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中國證監(jiān)會分階段縮緊融資融券和戰(zhàn)投配售股份外借
證券時報(bào)記者 程丹
近日，中國證監(jiān)會經(jīng)充分論證評定，結(jié)合當(dāng)前市場狀況，對融資融券及戰(zhàn)略投資外借配售股份制度有針對性地優(yōu)化完善，在保證規(guī)章制度較為穩(wěn)定情況下，分階段縮緊融資融券和戰(zhàn)略投資配售股份外借。
具體而言，融資融券端，將融資融券違約金比例不容得小于50%上調(diào)至80%，對私募證券投資基金參加融資融券的違約金比例上調(diào)至100%，充分發(fā)揮體制的逆周期調(diào)節(jié)功效。與此同時催促證劵公司不斷完善融資融券券源分配原則、穿透核查制度和準(zhǔn)入機(jī)制，提升融券交易自我管理。出借端，根據(jù)相關(guān)相關(guān)法規(guī)能夠?qū)?zhàn)略投資配售股份外借予以調(diào)整，為突出上市公司高管專注于主營業(yè)務(wù)，撤銷上市公司高管及骨干員工通過參加戰(zhàn)略配售成立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃外借，適當(dāng)限定別的戰(zhàn)略投資上市早期的外借方式及占比。
融資融券違約金比例提升自10月30日起實(shí)施，別的條文自10月16日起實(shí)施。
融資融券政策是金融市場基本性規(guī)章制度，運(yùn)作10余年來保持穩(wěn)定，獲得良好的政策效應(yīng)，在推動價(jià)格發(fā)現(xiàn)、均衡劇烈波動層面發(fā)揮重要作用。截止到9月底，融券余額僅占A股總市值的0.1%，總體規(guī)模不大，但是對調(diào)控市場變化發(fā)揮了作用。
針對管控此次對融資融券規(guī)章制度所作出的調(diào)節(jié)，前海開源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍指出，大幅調(diào)整融券業(yè)務(wù)歸屬于利好消息，有益于提升市場信心。
在業(yè)內(nèi)人士看來，上述要求有益于夯實(shí)證劵公司對融券業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常顧客及交易的審查監(jiān)管義務(wù)，并督促進(jìn)一步加強(qiáng)客戶關(guān)系管理和業(yè)務(wù)管控，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。根據(jù)進(jìn)一步明確及提升證劵公司對融券業(yè)務(wù)的工作職責(zé)，切實(shí)保障交易紀(jì)律，嚴(yán)苛預(yù)防違規(guī)操作，促進(jìn)融券業(yè)務(wù)日趨合規(guī)管理有序進(jìn)行，融資融券體制風(fēng)險(xiǎn)性管理等功能充分發(fā)揮。
在這次體制調(diào)節(jié)環(huán)節(jié)中，中國證監(jiān)會分別就融券業(yè)務(wù)管控確立發(fā)音，注重將加大對各種各樣不合理投機(jī)行為嚴(yán)格監(jiān)管，扎牢扎緊管理制度籬笆墻，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法，對各類違規(guī)操作，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從嚴(yán)從重懲罰。
據(jù)了解，中國證監(jiān)會將融資融券定位于具有逆周期調(diào)節(jié)作用的項(xiàng)目，此次規(guī)章制度優(yōu)化提升也是經(jīng)充分論證評估后，結(jié)合當(dāng)前市場狀況而實(shí)施的，目的在于充分發(fā)揮融資融券逆周期調(diào)節(jié)作用，融資融券規(guī)章制度整體保持相對穩(wěn)定。
中國證監(jiān)會表明， 將不斷強(qiáng)化融券業(yè)務(wù)管控，認(rèn)真總結(jié)評定融資融券機(jī)制運(yùn)行實(shí)際效果，并根據(jù)市場情況適度調(diào)整，充分發(fā)揮融資融券制度的積極意義。
（大量報(bào)導(dǎo)見A4版）
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