企業頻道
上海市阿拉丁生物化學科技發展有限公司有關“阿拉可轉債”預估達到轉股價格調整要求的提示性公告
本公司董事會及全體董事確保公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 可轉換債券編碼：118006
● 可轉換債券通稱：阿拉可轉債
● 轉股價格：28.29元/股
● 轉股期起始日期：2022年9月21日至2028年3月14日
● 2023年11月22日至2023年12月5日，上海市阿拉丁生物化學科技發展有限公司（下稱“企業”）個股已經有10個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%，預估開啟轉股價格往下調整標準。若觸發機制，企業將在觸發機制當日舉辦董事會審議再決定是否調整轉股價格，并及時履行信息披露義務。
依據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》的相關規定，公司可能開啟可轉債（下稱“可轉換債券”）轉股價格往下調整標準相關情況公告如下：
一、可轉債發行發售概述
經中國證監會證監批準〔2022〕72號文允許申請注冊，公司在2022年3月15日向不特定對象推出了387.40萬多張可轉債，每個顏值100元，發售總金額38,740.00萬余元。
經上海交易所自律監管認定書〔2022〕88號文允許，企業38,740.00萬余元可轉債于2022年4月12日開始在上海交易所掛牌出售，債卷通稱“阿拉可轉債”，債卷編碼“118006”。
根據相關規定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾（下稱“《募集說明書》”），企業本次發行的“阿拉可轉債”自2022年9月21日起可交換為公司股權，企業可轉換債券的初始轉股價格為rmb63.72元/股。
因為公司執行2021本年度權益分派計劃方案，自2021年5月26日起轉股價格調整至45.23元/股，具體內容詳見公司在2022年5月20日在上交所網站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于2021年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2022-037）。
因開啟募集說明書所規定的往下調整轉股價格條文，企業分別在2022年12月1日、2022年12月19日舉辦第四屆董事會第四次會議和2022年第四次股東大會決議，審議通過了《關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的議案》，并且于2022年12月19日舉辦第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關于向下修正可轉債轉股價格的議案》，自2022年12月21日起，“阿拉可轉債”轉股價格由45.23元/股調整至39.88元/股，具體內容詳見公司在2022年12月20日上海證券交易所網址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的公告》（公示序號：2022-090）。
公司在2023年6月15日接到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業實現了2021年限制性股票激勵計劃首次授予一部分第一個所屬期股份登記工作中，新增加股權20.6484億港元，此次股權激勵計劃所屬備案使公司總股本由141,313,907股調整為141,520,391股。公司在2023年6月16日舉辦企業第四屆董事會第九次會議，審議通過了《關于可轉換公司債券“阿拉轉債”轉股價格調整的議案》，“阿拉可轉債”轉股價格由39.88元/股調整至39.86元/股，變更后的轉股價格于2023年6月20日逐漸起效。具體內容詳見公司在2023年6月19日上海證券交易所網址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于可轉換公司債券“阿拉轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-022）。
因為公司執行2022本年度權益分派計劃方案，自2023年7月7日起轉股價格調整至28.29元/股，具體內容詳見公司在2023年7月3日在上交所網站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于2022年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2023-026）。
二、可轉債轉股價錢修正條款與很有可能開啟狀況
（一）轉股價格修正條款
依據《募集說明書》的可轉債發行計劃方案，轉股價格往下修正條款如下所示：
1、調整管理權限與調整力度
在本次發行的可轉債存續期限，當企業股票在任意持續三十個買賣日中至少有十五個買賣日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整計劃方案同時提交公司股東大會決議。若在前述三十個買賣日內發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節日前買賣日按調整前的轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日及以后的買賣日按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會進行表決時，擁有本次發行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會舉辦日前二十個買賣日公司股票交易平均價與前一個買賣日公司股票交易平均價。
2、調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格時，一定會在上海交易所網址（http://www.sse.com.cn）或證監會指定別的信息公開新聞媒體上刊登相關公告，公示調整力度、證券登記日和中止股權轉讓期內（如果需要）等信息。從證券登記日后的第一個買賣日（即轉股價格調整日），開始恢復股權轉讓申請辦理并實施修正后的轉股價格。若轉股價格調整日為股權轉讓申請辦理日或以后，并且是變換股份登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照修正后的轉股價格實行。
（二）轉股價格修正條款預估開啟狀況
2023年11月22日至2023年12月5日，企業已經有十個買賣日的企業收盤價小于本期轉股價格28.29元/股85%，即28.29*0.85=24.05元/股，若后面企業股票收盤價再次小于本期轉股價格的85%，預計很有可能開啟“阿拉可轉債”的轉股價格修正條款。
依據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》要求，“在轉股價格調整標準開啟當日，上市企業理應舉辦董事會審議再決定是否調整轉股價格，在次一買賣日股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據募集說明書或是重組報告書的承諾立即執行后面審議程序和信息披露義務。上市企業未按照此款要求執行審議程序及信息披露義務的，視作此次不調整轉股價格。”企業將按照上述標準規定，根據企業具體情況執行決議和信息披露法律義務。
三、風險防范
公司將根據《募集說明書》的承諾和法律法規規定，于開啟“阿拉可轉債”的轉股價格調整標準后確定此次是不是調整轉股價格，并及時履行信息披露義務。
敬請廣大投資者關心公司后續公示，注意投資風險。
特此公告。
上海市阿拉丁生物化學科技發展有限公司股東會
2023年12月6日
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