本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

國泰君安證券股份有限公司（下稱“我們公司”或“企業”）于2023年6月14日以郵件方法傳出第六屆股東會第十六次臨時性會議報告和文檔，于2023年6月21日以書面形式決議、通訊表決方法舉辦第六屆股東會第十六次臨時會議。截止到2023年6月21日，公司收到所有17名執行董事書面表決票。大會集結、舉行及決議程序流程合乎《公司法》、企業《章程》和《董事會議事規則》的相關規定。此次會議審議并通過了下列提案：

一、審議通過了《關于提請審議公司與關聯方共同投資設立浦東引領區科創一號基金的議案》

企業董事會審計委員會對該提案展開了事先審查，獨董對該提案出具了事先認同建議獨立建議。

決議結論：17票贊同，0票抵制，0票放棄。

允許光大證券創新投資有限責任公司注資不得超過12億人民幣與關聯企業我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司以及其它投資人一同注冊成立浦東引領區科技創新一號股票基金，受權經營申請辦理此次項目投資涉及到的相關事宜。

主要內容客戶程序與本公告同一天公布的《國泰君安證券股份有限公司關于與關聯方共同投資暨關聯交易的公告》。

二、審議通過了《關于提請審議調整部分董事會專門委員會委員的議案》

逐一決議結論均是：17票贊同，0票抵制，0票放棄。

允許補充帝國剛獨董為第六屆股東會薪酬考核與提名委員會委員會，補充嚴志雄獨董為第六屆董事會審計委員會委員會；允許李仁杰獨董出任第六屆股東會薪酬考核與候選人委員會主任委員。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司股東會

2023年6月22日

證券代碼：601211 證券簡稱：光大證券 公示序號：2023-048

國泰君安證券股份有限公司有關與

關聯企業合作投資暨關聯交易的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●本次交易未組成資產重組；

●以往12個月與同一關聯人開展買賣交易：無

●以往12個月和不同關聯人開展買賣交易類型有關的買賣：

2022年6月30日，公司全資子公司光大證券創新投資有限責任公司出任管理人的上海臨港光大證券尖端科技產業鏈私募基金基金合伙企業注資0.5億人民幣，與上海國際集團有限責任公司構成協同競投體，在上海聯合產權交易中心競投項目投資中電金信數據科技集團有限公司新項目。

2022年12月15日，企業第六屆股東會第十三次臨時會議準許公司全資子公司國泰君安證裕集團有限公司注資不超過人民幣7億人民幣與公司實際控制人上海國際集團有限責任公司全資子公司上海國際集團資產管理有限公司等投資人合作投資開設國方資產長三角協作支柱行業股票基金（二期）。

一、關聯方交易簡述

為深化服務科技興國的戰略，助推浦東引領區高質量發展的，相擁上海未來產業發展規劃堡壘，助力公司科創金融生態圈的搭建，國泰君安證券股份有限公司（下稱“企業”或是“我們公司”）控股子公司光大證券創新投資有限責任公司（下稱“創新投資企業”）擬和中國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司（下稱“太平洋保險公司”）及包含上海市浦東引領區投資中心（有限合伙企業）等在內的別的第三方投資人一同注冊成立上海市浦東引領區光大證券科技創新一號私募基金基金合伙企業（有限合伙企業）（暫定名，下稱“浦東引領區科技創新一號股票基金”或“本基金”）。

由于太平洋保險公司的執行董事王他竽老先生為根本公司實際控制人上海國際集團有限公司的高管人員，太平洋保險公司為公司關聯方，依據《上海證券交易所股票上市規則》的相關規定，公司和太平洋保險公司共同投資開設浦東引領區科技創新一號股票基金將組成關聯方交易。

此次項目投資未組成資產重組。

此次項目投資事宜早已企業第六屆股東會第十六次臨時會議表決通過，獨董發布了事先認同建議獨立建議；此次項目投資不用遞交股東大會審議。

至此次關聯方交易才行，以往12個月公司和同一關聯人開展買賣交易及其和不同關聯人開展買賣交易類型有關的交易額不得超過企業最近一期經審計公司凈資產的5%之上。

二、關聯企業基本情況

太平洋保險公司要在太平洋保險公司前提下于1991年5月13日登記注冊，注冊資金962034.1455萬余元，法定代表人是孔慶偉，公司住所為上海黃埔區中山南路1號，主營業務為：控投投資保險公司；監管控投投資保險公司的各類中國、國際性再保險業務；監管控投投資保險公司的營運資金業務流程；審核批準參與國際保險主題活動。

截止到2023年3月31日，太平洋保險公司未擁有我們公司股權，太平洋保險公司合拼資產總額21,621.27億人民幣，資產總額2,484.31億人民幣，2023年一季度實現營收943.86億人民幣，所屬總公司所有者純利潤116.26億人民幣。

太平洋保險公司與我們公司在產權年限、業務流程、財產、債務、工作人員等方面關聯合乎相關法律法規的相關規定。

三、投資方向的相關情況

1、名字：上海市浦東引領區光大證券科技創新一號私募基金基金合伙企業（有限合伙企業）（暫定名，最后以市場監管局備案名字為標準）

2、組織結構：合伙企業

3、注冊地址：上海浦東新區

4、股票基金時限：投資期4年，撤出期4年，經合伙人會議確定可以進行增加

5、基金托管人：光大證券創新投資有限責任公司

6、意愿注資：本基金總體目標總數量100億人民幣，第一期總體目標經營規模40億人民幣，現階段意愿注資規模達到41億人民幣，詳細如下：

四、關聯交易的具體內容

2023年6月21日，我們公司舉行的第六屆股東會第十六次臨時會議審議通過了《關于提請審議公司與關聯方共同投資設立浦東引領區科創一號基金的議案》。我們公司將依據股東會決議，在別的投資人進行有關準許操作后一同簽定相關股東協議。協議書主要內容如下所示：

（一）投資目的

以子私募投資為主導，按約定書開展子私募投資及項目直投。

（二）目標行業

新興技術、健康養老、綠色發展理念等。

（三）普通合伙、執行事務合伙人

光大證券創新投資有限責任公司

（四）基金托管人

光大證券創新投資有限責任公司

（五）基金投資管理決策

有限合伙設決策聯合會，由執行事務合伙人及滿足條件的有限合伙候選人，組成人員共五（5）人，在其中執行事務合伙人候選人兩（2）名，上海市浦東引領區投資中心（有限合伙企業）有權利候選人一（1）名，剩下兩（2）名由經執行事務合伙人承認的兩（2）名有限合伙候選人。決策聯合會決議相關事宜時，每位決策委員會具有一（1）票投票權，全部事宜需經決策委員會三分之二（2/3）之上允許方可建立一套完善決定。

（六）基金管理費

上任一合作伙伴來講，合伙制企業應按照下列方法測算同時向管理員付款管理費用：（1）項目投資期限內，管理費用利率為1%/年，計算基數為合作伙伴實繳出資額；（2）撤出期限內，管理費用利率為1%/年，計算基數為合伙人的實繳出資額扣除合伙制企業已撤出并已分派工程項目的該合作伙伴依照項目投資成本分攤百分比計算的運營成本；（3）增加期免收管理費用。

（七）利潤分配方法

合伙制企業可分派收益，區劃給普通合伙的那一部分理應立即分給普通合伙，區劃給各有限合伙的那一部分，按如下所示次序在這個有限合伙與普通合伙中間進行分割：（1）退還有限合伙之總計實繳出資額：退還截止于分派時段該有限合伙的總計實繳出資額，直到該有限合伙取回其總計實繳出資。（2）付款有限合伙絕對收益記提標準：在依據第（1）款分派以后，若有賬戶余額，則向該有限合伙進行分割，直到該有限合伙的實繳出資額完成（單利）8%的年化收益。（3）在依據第（1）和（2）款分派以后，若有賬戶余額，10%分給普通合伙，90%分給該有限合伙。

五、此次投資的目的及對企業的危害

此次項目投資開設浦東引領區科技創新一號股票基金具備多種實際意義：一是秉持著金融業報效祖國核心理念，助力公司全面服務浦東引領區建設中的戰略；二是推進公司和上海浦東新區的戰略合作協議，用實際行動貫徹落實企業服務上海浦東的行動計劃；三是占領上海未來產業發展規劃堡壘，充足掌握和交流上海浦東新區新起產業高質量發展收益；四是對標對表企業科創金融工作清單，助力公司打造出科創金融生態圈。

對于這次投入，企業對凈資本和利率風險控制標準展開了不確定性分析，檢測數據顯示此次項目投資對風控指標的影響小，企業各類風控指標均達到監管政策。

此次項目投資遵循著公平公正、公平、自行、誠實守信標準，對公司運營無負面影響。

六、此次項目投資理應履行決議程序流程

我們公司于2023年6月21日舉辦第六屆股東會第十六次臨時會議，就此次項目投資的相關提案展開了決議和表決，17名執行董事一致同意該提案。

企業董事會審計委員會對此次項目投資展開了審批，出具了審查意見：此次項目投資將有利于深化服務科技興國戰略，助推上海市浦東引領區高質量發展的，占領上海未來產業發展規劃堡壘，助力公司搭建科創金融生態圈；將有利于發展趨勢私募基金業務，提升業務聯動，提高企業競爭能力；此次關聯方交易合乎上市規則及法律法規規定，展現了公允價值標準，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；同意將此次關聯方交易事宜遞交股東會決議。

公司獨立董事丁瑋老先生、李仁杰老先生、白維老先生、李港衛先生、帝國剛老先生和嚴志雄先生對此次項目投資展開了事前認同，并提交了認同信件：此次項目投資將有利于深化服務科技興國戰略，助推上海市浦東引領區高質量發展的，占領上海未來產業發展規劃堡壘，助力公司搭建科創金融生態圈；將有利于發展趨勢私募基金業務，提高業務聯動，提高企業競爭能力；此次關聯方交易合乎上市規則及法律法規規定，展現了公允價值標準，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；認同并一致同意將此次關聯方交易事宜遞交股東會決議。

與此同時，獨董對此次關聯方交易出具了單獨建議：公司出資參加開設浦東引領區科技創新一號股票基金，將有利于深化服務科技興國戰略，助推上海市浦東引領區高質量發展的，占領上海未來產業發展規劃堡壘，助力公司搭建科創金融生態圈；有益于發展趨勢私募基金業務，提高業務聯動，提高企業競爭能力，不存在損害公司及中小型股東利益的情形。此次關聯方交易決策制定合乎《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》等相關規定以及企業《章程》的有關規定。

結合公司《章程》的相關規定及《上海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的相關規定，經指標值檢測，此次項目投資不用股東會準許。

七、近期12月所發生的與同一關聯人所進行的關聯方交易及其和不同關聯人所進行的同樣類型的關聯方交易狀況

2022年6月30日，公司全資子公司光大證券創新投資有限責任公司出任管理人的上海臨港光大證券尖端科技產業鏈私募基金基金合伙企業注資0.5億人民幣，與上海國際集團有限責任公司構成協同競投體，在上海聯合產權交易中心競投項目投資中電金信數據科技集團有限公司新項目。

2022年12月15日，企業第六屆股東會第十三次臨時會議準許公司全資子公司國泰君安證裕集團有限公司注資不超過人民幣7億人民幣與公司實際控制人上海國際集團有限責任公司全資子公司上海國際集團資產管理有限公司等投資人合作投資開設國方資產長三角協作支柱行業股票基金（二期）。

此外，企業以往12個月和同一關聯人或不一樣關系人未進行了同樣類型的其他買賣。

八、手機上網公示配件

1、獨董事先認同函；

2、獨董單獨建議；

3、董事會審計委員會對關聯交易的書面形式審查意見。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司股東會

2023年6月22日