本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次股票發(fā)行形式為股權(quán)激勵計劃股權(quán)；股票認購形式為線下，發(fā)售股票數(shù)為112,840股。

此次股票發(fā)行商品流通總數(shù)為112,840股。

● 此次股票發(fā)行商品流通日期是2023年12月18日。

一、此次股權(quán)激勵方案員工持股計劃準許及執(zhí)行情況

（一）此次股權(quán)激勵方案方案和履行程序流程

1、公司在2021年11月11日舉辦第三屆董事會第十八次大會，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等提案，公司獨立董事就上述有關(guān)提案發(fā)布了同意的獨立意見。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十二次大會，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實〈公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會就《無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)事項進行核查并提交了有關(guān)核查意見。

2、2021年11月12日至2021年11月21日，企業(yè)對此次激勵計劃確立的激勵對象的姓名和職位在公司內(nèi)部展開了公示公告，在公示期間，公司監(jiān)事會未收到任何個人和機構(gòu)所提出的質(zhì)疑。公司在2021年11月25日公布了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、公司在2021年11月29日舉辦2021年第五次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。本激勵計劃贏得了股東會許可的。與此同時公司在2021年12月4日公布了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、公司在2021年12月6日舉辦第三屆董事會第十九次大會，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于調(diào)整無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的議案》，公司獨立董事就上述有關(guān)提案發(fā)布了同意的獨立意見。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十三次大會，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于核實〈公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會就《無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)事項進行核查并提交了有關(guān)核查意見。

5、2021年12月7日至2021年12月16日，企業(yè)對此次激勵計劃確立的激勵對象的姓名和職位在公司內(nèi)部展開了公示公告，在公示期間，公司監(jiān)事會未收到任何個人和機構(gòu)所提出的質(zhì)疑。公司在2021年12月18日公布了《監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（修訂稿）的核查意見及公示情況說明》。

6、公司在2021年12月22日舉辦2021年第六次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈無錫新潔能股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。

7、公司在2021年12月22日舉辦第三屆董事會第二十次會議第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，允許以2021年12月22日為首次授予日，以84.25元/股價錢授于141名激勵對象121.65億港元員工持股計劃。公司獨立董事對于此事事宜發(fā)布了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對激勵對象人員名單展開了審批。

8、2022年2月14日，公司為激勵對象授于的限制性股票在我國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司進行登記程序，員工持股計劃最后授于對象是136人，授于數(shù)量達到114.1億港元，授予價格為84.25元/股。公司在2022年2月17日公布了《2021年限制性股票激勵計劃授予結(jié)果公告》（公示序號：2022-004）。

9、2022年10月25日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆職工監(jiān)事第五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留股票的議案》《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予數(shù)量及價格的議案》，允許以2022年10月26日為限制性股權(quán)鼓勵預(yù)埋授于日，以59.77元/股價錢授于10名激勵對象17.80億港元員工持股計劃，公司獨立董事對于此事事宜發(fā)布了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對激勵對象人員名單展開了審批。

10、2022年11月30日2021年限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于部分在中國登記結(jié)算有限責任公司上海分公司進行備案，預(yù)埋員工持股計劃最后授于對象是10人，授于數(shù)量達到17.80億港元，授予價格為59.77元/股。公司在2022年12月2日公布了《股權(quán)激勵計劃限制性股票預(yù)留部分授予結(jié)果公告》（公示序號：2022-066）。

11、2022年12月28日，公司召開第四屆董事會第七次會議和第四屆職工監(jiān)事第六次會議，各自審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的議案》，由于3名激勵對象因辭職已不再具有激勵對象資質(zhì)，公司擬復購以上激勵對象已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計1.40億港元。公司獨立董事從此提案發(fā)布了同意的獨立意見。

12、2023年3月20日，公司召開第四屆董事會第八次會議第四屆職工監(jiān)事第七次會議，各自審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的議案》，由于1 名激勵對象因辭職已不再具有激勵對象資質(zhì)，公司擬復購以上激勵對象已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計0.14億港元。公司獨立董事從此提案發(fā)布了同意的獨立意見。公司在2023年3月21日公布了《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-012）。

13、2023年5月11日，公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆職工監(jiān)事第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃股票回購價格和回購數(shù)量的議案》。獨董就相關(guān)提案發(fā)布了同意的獨立意見。

14、2023年8月29日，公司召開第四屆董事會第十一次會議第四屆職工監(jiān)事第十次會議審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的議案》，由于6名激勵對象因離休或辭職已經(jīng)不再具有激勵對象資質(zhì)，公司擬復購以上激勵對象已經(jīng)獲得但還沒有解除限售的限制性股票總計1.225億港元。公司獨立董事從此提案發(fā)布了同意的獨立意見。2023年11月16日復購已經(jīng)完成。

15、2023年12月5日，公司召開第四屆董事會第十三次會議第四屆職工監(jiān)事第十二次會議審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的議案》，由于1名激勵對象因辭職已經(jīng)不再具有激勵對象資質(zhì)，公司擬復購以上激勵對象已經(jīng)獲得但還沒有解除限售的限制性股票總計2.352億港元。公司獨立董事從此提案發(fā)布了同意的獨立意見。

（二）員工持股計劃授于狀況

（三）歷年來員工持股計劃開啟狀況

2023年4月4日，企業(yè)限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一期解除限售，商品流通79.10億港元。

二、此次激勵計劃預(yù)埋授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋（一）預(yù)埋授于一部分第一個限售期早已期滿

本激勵計劃預(yù)埋授予限制性股票的解除限售日程安排如下表所示：

結(jié)合公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃預(yù)埋授于一部分限制性股票的第一個解除限售期為自相對應(yīng)授于的限制性股票授予備案進行之日起12個月后的第一個買賣日起止授于備案進行之日起24個月內(nèi)的最后一個買賣日止。解除限售比例是激勵對象獲授總數(shù)的50%。此次激勵計劃預(yù)埋授于一部分員工持股計劃備案日為2022年11月30日，預(yù)埋授于一部分第一個限售期已經(jīng)在2023年11月29日期滿。

（二）預(yù)埋授于一部分第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋

解除限售期限內(nèi)，同時符合以下條件時，激勵對象獲授的限制性股票即可解除限售：

總的來說，董事會覺得：企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于一部分第一個限售期早已期滿且有關(guān)解除限售標準早已造就，依據(jù)《激勵計劃》、《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及企業(yè)2021年第五次股東大會決議的授權(quán)，允許企業(yè)按照相關(guān)規(guī)定為預(yù)埋授于一部分合乎解除限售要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售的事宜，不符解除限售標準的限制性股票會由企業(yè)回購注銷。

三、此次具體可解除限售的限制性股票數(shù)量和激勵對象

此次總共9名激勵對象合乎解除限售標準，可解除限售的限制性股票數(shù)量達到11.2840億港元，占當前公司總股本的0.0378%。

企業(yè)：股

注：1、因辭職喪失鼓勵資質(zhì)的激勵對象及涉及員工持股計劃總數(shù)未納入以上統(tǒng)計分析范圍之內(nèi)；

2、公司在2023年4月24日執(zhí)行2022年本年度權(quán)益分派，每10股轉(zhuǎn)增股權(quán)4股，2021年限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于一部分各激勵對象已獲授但還沒有開啟的限制性股票因而同比增長，之上激勵對象擁有的限制性鼓勵個股均依據(jù)權(quán)益分派實施意見轉(zhuǎn)贈后調(diào)節(jié)。

四、此次激勵對象個股開啟狀況

（一）此次上市流通日期是2023年12月18日

（二）此次上市流通的增發(fā)股票總數(shù)為112,840股

（三）執(zhí)行董事和高管此次解鎖的限制性股票的鎖住和轉(zhuǎn)讓限定

此次開啟激勵對象不屬于董事和高管。

（四）此次員工持股計劃開啟后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

企業(yè)：股

五、法律服務(wù)合同的結(jié)論性想法

江蘇省新世紀同事律師事務(wù)所律師覺得：企業(yè)已就此次解除限售事宜獲得了目前必需許可的和授權(quán)；此次解除限售的前提條件已造就，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章和《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

無錫市新潔能有限責任公司股東會

2023年12月13日