（上接C11版）

網(wǎng)下投資者必須在2023年6月20日（T-5日）早上8:30至初步詢價日（2023年6月21日，T-4日）當(dāng)天早上9:30前，根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價原則并提交提議價格或價格定位，不然不得參加詢價采購。網(wǎng)下投資者遞交定價原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報告給的提議價格或價格定位開展價格，正常情況下不可修改意見價錢或是超過提議價格定位開展價格。

特別提醒二：為推動網(wǎng)下投資者謹慎價格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實際操作：

初步詢價期內(nèi)，投資人需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）內(nèi)填寫配售對象近期一個月底（《招股意向書》發(fā)表日的布一個月最后一個工作日，即2023年5月31日）的資產(chǎn)總額額度，投資人填報的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說向保薦代表人（主承銷商）遞交的資產(chǎn)總額額度證實材料中的額度保持一致。配售對象成立年限不夠一個月的，正常情況下以初步詢價此前第五個交易時間（即2023年6月14日，T-9日）的資產(chǎn)總額額度為標準。

投資人需嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時調(diào)整認購經(jīng)營規(guī)模，申購額度不能超過其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填寫的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認購的，有權(quán)利評定該配售對象的認購失效。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標準的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認購限制（擬認購價錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購額度（擬認購價錢×擬股票數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)主承銷商規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報價表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

針對總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購額度限制（本次發(fā)行可申購額度限制=配售對象擬認購價錢×2,700億港元，相同）的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實際總資產(chǎn)額度；針對總資產(chǎn)不得超過本次發(fā)行可申購額度限制的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際信息的真實性和精確性負責(zé)任，保證不會有超總資產(chǎn)認購的情況。

6、網(wǎng)下投資者申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月20日（T-5日）12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)下投資者登記注冊的，或不通過中國結(jié)算深圳分公司進行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號相關(guān)工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的價格部分是失效價格；

（3）配售對象的擬股票數(shù)量超出2,700億港元以上部分是失效申請；

（4）配售對象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對象的申請失效；

（5）未按相關(guān)公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（6）經(jīng)核查不符本公告列出網(wǎng)下投資者要求的；

（7）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超總資產(chǎn)認購的，則其配售對象的認購失效；

（8）被中國證券業(yè)協(xié)會納入出現(xiàn)異常名冊及限制名單的網(wǎng)下投資者或配售對象；

（9）依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國基金業(yè)協(xié)會進行管理員申報和基金備案的私募投資基金。

7、網(wǎng)下投資者的代管席位號系申請辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號不正確必然會導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請盡快與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

8、廣東華商法律事務(wù)所將會對本次發(fā)行發(fā)行與包銷過程進行印證，并提交重點法律意見書。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵循中國證券業(yè)協(xié)會的自我約束標準。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在參加網(wǎng)下詢價時存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會匯報交給其解決：

1、申報信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個帳戶報價的；

3、由他人進行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項除外；

4、在詢價采購結(jié)束之前泄漏本機構(gòu)或者自己價格，探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報價的；

5、與投資者或主承銷勾結(jié)報價的；

6、運用內(nèi)幕消息、對外公布信息內(nèi)容報價的；

7、有意放低、拉高或者沒有謹慎報價的；

8、根據(jù)嵌入項目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

9、接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

10、未適時調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標準的；

11、未適時調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購額度超出配售對象資產(chǎn)總額的；

12、不履行價格評估和決策制定，及（或）無定價原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時認購的；

14、獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認真履行價格評估和決策制定，及（或）定價原則不成熟的；

16、提供可靠價格但并未參加認購或者未全額認購的；

17、未按時發(fā)放繳納申購資金；

18、未能及時開展貸款展期造成認購或是交款不成功的；

19、向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報告等數(shù)據(jù)庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的

20、向研究會遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

21、別的以任何理由牟取或運輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华毩ⅰ⒂惺H、不誠信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀律的情況。

四、明確發(fā)行價高效價格投資人

（一）明確發(fā)行價

1、初步詢價完成后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會同印證侓師對網(wǎng)下投資者是否滿足本公告中的相關(guān)規(guī)定進行核實，去除不符合要求的投資人遞交的價格。

外國投資者及保薦代表人（主承銷商）依據(jù)去除失效價格后初步詢價結(jié)論，對所有初步詢價的配售對象的價格依照擬認購價錢從高到低、同一擬認購價格方面按配售對象的擬股票數(shù)量從小到大、同一擬認購價錢同一擬股票數(shù)量的按申報日期（申報日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站紀錄為標準）由晚到早、同一擬認購價錢同一擬股票數(shù)量同一申報日期上按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排列，去除價格最大一部分配售對象的價格，去除的擬申購量為不少于全部滿足條件的網(wǎng)下投資者擬認購總數(shù)的1%。當(dāng)最大申報價格與確立的發(fā)行價相同的情況下，對于該價錢里的認購不會再去除，去除占比將欠缺1%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）考慮到剩下價格和擬股票數(shù)量、所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準、募資需求及包銷風(fēng)險性等多種因素，謹慎適時調(diào)整發(fā)行價、最后發(fā)行數(shù)量、合理價格投資人及合理擬股票數(shù)量。合理價格投資人的總數(shù)不得少于10家。

2、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月28日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布以下信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競爭相比上市企業(yè)二級市場平均市盈率；

（2）去除最大價格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報價的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構(gòu)資產(chǎn)報價的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內(nèi)容、認購價格和相對應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價明確的重要依據(jù)，及其發(fā)行價對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認購倍數(shù)。

3、若本次發(fā)行標價相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險；

4、若外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價超出去除最大價格一部分后網(wǎng)下投資者報價的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構(gòu)資產(chǎn)價格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險。如出現(xiàn)以上情況，保薦代表人（主承銷商）成立的另類投資分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

（二）合理價格投資人的明確

在確認發(fā)行價后，提供可靠報價的配售對象即可且務(wù)必做為合理價格投資人參加認購。合理價格投資人依照下列方法明確：

1、初步詢價時，網(wǎng)下投資者管理的配售對象申報價格不少于發(fā)行價，且沒有做為最大價格一部分被去除，同時滿足保薦代表人（主承銷商）和外國投資者事前明確且公示的標準的價格；

2、合理報價的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會愿意申請注冊決定的期限內(nèi)，且達到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發(fā)售。

五、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購時間為2023年6月29日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者必須要在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價格配售對象上傳認購紀錄。認購記錄中申購價格是確立的發(fā)行價，股票數(shù)量需向其初步詢價里的合理價格對應(yīng)的擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購總數(shù)限制。

在網(wǎng)下申購環(huán)節(jié)，網(wǎng)下投資者不用繳納認購資產(chǎn)，得到基本配股后在2023年7月3日（T+2日）交納申購資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展，網(wǎng)上搖號時間是在2023年6月29日（T日）的9:15-11:30、13:00-15:00。擁有深圳交易所個股賬戶并開通科創(chuàng)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴禁消費者以外）可參加網(wǎng)上搖號。

投資人擁有10,000元以下（含）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值的，可以從2023年6月29日（T日）參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號。每5,000元總市值可認購500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認購單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認購限制不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實際在網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年6月27日（T-2日，含當(dāng)天）前20個交易日內(nèi)的每日平均擁有市值計算，可以同時用以2023年6月29日（T日）認購多個新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內(nèi)的，按20個交易日內(nèi)測算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認購意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人認購日2023年6月29日（T日）認購不用交納申購款，2023年7月3日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

凡參加網(wǎng)下詢價的投資人或者其管理的配售對象，不論是否入選合理價格，均不可以參加網(wǎng)上搖號。若配售對象與此同時參加網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認購。

六、回撥機制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年6月29日（T日）15:00與此同時截至。認購?fù)瓿珊螅鈬顿Y者和保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)整體認購狀況于2023年6月29日（T日）再決定是否運行回撥機制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制，回撥機制的運行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率來決定。

在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)

回撥機制計劃方案如下所示：

（一）最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分回拔至網(wǎng)下發(fā)行；戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2023年6月28日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進行公布。

（二）在網(wǎng)上、線下均獲得全額認購的情形下，若在網(wǎng)上投資人合理認購倍率不得超過50倍，啟動不了回撥機制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率超出50倍、小于100倍（含）的，應(yīng)該從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量70%；之上所說發(fā)行總數(shù)依照扣減最后戰(zhàn)略配售的股票數(shù)測算，網(wǎng)下投資者因網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法所以被限購的10%的股權(quán)不用扣減。

（三）若網(wǎng)上搖號不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價格投資人仍無法全額認購的情形下，則中斷發(fā)售。

（四）網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時運行回撥機制，并且于2023年6月30日（T+1日）在《國科恒泰（北京）醫(yī)療科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標準及配股方法

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）在做完回撥機制后，將依據(jù)下列標準對網(wǎng)下投資者開展配股：

（一）保薦代表人（主承銷商）及外國投資者將會對提供可靠報價的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售。

（二）保薦代表人（主承銷商）將提供可靠價格積極參加網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類，類似投資人配股占比同樣：

1、證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人（下稱“A類投資人”），其配股比例是RA；

2、全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（三）配股標準和配股比例明確

正常情況下依照各種網(wǎng)下投資者的配股對應(yīng)關(guān)系RA≥RB。

調(diào)節(jié)標準：

優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人配股，假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人配股，保薦代表人（主承銷商）可以調(diào)整向B類投資人的配售股票總數(shù)，以保證A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB；

如基本配股后已達到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（四）配股數(shù)量測算

某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個配售對象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認購時長（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站標注的申報日期及申請序號為標準）最早配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效股票數(shù)量時，則超過一部分次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（五）線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價報價及網(wǎng)下申購時，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年7月3日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并且對提供可靠價格但并未參加認購的投資人目錄公示公告。得到基本配股的所有線下合理配售對象，需要在（T+2日）8:30-16:00，按最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù)全額交納申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于（T+2日）16:00前至賬。

申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金，該配售對象獲配新股上市所有失效。多個新股上市同一天發(fā)售時發(fā)生上述情況情況的，該配售對象所有獲配股權(quán)失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若申購資金短缺，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。

網(wǎng)下投資者在申請申購資產(chǎn)劃付時，需在支付憑證備注標明申購對應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱文件格式為：“B001999906WXFX六位新股上市編碼”（如新股上市編碼為301370，則備注名稱為“B001999906WXFX301370”），未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。同一天多個新股上市交款的，應(yīng)當(dāng)按照證券代碼各自交款，并提交恰當(dāng)備注名稱。

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年7月5日（T+4日）發(fā)表的《國科恒泰（北京）醫(yī)療科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價格網(wǎng)下投資者未參加認購或者沒有全額認購及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納申購資金，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。列為限制名單期內(nèi)，有關(guān)配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價及認購。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認購中新股后，應(yīng)依據(jù)2023年7月3日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在T+2日日終有足量的新股申購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

（三）戰(zhàn)略投資交款

萬里長城項目投資將在2023年6月21日（T-4日）前（含當(dāng)天）向保薦代表人（主承銷商）交納申購資產(chǎn)。如本次發(fā)行價錢超出四個值孰低值，萬里長城項目投資將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如萬里長城項目投資交納的申購資產(chǎn)小于最后獲配金額，萬里長城項目投資將在2023年6月27日（T-2日）前（含當(dāng)天）交納差值一部分申購資產(chǎn)。

致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將會對萬里長城項目投資交納的戰(zhàn)略配售（若有）申購資產(chǎn)到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

九、投資人放棄認購一部分股權(quán)解決

線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊螅Ｋ]代表人（主承銷商）將按照實際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認購一部分的股權(quán)由保薦代表人（主承銷商）承銷，較大承銷義務(wù)為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后此次發(fā)行總數(shù)30%。線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后此次發(fā)行數(shù)量70%，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細情況請見2023年7月5日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會因以下情形中斷：

（一）初步詢價完成后，報價的網(wǎng)下投資者嚴重不足10家里的；

（二）初步詢價完成后，去除最大價格一部分后合理價格投資人嚴重不足10家里的；

（三）初步詢價完成后，擬認購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（四）發(fā)行價沒有達到外國投資者預(yù)估或外國投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價無法達成一致意見；

（五）預(yù)估發(fā)行后不符合外國投資者選中總市值與財務(wù)指標分析上市標準的；

（六）保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照《業(yè)務(wù)實施細則》以及做出承諾執(zhí)行投股的；

（七）網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（八）若網(wǎng)上搖號不夠，認購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

（九）線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%；

（十）投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會議后事宜危害本次發(fā)行的；

（十一）依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實施細則》第七十一條，證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實。

如出現(xiàn)之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項。涉及到投資人資產(chǎn)繳納的，保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司的有關(guān)規(guī)定及工作流程幫助外國投資者將投資人的繳納資產(chǎn)加計算利息退還投資人。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會予以注冊決定的期限內(nèi)，且達到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發(fā)售。

十一、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系電話

（一）外國投資者：國科恒泰（北京市）診療科技發(fā)展有限公司

法人代表：王戈

居所：北京北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)經(jīng)海四路25號6棟樓5層501C室

手機聯(lián)系人：董事長助理公司辦公室

手機：010-67867668

（二）保薦代表人（主承銷商）：萬里長城證券股份有限公司

法人代表：張巍

通訊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南六層10-19層

手機聯(lián)系人：資本市場部

投資人注冊咨詢手機：0755-28801396、28801397

詢價采購期內(nèi)手機：0755-28801392

外國投資者：國科恒泰（北京市）診療科技發(fā)展有限公司

保薦代表人（主承銷商）：萬里長城證券股份有限公司

2023年6月16日