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ST南衛(wèi)公司股東徐東收行政監(jiān)督書(shū)提前結(jié)束減持計(jì)劃
證券日?qǐng)?bào)編寫(xiě) 嚴(yán)翠
因?yàn)樵谄髽I(yè)被證監(jiān)會(huì)立案查處期內(nèi)違規(guī)減持，ST南衛(wèi)（603880）持倉(cāng)5%以上股東徐東收行政監(jiān)督認(rèn)定書(shū)，正式宣布自行提前結(jié)束其在今年的7月公布的減持計(jì)劃。值得一提的是，就在那不久前，因早期管控權(quán)出讓相關(guān)信息披露有誤、不全面、不全面等，ST南衛(wèi)實(shí)際控制人胡曉剛遭受上海交易所處理決定。
12月17日晚，ST南衛(wèi)公示，前不久，公司持股5%以上股東徐東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施認(rèn)定書(shū)《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)徐東采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。
詳細(xì)情況為，在今年的7月19日，ST南衛(wèi)曾公布，公司持股5%以上股東徐東持有公司股份約1566.23億港元，占公司當(dāng)前總股本5.36%，以上股權(quán)來(lái)源為企業(yè)IPO前現(xiàn)有的股權(quán)及根據(jù)權(quán)益分派資本公積轉(zhuǎn)增股本獲得的股權(quán)，均是無(wú)限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本。
自以上公告披露之日起15個(gè)交易日內(nèi)之后的6個(gè)月，徐東擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持股份數(shù)量不超過(guò)585億港元，即不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%，自公告披露之日起3個(gè)交易日內(nèi)之后的6個(gè)月，徐東擬通過(guò)大宗交易方式減持股份數(shù)量不超過(guò)1169.90億港元，即不得超過(guò)公司股份總數(shù)的4%。
但是，2023年7月28日，ST南衛(wèi)公布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案通知書(shū)的公告》，涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定將ST南衛(wèi)進(jìn)行立案調(diào)查。
依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條第一項(xiàng)的規(guī)定，上市企業(yè)或是控股股東涉嫌證券基金違法違紀(jì)，在被證監(jiān)會(huì)立案查處或是被司法部門(mén)立案調(diào)查期內(nèi)，及在處罰決定、刑事判決給出以后沒(méi)滿(mǎn)6月，上市公司大股東不可減持股份。
監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)查顯示，最近，徐東做為ST南衛(wèi)持倉(cāng)5%以上的股東，根據(jù)集中競(jìng)價(jià)方式總計(jì)高管增持企業(yè)股票105.65億港元，總股本的0.37%，以上高管增持行為發(fā)生在ST南衛(wèi)被調(diào)查期內(nèi)，違背了中國(guó)證監(jiān)會(huì)上述情況要求。
依據(jù)上述狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局決定將徐東采用責(zé)改的監(jiān)管方案，并記入證券期貨市場(chǎng)征信系統(tǒng)，規(guī)定徐東充足汲取教訓(xùn)，強(qiáng)化對(duì)證券法律法規(guī)課程的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)高管增持上市公司股份個(gè)人行為，依規(guī)履行信息披露義務(wù)，避免此類(lèi)情況再次出現(xiàn)。
12月17日晚，ST南衛(wèi)同歩公布，公司在12月15日接到徐東《關(guān)于提前終止股份減持計(jì)劃的告知函》，截止到通知函出具日，徐東根據(jù)集中競(jìng)價(jià)方式高管增持105.65億港元（占總市值0.37%），其仍持有公司股份1460.64億港元（占總市值4.99%），徐東自行提前結(jié)束此次減持計(jì)劃。
值得關(guān)注的是，本次違規(guī)減持后，徐東持有ST南衛(wèi)股份已少于5%，后面其高管增持所持股份將不會(huì)必須公示。
除此之外，就在那不久前（12月14日），上海交易所剛向ST南衛(wèi)大股東、控股股東暨當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)李平公布處理決定處罰。
上海交易所文檔強(qiáng)調(diào)，胡曉籌備公司控制權(quán)出讓事宜，未能復(fù)牌公告、股權(quán)變動(dòng)報(bào)告等信息公開(kāi)文檔中公布收購(gòu)者的主體資格、誠(chéng)實(shí)守信情況和回收意圖的調(diào)查結(jié)果，且經(jīng)管控咨詢(xún)后，企業(yè)控制權(quán)變更事宜短時(shí)間停止，有關(guān)管控權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息披露有誤、不全面、不全面，同時(shí)期股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)，胡曉的上述行為違反了有關(guān)法律法規(guī)。
此外，因公司關(guān)于大股東管控權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息披露有誤、不全面，風(fēng)險(xiǎn)防范不全面，上海交易所也對(duì)ST南衛(wèi)及董秘許林曄給予了管控警告，規(guī)定上市公司及管理層落實(shí)整改。
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