本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 此次上市流通的限售股份數量達到5,555,567股。

● 此次上市流通的發展戰略配售股份數量達到1,184,767股，限售期為公司發展股票發行之日起24個月。我們公司確定，上市流通數量達到該限售期的所有發展戰略配售股份總數。除發展戰略配售股份外，此次限售股上市商品流通數量達到4,370,800股。

● 此次上市流通日期是2023年10月23日（因非買賣日延期）。

一、此次上市流通的增發股票種類

依據中國證監會于2021年8月24日開具的《關于同意中自環?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發行股票注冊的批復》（證監批準[2021]2761號），企業批準向社會公布發售人民幣普通股（A股）21,508,744股，并且于2021年10月22日在上海證券交易所科創板上市。我們公司首次公開發行股票A股前總市值為64,526,232股，首次公開發行股票A股后公司總股本為86,034,976股。在其中比較有限售標準流通股本68,201,571股，占我們公司發行后總股本79.27%，無限售標準流通股本17,833,405股，占我們公司發行后總股本20.73%。

此次上市流通的限售股為首次公開發行股票的戰略配售增發股票以及部分增發股票，此次上市流通的增發股票公司股東數量達到4名，在其中，戰略配售增發股票公司股東1名，系公司承銷商總公司開設的投入分公司申銀萬國自主創新股票投資有限責任公司（下稱“申銀萬國創新投”），鎖住時限為自企業首次公開發行發售之日起24個月，戰略配售限售股份數量達到1,184,767股，總股本的0.99%；除發展戰略配售股份外，此次上市流通的許多增發股票公司股東劉文、陳耀強和王安霖，限售股份數量達到4,370,800股，總股本的3.63%，限售期均為自企業股票發行之日起 12 個月。企業股票發行上市后六個月內持續 20 個交易日的收盤價格要低于股價，開啟持有公司股份的執行董事和高級管理人員在企業《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》所作出的鎖定期延期的服務承諾，持有公司股份的執行董事和高級管理人員持有的企業股票的確定時限會自動增加 6個月至2023 年 4 月 22 日。具體內容詳見公司在 2021 年 12 月 1 日上海證券交易所（www.sse.com.cn）公布的《關于延長股份鎖定期的公告》（公示序號：2021-013）。

2023年4月17日，公司收到公司股東劉文、陳耀強和王安霖開具的《關于自愿延長限售股鎖定期的承諾函》，根據對公司未來發展前景的自信心及對企業價值的認可，公司股東劉文、陳耀強和王安霖自行將其持有的企業首次公開發行股票前增發股票鎖定期自到期之日起增加6個月至2023年10月22日。故劉文、陳耀強、王安霖立即持有的公司股份鎖定期延至2023年10月22日。具體內容詳見公司在 2023年 4 月 18 日上海證券交易所（www.sse.com.cn）公布的《關于股東自愿延長限售股鎖定期的公告》（公示序號：2023-034）。

總的來說，此次上市流通的增發股票公司股東總共4名，增發股票總數總共5,555,567股，總股本的4.62%，這部分增發股票將在2023年10月23日起上市流通（因非買賣日延期）。

二、此次上市流通的增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢

公司在2023年5月31日舉辦2022年年度股東大會，會議審議通過了《關于2022年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》，以方案落地前公司總股本86,034,976股扣減復購專用型股票賬戶中股權數515,201股為基準，具體執行回轉的總股本值為85,519,775 股，以資本公積向公司股東每10股轉增4股，總共轉贈34,207,910股，轉贈后企業的總市值增加到了120,242,886股。

截至本公告公布日，公司總股本為120,242,886股，此次上市流通的增發股票股權數量達到5,555,567股，總股本的比例是4.62%。

三、此次上市流通的增發股票的相關服務承諾

此次上市流通的那一部分增發股票屬于公司首次公開發行股票限售股份，結合公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》和《首次公開發行股票科創板上市公告書》，此次申請辦理上市增發股票公司股東所做服務承諾如下所示：

（一）公司股東劉文、陳耀強、王安霖就持有公司股權鎖住、鎖住期屆滿后高管增持相關事宜服務承諾如下所示：

1、董事（同時也為經理、核心技術人員）劉文服務承諾：

（1）自外國投資者首次公開發行并上市之日起12個月內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接持有的外國投資者首次公開發行前已經發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（2）自外國投資者首次公開發行并上市之日起36個月內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己間接持有的外國投資者首次公開發行并上市前已發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（3）若出現外國投資者首次公開發行并上市后6個月內接連20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價的情況（若外國投資者個股在上市以來6個月內發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整），自己持有外國投資者個股的鎖住時限會自動增加6個月。在延期的鎖住期限內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接或者間接所持有的外國投資者首次公開發行并上市前已發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（4）自己所持有的外國投資者股份在以上鎖住期屆滿后2年之內高管增持的，高管增持價錢不少于股價（若外國投資者個股在首次公開發行股票上市以來至自己高管增持期間發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整）。

（5）以上股份鎖定期期滿后，在本人出任外國投資者執行董事、公司監事或高管人員期內，自己每一年轉讓股權不得超過自己所持有外國投資者股權總量的25%；在本人自外國投資者執行董事、公司監事或高管人員崗位辭職后6個月內，個人不出讓持有的外國投資者股權。此前在任期屆滿前辭職的，在本人上任時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內，仍遵循此條服務承諾。因外國投資者開展權益分派等原因導致自己直接持有外國投資者股權發生變化，仍遵循此條服務承諾。

（6）自持有先發前股份鎖定期期滿之日起4年之內，自己每一年出讓的首發前股權不得超過上市時持有企業先發前股權總量的25%，高管增持占比能夠累計應用；在本人自外國投資者核心技術人員崗位辭職后6個月內，個人不出讓持有的外國投資者股權。

（7）如外國投資者存有《上海證券交易所科創板股票上市規則》所規定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法審判做出之日起止外國投資者個股暫停上市前，自己不高管增持外國投資者股權。

（8）自己打算在持有外國投資者股份鎖定期期滿后高管增持的，將圍繞外國投資者穩定股價、個人的運營或投資必須，謹慎制訂股份減持方案，高管增持方法包含但是不限于證交所集中競價、大宗交易規則、國有資產轉讓或其它合理合法方法。自己計劃通過證交所集中競價減持股份的，必須在初次賣出去的15個交易日前向證交所辦理備案并公示減持計劃，并按相關規定公布高管增持工作進展。

（9）自己高管增持外國投資者股權將嚴格執行法律法規、法規和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規則。在本人持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。自己不會因為職位變動、辭職等原因而不履行上述承諾。

2、董事陳耀強服務承諾：

（1）自外國投資者首次公開發行并上市之日起12個月內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發行前已經發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（2）若出現外國投資者首次公開發行并上市后6個月內接連20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價的情況（若外國投資者個股在上市以來6個月內發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整），自己持有外國投資者個股的鎖住時限會自動增加6個月。在延期的鎖住期限內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接或者間接所持有的外國投資者首次公開發行并上市前已發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（3）自己所持有的外國投資者股份在以上鎖住期屆滿后2年之內高管增持的，高管增持價錢不少于股價（若外國投資者個股在首次公開發行股票上市以來至自己高管增持期間發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整）。

（4）以上股份鎖定期期滿后，在本人出任外國投資者執行董事、公司監事或高管人員期內，自己每一年轉讓股權不得超過自己所持有外國投資者股權總量的25%；在本人自外國投資者執行董事、公司監事或高管人員崗位辭職后6個月內，個人不出讓持有的外國投資者股權。此前在任期屆滿前辭職的，在本人上任時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內，仍遵循此條服務承諾。因外國投資者開展權益分派等原因導致自己直接持有外國投資者股權發生變化，仍遵循此條服務承諾。

（5）如外國投資者存有《上海證券交易所科創板股票上市規則》所規定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法審判做出之日起止外國投資者個股暫停上市前，自己不高管增持外國投資者股權。

（6）自己打算在持有外國投資者股份鎖定期期滿后高管增持的，將圍繞外國投資者穩定股價、個人的運營或投資必須，謹慎制訂股份減持方案，高管增持方法包含但是不限于證交所集中競價、大宗交易規則、國有資產轉讓或其它合理合法方法。自己計劃通過證交所集中競價減持股份的，必須在初次賣出去的15個交易日前向證交所辦理備案并公示減持計劃，并按相關規定公布高管增持工作進展。

（7）自己高管增持外國投資者股權將嚴格執行法律法規、法規和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規則。在本人持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。自己不會因為職位變動、辭職等原因而不履行上述承諾。

3、公司高級管理人員王安霖服務承諾（已卸任）：

（1）自外國投資者首次公開發行并上市之日起12個月內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接持有的外國投資者首次公開發行前已經發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（2）自外國投資者首次公開發行并上市之日起36個月內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己間接持有的外國投資者首次公開發行并上市前已發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（3）若出現外國投資者首次公開發行并上市后6個月內接連20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價的情況（若外國投資者個股在上市以來6個月內發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整），自己持有外國投資者個股的鎖住時限會自動增加6個月。在延期的鎖住期限內，自己不轉讓或者由他人管理方法自己直接或者間接所持有的外國投資者首次公開發行并上市前已發行的股份，也不由外國投資者復購該部分股份。

（4）自己所持有的外國投資者股份在以上鎖住期屆滿后2年之內高管增持的，高管增持價錢不少于股價（若外國投資者個股在首次公開發行股票上市以來至自己高管增持期間發生除權除息、除權除息事項，股價將作適當調整）。

（5）以上股份鎖定期期滿后，在本人出任外國投資者執行董事、公司監事或高管人員期內，自己每一年轉讓股權不得超過自己所持有外國投資者股權總量的25%；在本人自外國投資者執行董事、公司監事或高管人員崗位辭職后6個月內，個人不出讓持有的外國投資者股權。此前在任期屆滿前辭職的，在本人上任時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內，仍遵循此條服務承諾。因外國投資者開展權益分派等原因導致自己直接持有外國投資者股權發生變化，仍遵循此條服務承諾。

（6）如外國投資者存有《上海證券交易所科創板股票上市規則》所規定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定或是司法審判做出之日起止外國投資者個股暫停上市前，自己不高管增持外國投資者股權。

（7）自己打算在持有外國投資者股份鎖定期期滿后高管增持的，將圍繞外國投資者穩定股價、個人的運營或投資必須，謹慎制訂股份減持方案，高管增持方法包含但是不限于證交所集中競價、大宗交易規則、國有資產轉讓或其它合理合法方法。自己計劃通過證交所集中競價減持股份的，必須在初次賣出去的15個交易日前向證交所辦理備案并公示減持計劃，并按相關規定公布高管增持工作進展。

（8）自己高管增持外國投資者股權將嚴格執行法律法規、法規和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規則。在本人持倉期內，若股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。自己不會因為職位變動、辭職等原因而不履行上述承諾。

（二）公司股東申銀萬國自主創新股票投資有限責任公司就持有公司股權鎖住、鎖住期屆滿后高管增持相關事宜服務承諾如下所示：

（1）得到此次配股的個股投資期限為自外國投資者首次公開發行股票并上市之日起24個月。

（2）限售期期滿后，戰略投資對獲配股份的高管增持可用證監會和上海交易所有關股份減持的相關規定。

四、中介服務核查意見

經核實，承銷商覺得：

截至本核查意見出示日，中自科技此次上市流通的增發股票股權持有者嚴格執行了該在參與公司首次公開發行中做出承諾。此次申請辦理解除股份限售公司股東所持有的限售股上市商品流通相關事宜合乎《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關規定。企業對此次限售股上市商品流通信息披露真正、精確、詳細。承銷商對公司本次限售股上市商品流通事宜情況屬實。

五、此次上市流通的增發股票狀況

（一）此次上市流通的增發股票總數為5,555,567股。此次上市流通的發展戰略配售股份數量達到1,184,767股，限售期為公司發展股票發行之日起24個月。我們公司確定，上市流通數量達到該限售期的所有發展戰略配售股份總數。除發展戰略配售股份外，此次限售股上市商品流通數量達到4,370,800股。

（二）此次上市流通日期是2023年10月23日（因非買賣日延期）

（三）限售股上市商品流通明細單

注：1、擁有增發股票總數占公司總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數。

2、數量和各分項目標值總和末尾數不一致的情況，均是四舍五入緣故而致。

（四）限售股上市商品流通登記表

六、手機上網公示配件

1、《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于中自環?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

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2023年10月16日