企業頻道
廣東汕頭超聲電子股份有限公司有關“超聲波可轉債”很有可能開啟往下調整轉股價格的提示性公告
我們公司及董事會全體人員確保信披的內容真實、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提醒：
自2023年11月10日至2023年11月23日，廣東汕頭超聲電子股份有限公司（下稱“企業”）個股已經有十個交易日的收盤價格小于“超聲波可轉債”本期轉股價格的85%（即10.64元/股），很有可能開啟“超聲波可轉債”轉股價格的往下修正條款。若未來開啟“超聲波可轉債”轉股價格的往下修正條款，即企業股票在任意持續三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%，到時候董事會將召開工作會議再決定是否履行“超聲波可轉債”轉股價格的往下調整支配權。
敬請廣大投資者深入分析可轉換債券有關規定，并關注公司后續公示，注意投資風險。
一、可轉債基本概況
經中國證監會“證監批準[2020]2781號”審批，公司在2020年12月8日發行了700.00萬多張可轉債，每個顏值100元，發售總金額70,000.00萬余元，時間6年。經深圳交易所“深圳上〔2021〕18號”文允許，企業70,000.00萬余元可轉債于2021年1月14日開始在深圳交易所掛牌出售，債卷通稱“超聲波可轉債”，債卷編碼“127026”。
根據法律法規標準及《廣東汕頭超聲電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）要求，企業“超聲波可轉債”自2021年6月15日起可交換為公司股權，初始轉股價格為12.85元/股。
公司在2021年6月4日（除權日）執行2020年本年度權益分派計劃方案，依據證監會有關可轉債發售的相關規定以及企業募集說明書協議條款，“超聲波可轉債”的轉股價格已經在2021年6月7日從原來的12.85元/股調整至12.72元/股。變更后的轉股價格于2021年6月7日起效。
公司在2022年6月27日（除權日）執行2021年本年度權益分派計劃方案，依據證監會有關可轉債發售的相關規定以及企業募集說明書協議條款，“超聲波可轉債”的轉股價格已經在2022年6月28日從原來的12.72元/股調整至12.62元/股。變更后的轉股價格于2022年6月28日起效。
公司在2023年6月28日（除權日）執行2022年本年度權益分派計劃方案，依據證監會有關可轉債發售的相關規定以及企業募集說明書協議條款，“超聲波可轉債”的轉股價格已經在2023年6月29日從原來的12.62元/股調整至12.52元/股。變更后的轉股價格于2023年6月29日起效。
二、“超聲波可轉債”轉股價格往下修正條款很有可能觸發的狀況
（一）轉股價格往下修正條款
依據《募集說明書》承諾：“在本次發行的可轉債存續期限，當企業股票在任意持續三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會進行表決時，持有公司本次發行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于該次股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一交易日企業交易股票平均價間的較高者。”
（二）轉股價格往下修正條款很有可能觸發的狀況
自2023年11月10日至2023年11月23日，企業股票已經有十個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%（即10.64元/股），很有可能開啟“超聲波可轉債”轉股價格的往下修正條款。若開啟“超聲波可轉債”轉股價格的往下修正條款，到時候依據《募集說明書》中轉股價格往下修正條款要求，董事會有權利再決定是否明確提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
三、風險防范
公司將根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一可轉換公司債券》和《募集說明書》的有關規定，于開啟“超聲波可轉債”轉股價格往下修正條款時段后舉辦董事會審議是不是履行“超聲波可轉債”轉股價格往下調整支配權，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者深入分析可轉債有關規定，并關注公司后續公示，注意投資風險。
特此公告。
廣東汕頭超聲電子股份有限公司
股東會
二O二三年十一月二十三日
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