證券代碼：003009 證券簡(jiǎn)稱：中天火箭 公告編號(hào)：2023-030

債券代碼：127071 債券簡(jiǎn)稱:天箭轉(zhuǎn)債

陜西中天火箭科技有限公司

關(guān)于2022年公司權(quán)益分配實(shí)施公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

陜西中天火箭科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2022年年度利潤(rùn)分配方案已于2023年5月獲得 公司于9日召開 2022 年度股東大會(huì)審議通過(guò)，利潤(rùn)分配公告如下：

1.股東大會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配計(jì)劃

(一)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配方案為:基于2022年12月31日公司總股本155、392、313股，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利0.93元(含稅)，共分配現(xiàn)金股利14、451、485.1元，不發(fā)紅股，不增加公積金股本，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)。分配方案公布后至實(shí)施前，公司總股本因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換、股份回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)、再融資新股上市等原因發(fā)生變化的，按照“現(xiàn)金股息總額不變”的原則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

(2)2023年2月27日至2028年8月21日，公司可轉(zhuǎn)換債券(債券簡(jiǎn)稱天箭可轉(zhuǎn)換債券，債券代碼:127071)。鑒于公司將于2022年實(shí)施年度股權(quán)分配，“天箭可轉(zhuǎn)換債券”于2023年6月15日披露了陜西中天火箭科技有限公司關(guān)于2022年股權(quán)分配實(shí)施的信息 暫停轉(zhuǎn)股的“天箭轉(zhuǎn)債”提示性公告(公告號(hào):2023-023)，即公司自2023年6月16日起至股權(quán)分配登記日止暫停轉(zhuǎn)股。因此，公司現(xiàn)有總股本為155、393、068股（含755股可轉(zhuǎn)換債券）。由于公司可轉(zhuǎn)換債券暫停轉(zhuǎn)換，上述公司現(xiàn)有總股本與公司股權(quán)分配登記日的總股本數(shù)一致。

（3）本次實(shí)施的利潤(rùn)分配計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的計(jì)劃一致；

(四)利潤(rùn)分配時(shí)間不超過(guò)2個(gè)月，公司2022年年度股東大會(huì)通過(guò)利潤(rùn)分配計(jì)劃。

二、實(shí)施權(quán)益分配方案

公司2022年年度股權(quán)分配方案為:以公司現(xiàn)有總股本155、393、068股為基礎(chǔ)，每10股向全體股東分配0.92995元現(xiàn)金(含稅；扣稅后，香港市場(chǎng)投資者通過(guò)深股通持有股份，QFII、RQFII和個(gè)人和證券投資基金每10股發(fā)行0.83695元；持有限制股票、股權(quán)激勵(lì)限制股票和無(wú)限流通股的個(gè)人股息紅利稅征收差異化稅率。公司暫時(shí)不扣除個(gè)人所得稅。當(dāng)個(gè)人轉(zhuǎn)讓股票時(shí)，應(yīng)納稅額【注】按其持股期限計(jì)算；持有限售股、股權(quán)激勵(lì)限售股、無(wú)限流通股的證券投資基金所涉及的紅利稅，對(duì)香港投資者持有的基金份額征收10%，對(duì)內(nèi)地投資者持有的基金份額征收差異化稅率)。

【注:按照先進(jìn)先出的原則，以投資者證券賬戶為單位計(jì)算持股期限，持股1個(gè)月(含1個(gè)月)以內(nèi)，每10股納稅0.18599元；持股1個(gè)月以上至1年(含1年)的，每10股納稅0.09300元；持股一年以上的，不需要納稅。】

三、分紅日期

股權(quán)分配登記日為：2023年6月29日，除權(quán)除息日為：2023年6月30日。

四、分紅分紅對(duì)象

分配對(duì)象為：截至2023年6月29日下午深圳證券交易所收盤后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記的全體股東。

五、權(quán)益分配方法

2023年6月30日，委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司分配的a股股東現(xiàn)金紅利將通過(guò)股東托管證券公司(或其他托管機(jī)構(gòu))直接轉(zhuǎn)入其資金賬戶。

六、咨詢機(jī)構(gòu)

咨詢地址:陜西中天火箭科技有限公司證券事務(wù)部，陜西省西安市藍(lán)田縣藍(lán)關(guān)街易山路

咨詢聯(lián)系人：寧星華 許青山

電話：029-82829481

傳真：029-82829492

電子郵箱：info@zthj.com

七、備查文件

(一)陜西中天火箭科技有限公司2022年年度股東大會(huì)決議；

(二)陜西中天火箭科技有限公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

(三)中國(guó)結(jié)算深圳分公司確認(rèn)分紅分紅具體時(shí)間安排的文件。

陜西中天火箭科技有限公司董事會(huì)

2023年6月19日

證券代碼：003009 證券簡(jiǎn)稱：中天火箭 公告編號(hào)：2023-029

債券代碼：127071 債券簡(jiǎn)稱:天箭轉(zhuǎn)債

陜西中天火箭科技有限公司

關(guān)于天箭轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格:53.11元/股

● 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格:53.02元/股

● 2023年6月30日，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的起始日期

中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)會(huì)許可證”〔2022〕2022年8月22日，陜西中天火箭科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)公開發(fā)行了4.95萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額49.5萬(wàn)元。可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為自發(fā)行之日起6年。

經(jīng)深交所“深證”〔2022〕2022年9月19日，公司49500.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券在深圳證券交易所上市，簡(jiǎn)稱“天箭可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼為“127071”。

1.股價(jià)調(diào)整依據(jù)

根據(jù)陜西中天火箭科技有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書（“募集說(shuō)明書”）相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后的“天箭可轉(zhuǎn)換債券”，當(dāng)公司發(fā)行股票股息、股本、新股（不包括可轉(zhuǎn)換債券增加的股本）、當(dāng)配股改變公司股份并分配現(xiàn)金股利時(shí)，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整將按以下公式進(jìn)行(保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入)：

股利或股本轉(zhuǎn)讓:P1=P0/(1)+n）；

增發(fā)新股或配股:P1=(P0+A×k）/（1+k）；

同時(shí)進(jìn)行以上兩項(xiàng):P1=(P0+A×k）/（1+n+k）；

現(xiàn)金股利分配：P1=P0－D；

同時(shí)進(jìn)行以上三項(xiàng):P1:＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調(diào)整前股價(jià)，n為股本率或股本率，k為新股或配股率，a為新股價(jià)格或配股價(jià)格，D為每股現(xiàn)金股息，P1為調(diào)整后股價(jià)。

當(dāng)上述股份和/或股東權(quán)益發(fā)生變化時(shí)，公司將依次調(diào)整轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并在深圳證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定的上市公司信息披露媒體上發(fā)布公告，并在公告中注明轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整方法和暫停轉(zhuǎn)讓期（如有必要）。轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整日為可轉(zhuǎn)換債券持有人轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日或轉(zhuǎn)換股票登記日前，持有人轉(zhuǎn)換申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)換價(jià)格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、公司合并、分立或任何其他情況，使公司的股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化，可能影響可轉(zhuǎn)換債券持有人的債權(quán)利益或衍生權(quán)益時(shí)，公司將根據(jù)具體情況，按照公平、公平、公平的原則調(diào)整可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)益，充分保護(hù)可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)益。根據(jù)當(dāng)時(shí)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，制定轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)內(nèi)容和操作辦法。

2023年4月13日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《2022年公司利潤(rùn)分配方案議案》、2023年5月9日召開的2022年年度股東大會(huì)全部審議通過(guò)〈2022年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃〉該公司擬于2022年12月31日以公司總股本155、392，以313股為基數(shù)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利0.93元(含稅)。

2023年6月15日，公司披露了陜西中天火箭科技有限公司關(guān)于2022年權(quán)益分配實(shí)施的信息 《天箭轉(zhuǎn)債暫停轉(zhuǎn)股提示公告》(公告號(hào):2023-023)，即公司自2023年6月16日起至股權(quán)分配登記日止暫停轉(zhuǎn)股。因此，公司現(xiàn)有總股本為155、393、068股(含755股可轉(zhuǎn)換債券)。

根據(jù)上述情況，公司2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃為0.92995元人民幣現(xiàn)金，基于公司現(xiàn)有總股本155、393、068股。

二、股價(jià)調(diào)整結(jié)果

根據(jù)《募集說(shuō)明書》的有關(guān)規(guī)定，按以下公式調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格(保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入)：

現(xiàn)金股利分配：P1=P0－D；

其中：P0調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)：53.11元/股， D為每股派現(xiàn)金股利：0.092995元/股，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

P1=53.1-0.092995=53.02元/股

根據(jù)以上情況，“天箭轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將從原來(lái)的53.11元/股調(diào)整為53.02元/股。調(diào)整后的“天箭轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月30日起生效。

特此公告。

陜西中天火箭科技有限公司董事會(huì)

2023年6月19日