(里接A16版)

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認購意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其開展股票申購。

在網(wǎng)上投資人在網(wǎng)上搖號日2023年12月12日(T日)參加網(wǎng)上搖號時無需繳納申購款,2023年12月14日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納認購資金。

任一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認購。參加本次發(fā)行初步詢價的配售對象,不論是否為全面價格,都不得再進行網(wǎng)上搖號,若配售對象同時參與網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上搖號的,網(wǎng)上搖號一部分為無效認購。

在網(wǎng)上投資人要遵守相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會、深圳交易所的相關(guān)規(guī)定,并自行承擔相應(yīng)的責任。

七、回撥機制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年12月12日(T日)15:00與此同時截至。認購完成后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年12月12日(T日)再決定是否運行回撥機制,對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制。回撥機制的啟動將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率明確:

在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回撥機制的具體安排如下:

1、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下,若在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率不得超過50倍,將不會運行回撥機制;若在網(wǎng)上投資人合理認購倍率超出50倍且不超過100倍(含)的,需從線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行證券數(shù)量20%;在網(wǎng)上投資人基本合理認購倍率超出100倍,回拔比例是此次公開發(fā)行證券數(shù)量40%。

2、若網(wǎng)上搖號不夠,能夠回拔款網(wǎng)下投資者,向網(wǎng)下回拔后,合理價格投資人仍未能全額認購的情形下,則中斷發(fā)售。

3、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認購的情形下,不足部分不往在網(wǎng)上回拔,中斷發(fā)售。

當發(fā)生回拔的情況之下,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時啟動回撥機制,并且于2023年12月13日(T+1日)在《紹興興欣新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中披露。

八、網(wǎng)下配售標準

發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)在做完回拔后,將依據(jù)以下原則對網(wǎng)下投資者開展配股:

1、保薦代表人(主承銷商)及外國投資者將會對提供可靠定價的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人(主承銷商)及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進行核實,不符配股投資人要求的,要被去除,不能參與網(wǎng)下配售。

2、保薦代表人(主承銷商)將提供可靠價格按照有關(guān)規(guī)定參與網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分為以下兩大類,并且對同類別網(wǎng)下投資者采用同比例配股形式進行配股:

(1)證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人,其配股比例是R_[A;]

(2)全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人,其配股比例是R_[B]。

3、配股制度和配股比例明確

保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)線下合理認購狀況,依照兩大類配售對象的配股對應(yīng)關(guān)系R_[A]≥R_[B]開展配股,調(diào)節(jié)標準如下所示:優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資者進行同比例配股,假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量,則該合理認購可獲得全額的配股,剩余的部分可以向B類投資者進行配股;向A類及B類投資人配股時,保薦代表人(主承銷商)保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人,即R_[A]≥R_[B]。如基本配股后已滿足以上規(guī)定,一般不做調(diào)整。

4、配股數(shù)量測算

某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個配售對象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股,所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象;若配售對象里沒有A類投資人,則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個配售對象。當股票數(shù)量相同的情況下,所產(chǎn)生的零股分給認購時長(以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站標注的申報日期及申請序號為標準)最早配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效股票數(shù)量時,則超出部分次序配股為下一配售對象,直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認購總產(chǎn)量相當于此次線下最后發(fā)行量,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)配售對象的具體股票數(shù)量直接使用配股。假如線下合理認購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將中斷發(fā)售。

5、線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測算)限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市之日起6月。即每一個配售對象獲配的股票里,90%的股權(quán)無限售期,自此次發(fā)行新股在深交所上市買賣之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6六個月,限售期自此次發(fā)行新股在深交所上市買賣之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價報價及網(wǎng)下申購時,無需為其管理的配售對象填好限售期分配,一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

九、投資人交款

(一)網(wǎng)下投資者交款

發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于2023年12月14日(T+2日)刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論,并針對提供可靠價格但未參與認購或者未全額認購的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象,必須按照最終決定的發(fā)行價與基本配股總數(shù),在2023年12月14日(T+2日)8:30-16:00足額繳納新股申購資產(chǎn),認購資金應(yīng)當于2023年12月14日(T+2日)16:00前到帳。

網(wǎng)下投資者劃到認購資金的銀行帳戶應(yīng)當與配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會工商登記注冊備案銀行帳戶一致。認購資金應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)全額到帳,未在規(guī)定時間內(nèi)或未按規(guī)定足額繳納認購資金的,該配售對象獲配新股上市所有失效。多只新股同日發(fā)行時發(fā)生上述情況情況的,該配售對象獲配新股上市所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的,若認購資金不夠,同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,按照每只新股各自交款,并按照規(guī)范填好備注名稱。

網(wǎng)下投資者在申請認購資金劃付時,需在支付憑證備注標明申購對應(yīng)的新股上市編碼,備注名稱格式為:“B001999906WXFX【】”,未標明或備注信息不正確可能導致劃付不成功。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,按照每只新股各自交款。

中國結(jié)算深圳分公司在獲得中國結(jié)算清算金融機構(gòu)資質(zhì)的每家銀行辦理了網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶,配售對象工商登記注冊銀行帳戶屬清算銀行帳戶的,認購資金應(yīng)當于同一銀行業(yè)務(wù)內(nèi)劃付,不可跨行轉(zhuǎn)賬劃付;配售對象工商登記注冊銀行帳戶不屬于清算銀行帳戶的,認購資金統(tǒng)一劃付至工行網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶。

保薦代表人(主承銷商)將于2023年12月18日(T+4日)刊登的《紹興興欣新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行結(jié)果公告》(下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”)中披露在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比,目錄公示公告并著重表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

提供可靠價格網(wǎng)下投資者未參與認購或者沒有全額認購以及獲得基本配股的網(wǎng)下投資者未及時足額交款的,將被視為毀約并要承擔賠償責任,保薦代表人(主承銷商)將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理工作的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內(nèi),該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi),其所管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價和配股業(yè)務(wù)流程。

(二)在網(wǎng)上投資人交款

2023年12月14日(T+2日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》中發(fā)布在網(wǎng)上中簽結(jié)果。在網(wǎng)上投資人認購中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責任,保證其資金帳戶在2023年12月14日(T+2日)日終得足額的新股申購資產(chǎn),不足部分視作放棄認購,從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情形時,自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認購的次日起6月(按180個自然日測算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

十、投資人放棄認購或申購不夠部分股份解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認購的股權(quán)總數(shù)總計不少于此次發(fā)行數(shù)量70%時,本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未足額繳納申購款而放棄認購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等具體情況請見2023年12月18日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時,外國投資者及保薦代表人(主承銷商)將商議采用中斷發(fā)售對策:

1、初步詢價完成后,定價的網(wǎng)下投資者嚴重不足10家里的;

2、初步詢價完成后,去除最大價格一部分后,合理定價的網(wǎng)下投資者嚴重不足10家里的;

3、初步詢價完成后,擬認購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的,或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產(chǎn)量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的;

4、發(fā)行價沒有達到外國投資者預(yù)估或發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)就確定發(fā)行價無法達成一致意見;

5、預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合外國投資者確立挑選的市值與財務(wù)指標分析上市標準的;

6、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的;

7、若網(wǎng)上搖號不夠,認購不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額認購的;

8、線下和線上投資人交款認購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%的;

9、發(fā)行人在發(fā)售過程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的;

10、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實施細則》第七十一條,證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和主承銷中止或中斷發(fā)售,深圳交易所將會對相關(guān)事宜展開調(diào)查,并報告證監(jiān)會。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復發(fā)售分配等事項。投資人已繳納申購款,外國投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會予以注冊贊同的期限內(nèi),且滿足會議后事宜管控要求的前提下,緯向深圳交易所審核同意后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將適時重新啟動發(fā)售。

十二、發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)的聯(lián)系方式

(一)外國投資者:紹興市興欣新材料股份有限公司

法人代表:葉汀

通訊地址:浙江寧波杭州灣上虞區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)擴展路 2 號

手機聯(lián)系人:魯國富

聯(lián)系方式:0575-82115528

發(fā)傳真:0575-82115528

(二)保薦代表人(主承銷商):國盛證券有限責任公司

法人代表:徐麗峰

通訊地址:上海浦東新區(qū)浦新路868弄一號樓10層

熱線電話:021-38125628、021-38124105、021-38124170

手機聯(lián)系人:資本市場部

外國投資者:紹興市興欣新材料股份有限公司

保薦代表人(主承銷商):國盛證券有限責任公司

2023年12月1日