根據(jù)與泛華普益基金銷售有限公司（下稱“普益基金”）簽訂的協(xié)議，自2023年12月19日起，本集團(tuán)旗下一部分開(kāi)放型基金新增加普益基金為銷售機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟變換、定期定額投資業(yè)務(wù)流程積極參加其費(fèi)率優(yōu)惠主題活動(dòng)，同時(shí)調(diào)整初次認(rèn)購(gòu)、增加認(rèn)購(gòu)、定期定額投資起始點(diǎn)及最少贖出/享有/變換市場(chǎng)份額。

一、新增加市場(chǎng)銷售股票基金范圍及業(yè)務(wù)流程開(kāi)啟狀況：

二、實(shí)際費(fèi)率優(yōu)惠狀況

自2023年12月19日起，投資者通過(guò)普益基金認(rèn)購(gòu)、變換、定期定額投資我們公司基金（僅限于場(chǎng)內(nèi)外、前面方式），具有費(fèi)率優(yōu)惠，實(shí)際折扣優(yōu)惠后利率及費(fèi)率優(yōu)惠主題活動(dòng)時(shí)限以普益基金公示公告為標(biāo)準(zhǔn)。我們公司股票基金原利率規(guī)范詳細(xì)該基金的基金合同書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)（升級(jí)）等法律條文，及其我們公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)流程公示。

三、基金轉(zhuǎn)換交易規(guī)則

1.基金轉(zhuǎn)換就是指投資人在擁有我們公司公開(kāi)發(fā)行的任一開(kāi)放型基金后，可將其持有的基金認(rèn)購(gòu)立即轉(zhuǎn)換成本公司的管理的其他開(kāi)放型基金的基金認(rèn)購(gòu)，而無(wú)需先贖出已所持有的基金認(rèn)購(gòu)，再認(rèn)購(gòu)總體目標(biāo)股票基金的一種運(yùn)營(yíng)模式。

2.基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售人代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登記注冊(cè)人處申請(qǐng)注冊(cè)且開(kāi)通了變換業(yè)務(wù)流程基金。

3.前端收費(fèi)方式的開(kāi)放型基金只有切換到前端收費(fèi)方式的其他基金，后端收費(fèi)方式的開(kāi)放型基金能夠切換到前端收費(fèi)方式或后端收費(fèi)方式的其他基金。

4.投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)走方基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方基金務(wù)必處在可認(rèn)購(gòu)情況。

5.基金轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金認(rèn)購(gòu)按新買(mǎi)賣測(cè)算擁有時(shí)長(zhǎng)。股票基金轉(zhuǎn)走視作贖出，轉(zhuǎn)到視作認(rèn)購(gòu)。通常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人將于T+1日對(duì)投資T日基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開(kāi)展實(shí)效性確定。在T＋2日后（包含該日）投資者可向市場(chǎng)銷售平臺(tái)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。基金轉(zhuǎn)換后可贖回時(shí)間為T(mén)＋2日后（包含該日）。

6.基金的分紅時(shí)追加投資的市場(chǎng)份額可以從權(quán)益登記日的T＋2日遞交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)辦理。

7.基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)受理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門(mén)凈資產(chǎn)總額為載體來(lái)計(jì)算。

8. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)用、轉(zhuǎn)走和轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)用退差價(jià)組成。

9.基金轉(zhuǎn)換的實(shí)際計(jì)算公式如下：

①轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)×轉(zhuǎn)走股票基金T日份額凈值

②轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

③轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)

④轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度/(1+轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率)×轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率

若轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)可用固定成本,則轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)到股票基金固定不動(dòng)申購(gòu)費(fèi)用

⑤轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度/(1+轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率)×轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率

若轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)可用固定成本,則轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)走股票基金固定不動(dòng)申購(gòu)費(fèi)用

⑥退差價(jià)花費(fèi)=Max{(轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)-轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi))，0}

⑦凈轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)到額度-退差價(jià)花費(fèi)

⑧轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=凈轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金T日份額凈值

注：公式計(jì)算里的“轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)”要在此次交換過(guò)程中依照轉(zhuǎn)到額度重算費(fèi)用，僅限于測(cè)算退差價(jià)花費(fèi)，非轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)在認(rèn)購(gòu)時(shí)具體收取的費(fèi)用。

例:某投資人欲把10萬(wàn)分泰信周期時(shí)間收益?zhèn)妥C券投資基金（下稱“泰信周期時(shí)間收益?zhèn)怼保〒碛?天-365日內(nèi)）轉(zhuǎn)換成泰信中小盤(pán)優(yōu)選混合型證券投資基金（下稱“泰信中小盤(pán)優(yōu)選混和”）。泰信周期時(shí)間收益?zhèn)硐嗥ヅ鋵＠暾?qǐng)日份額凈值假定為1.020元,相匹配基金申購(gòu)費(fèi)率為0.8%,相匹配贖回費(fèi)率為0.1% 。泰信中小盤(pán)優(yōu)選混和相匹配專利申請(qǐng)日份額凈值假定為1.500元,相匹配基金申購(gòu)費(fèi)率為1.5% 。則該次變換投資人可獲得的泰信中小盤(pán)優(yōu)選混和市場(chǎng)份額計(jì)算方式為：

①轉(zhuǎn)走額度=100,000.00×1.020=102,000.00元

②轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=102,000.00×0.1%=102.00元

③轉(zhuǎn)到額度=102,000.00-102.00=101,898.00元

④轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)=101,898.00/(1+1.5%)×1.5%=1,505.88元

⑤轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)=101,898.00/(1+0.8%)×0.8%=808.71元

⑥退差價(jià)花費(fèi)=轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)-轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)

=1,505.88-808.71=697.17元

⑦凈轉(zhuǎn)到額度=101,898.00-697.17=101,200.83元

⑧轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=101,200.83/1.500=67,467.22份

10.投資人選用“市場(chǎng)份額變換”的基本原則遞交申請(qǐng)。股票基金轉(zhuǎn)走市場(chǎng)份額一定要可以用市場(chǎng)份額，并遵循“先進(jìn)先出法”的基本原則。已凍潔市場(chǎng)份額不得申請(qǐng)變換。

11.各股票基金的轉(zhuǎn)變申報(bào)時(shí)間因其《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)天的轉(zhuǎn)變申請(qǐng)辦理還可以在15:00之前在供應(yīng)商處撤消，超出股票交易時(shí)間申請(qǐng)作失敗或下一日申請(qǐng)辦理解決。

12.股票基金轉(zhuǎn)出的市場(chǎng)份額限定因其《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購(gòu)額度限定。

13.單獨(dú)校園開(kāi)放日股票基金凈贖回份額及凈變換轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額總和超過(guò)上一校園開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為大額贖回（某些股票基金占比是否屬于大額贖回以具體的基金合同為標(biāo)準(zhǔn)）。產(chǎn)生大額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出具有相同的優(yōu)先，基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

14.發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金托管人能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程：

（1）不可抗拒原因造成的股票基金沒(méi)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）證券交易場(chǎng)所在股票交易時(shí)間異常停市，造成基金托管人沒(méi)法測(cè)算當(dāng)天份額凈值。

（3）因銷售市場(chǎng)異常波動(dòng)或者其他原因而出現(xiàn)連續(xù)大額贖回，基金托管人認(rèn)為有必要中止接納該基金認(rèn)購(gòu)轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理。

（4）法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度要求其他情形或其它在《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》已注明并獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的獨(dú)特情況。

（5）產(chǎn)生以上情形之一的，基金托管人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案并且于規(guī)定的期限內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求媒介上發(fā)表中止公示。正式開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金托管人需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求媒介上發(fā)表正式開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的通知。

四、其他事宜

1.投資人欲了解各基金產(chǎn)品的具體情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀各基金的基金協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)等法律條文。

2.風(fēng)險(xiǎn)防范：本鄭重承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。投資者投資于我們公司管理的基金時(shí)要仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書(shū)等相關(guān)資料。

五、投資者可通過(guò)以下方式掌握或咨詢相關(guān)狀況

1、泰信基金管理有限公司

客服熱線：400-888-5988 021-38784566

網(wǎng)站地址：www.ftfund.com

2、泛華普益基金銷售有限公司

客服熱線：400-080-3388

網(wǎng)站地址： https://www.puyifund.com/

泰信基金管理有限公司

2023年12月18日