企業頻道
中國證監會健全區域性股權銷售市場規則體系
證券時報記者 程丹
10月20日，中國證監會頒布了好幾個區域性股權市場管理引導的征求意見，涉及到清算交收、區塊鏈技術基本建設、大數據應用和信息報告等。中國證監會表明，將標準區域性股權渠道業務，維護市場參與方合法權利，預防經營風險，推動區域性股權銷售市場持續發展。
清算交收管控引導，關鍵確立區域性股權銷售市場合格投資人的適當性管理規定，確立清算交收業務一般規定，并且對初始登記、過戶登記、別的工商變更、質押登記、撤出登記等全環節相關業務從業務分類、業務流程界定、業務查詢規定等方面進行確立;確立登記機構應當按照中國證監會統一登記因素規范開展清算交收業務流程;清算交收業務流程推行申請者申報制，申請者對數據申請材料承擔，登記機構辦理相關手續時認為有必要的，應進行核實。要求登記機構可以根據企業人才需求為托管企業提供專業的代辦收益、證劵擁有人名冊、網絡投票系統、不足售標準股份的持有者類型標識等服務項目，提升服務質量，維護債權人權益。對登記機構交易方式、交割時長等方面進行了原則問題要求，注重顧客清算資金應做專用賬戶管理方法，并和登記機構的已有資金帳戶嚴格區分。確立中介機構的自我約束制度和行使權力，規定創建工作底稿規章制度，留意工作留痕，確立中介服務所提供的調查研究報告應包含私人偵探的發展歷程、董監高人員信息等相關信息，確立從全國證券交易場所股票退市或新三板摘牌的企業調查審批時間。
區塊鏈技術基本建設管控引導確定了各方主體崗位職責、地區業務鏈基本建設性能指標、地區業務鏈技術運維和安全運行、業務流程區塊鏈智能合約化、數據信息可靠分享、優化服務融合等方面的要求。確立中國證監會承擔統籌協調、具體指導區塊鏈技術建設規劃;省部級金融管理部門承擔協調工作地區業務鏈基本建設和安全的查驗、監督管理和風險監控，提升政府資源、政策和資金扶持;中國證監會內設機構負責指導地區業務鏈建設與安全現狀查驗;運營管理公司負責地區業務鏈建設運營工作中，促進業務轉型發展趨勢，推動地區業務鏈安全自主可控。與此同時，注重運營管理公司應建立和完善技術性運維體系，并充分做好相關的安全管理措施，并依據管控透過規定，將業務管理系統和地方業務鏈深度整合，以區塊鏈智能合約的形式，積極推進現有業務的鏈上合同化改造。大數據應用和信息報告管控引導則強調網絡信息安全、信息報告范疇、信息報告方法、信息報告及表格確定期限等。
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