方”，開戶行稱之為“承包方”，國泰君安稱之為“丙方”，所簽訂的三方監管協議主要條款如下所示：

為加強招標方募資管理方法，維護債權人權益，依據相關法律法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，甲、乙、丙三方經商議，達到如下所示協議書：

一、招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為575903998610666，截止到2023年6月9日，接到超額配售募資為711,016,184.34人民幣，專用賬戶賬戶余額為1,961,016,184.34元。超額配售募資僅限于招標方補充流動資金等募資看向新項目，不可以作為別的主要用途。

招標方以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時限/月。招標方服務承諾以上存單到期后將及時轉到本協議約定的募集資金專戶進行監管或以存款單方法續存，并告知丙方。業主存款單不可質押貸款。

二、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。

三、丙方做為甲方承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或者其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。

丙方服務承諾依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資的監管和應用執行證券承銷崗位職責，開展持續督導工作中。

丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方最少每上半年度對招標方募資的儲放與應用情況進行一次現場勘察，現場勘察時要與此同時查驗募集資金專戶存放狀況。

四、招標方受權丙方指定保薦代表人徐亦瀟、宋軒宇隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。

保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

六、招標方1次或是12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方應當立即以通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。

七、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關協議書第十三條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。

八、承包方總計三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方查看與調研專用賬戶材料情況的，業主能夠積極或在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。

九、丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。十、本協定自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷的時候起無效。

十一、以上協議書在有效期滿前提前結束的，招標方應當在協議終止的時候起一個月內和相關被告方簽署一個新的協議書并立即公示。

十二、本協定一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、證監會上海監管局各上報一份，其他留招標方預留。

2、與交通出行銀行股份有限公司紹興市支行簽訂的三方監管協議

本協定的內容和《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。公司簡稱為“招標方”，開戶行稱之為“承包方”，國泰君安稱之為“丙方”，所簽訂的三方監管協議主要條款如下所示：

為加強招標方募資管理方法，維護債權人權益，依據相關法律法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，甲、乙、丙三方經商議，達到如下所示協議書：

一、招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為336006190013000309403，截止到2023年6月9日，接到超額配售募資為700,000,000.00人民幣，專用賬戶賬戶余額為2,266,305,741.47元。超額配售募資僅限于招標方補充流動資金等募資看向新項目，不可以作為別的主要用途。

招標方以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時限/月。招標方服務承諾以上存單到期后將及時轉到本協議約定的募集資金專戶進行監管或以存款單方法續存，并告知丙方。業主存款單不可質押貸款。

二、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。

三、丙方做為甲方承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或者其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。

丙方服務承諾依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資的監管和應用執行證券承銷崗位職責，開展持續督導工作中。

丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方最少每上半年度對招標方募資的儲放與應用情況進行一次現場勘察，現場勘察時要與此同時查驗募集資金專戶存放狀況。

四、招標方受權丙方指定保薦代表人徐亦瀟、宋軒宇隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。

保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

六、招標方1次或是12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方應當立即以通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。

七、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關協議書第十三條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。

八、承包方總計三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方查看與調研專用賬戶材料情況的，業主能夠積極或在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。

九、丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。十、本協定自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷的時候起無效。

十一、以上協議書在有效期滿前提前結束的，招標方應當在協議終止的時候起一個月內和相關被告方簽署一個新的協議書并立即公示。

十二、本協定一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、證監會上海監管局各上報一份，其他留招標方預留。

（二）《募集資金專戶存儲四方監管協議》主要內容

本協定的內容和《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。公司簡稱為“招標方一”，中芯國際先峰稱之為“招標方二”，開戶行稱之為“承包方”，國泰君安稱之為“丙方”，所簽訂的四方監管協議主要條款如下所示：

為加強招標方一、招標方二募資管理方法，維護債權人權益，依據相關法律法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，招標方一、招標方二、承包方、丙方四方經商議，達到如下所示協議書：

一、招標方二已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為3371020110120100159778，截止到2023年6月2日，專用賬戶賬戶余額為零萬余元。該專用賬戶僅限于招標方二中芯紹興三期12英尺特點加工工藝晶圓制造中試線工程等募資看向新項目募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。

招標方二以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時限/月。招標方二服務承諾以上存單到期后將及時轉到本協議約定的募集資金專戶進行監管或以存款單方法續存，并告知丙方。招標方二存款單不可質押貸款。

二、招標方一、招標方二、承包方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。

三、丙方做為招標方一的承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或者其它工作人員對招標方一、招標方二募集資金使用狀況進行監管。

丙方服務承諾依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其招標方一制定的募資資金管理辦法對招標方一、招標方二募資的監管和應用執行證券承銷崗位職責，開展持續督導工作中。

丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。招標方一、招標方二和承包方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方最少半年對招標方一、招標方二募資的放置和應用情況進行一次現場勘察，現場勘察時要與此同時查驗募集資金專戶存放狀況。

四、招標方一、招標方二受權丙方指定保薦代表人徐亦瀟、宋軒宇隨時都可以到承包方查看、打印招標方二專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。

保薦代表人向乙方查看招標方二專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方二專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方按月（每月10日前）向甲方二出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

六、招標方二1次或是12個月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方二理應及時聯系丙方，并提供專用賬戶的開支明細。

七、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關協議書第十三條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。

八、承包方總計三次未能及時向甲方二出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方查看、調研專用賬戶材料情況的，招標方一、招標方二能夠積極或在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。

九、丙方發覺招標方一、招標方二、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。

十、本協定自招標方一、招標方二、承包方、丙方四方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷的時候起無效。

十一、以上協議書在有效期滿前提前結束的，招標方應當在協議終止的時候起一個月內和相關被告方簽署一個新的協議書并立即公示。

十二、本協定一式八份，招標方一、招標方二、承包方、丙方四方各持一份，向上海交易所、證監會上海監管局各上報一份，其他留招標方一、招標方二預留。

特此公告。

紹興中芯集成電路制造有限責任公司股東會

2023年6月21日