依據國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與平安銀行股份有限責任公司（下稱“平安”）簽訂的國聯安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2022年6月16日起，提升平安為根本集團旗下一部分基金銷售機構，積極參加平安進行的有關利率主題活動。現將有關事項公告如下：

一、經營范圍

投資人可以從平安的網點申請辦理以下基金認購、贖出、定期定額投資、變換等業務：

國聯安上證指數大宗商品現貨股票買賣交易型敞開式指數值證券基金聯接基金（股票基金通稱：國聯安上證指數產品ETF連接；基金代碼：C類015577）

國聯安中短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安中短債債卷；基金代碼：A類014636、C類014637）

國聯安佛山3月按時對外開放純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安佛山3月定開債卷；基金代碼：013670）

國聯安恒鑫3月按時對外開放純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安恒鑫3月定開債卷；基金代碼：012807）

國聯安鑫元1月持有期復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫元1月擁有混和；基金代碼：A類010931、C類010932）

國聯安鑫穩3月持有期復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫穩3月擁有混和；基金代碼：A類010817、C類010818）

國聯安增祺純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安增祺純債債卷；基金代碼：A類008882、C類008883）

國聯安恒利63月按時對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯安恒利63月定開債卷；基金代碼：A類007999、C類008000）

國聯安增盈純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安增盈純債債卷；基金代碼：A類006509、C類006510）

國聯安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安增鑫純債債卷；基金代碼：A類006152、C類006153）

國聯安遠見卓識發展復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安遠見卓識發展混和；基金代碼：005708）

國聯安鑫發復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫發混和；基金代碼：A類004131、C類004132）

國聯安鑫匯復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫匯混和；基金代碼：A類004129、C類004130）

國聯安鑫隆復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫隆混和；基金代碼：A類004083、C類004084）

國聯安添鑫靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安添鑫混和；基金代碼：A類001359、C類001654）

投資人可以從平安的網點申請辦理以下基金認購及提現業務流程：

國聯安雙佳信用債券型證券基金(LOF)（股票基金通稱：國聯安雙佳信用債券（LOF）基；基金代碼：162511）

二、定期定額投資交易規則

定期定額投資業務流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據向當地銷售機構遞交申請，承諾每一期認購日、扣費額度及扣費方法，由指定銷售機構在投資人特定資金帳戶內自動扣費并且于每一期合同約定的認購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業務流程并不是組成對股票基金平時認購、贖出等服務產生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業務流程的前提下，仍然能夠進行定期認購、贖出業務流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業務適用合乎基金合同的投資者和機構投資者。

2、申請辦理場地

投資人可去安全銀行網點或者通過平安承認的審理方法申請辦理定投基金業務申請。實際審理營業網點或審理方法見平安各子公司的通知。

3、辦理時限

本業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金在平安進行定期認購業務審批時長同樣。

4、申請辦理方法

（1）凡申辦定投基金業務投資人須最先設立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照平安的相關規定。

（2）已設立國聯安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關業務憑證，到平安各服務網點或平安承認的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經在平安開戶者以外），并申辦定投基金業務流程，主要申請辦理程序流程請遵照平安的相關規定。

5、扣費方式及扣費時間

投資人須遵照平安的基金定投業務標準，特定個人的rmb銀行結算賬戶做為扣費帳戶，依據平安要求日期進行必要的扣費。

6、扣費額度

投資人應當與平安就有關基金申請開設定投基金業務流程承諾每個月固定不動扣費額度，實際最少申購額度遵照平安的相關規定，但每個月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業務流程基金申購費率

參與定投基金業務流程適用基金申購費率同有關基金募集說明書以及升級及相關的最新通知中標明的基金申購費率。

8、交易確認

每個月具體扣費日即是基金交易申請日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產總額為依據測算認購市場份額，認購市場份額將于T+1工作日內確定完成后立即記入投資人的基金開戶內。基金認購確定查看起始日期為T+2工作日內。

9、定期定額投資業務變動和停止

（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費時間、扣費帳戶等，須持本人有效身份證以及相關憑據到原銷售點或者通過平安承認的審理方法申辦業務變更，主要申請辦理程序流程遵照平安的相關規定。

（2）投資人停止本業務流程，須持本人有效身份證以及相關憑據到平安申辦業務流程停止，主要申請辦理程序流程遵照平安的相關規定。

（3）本業務變更和停止的之日起遵照平安的明確的規定。

三、變換交易規則

基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額。基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的、同一收費方式的開放型基金。

1、基金轉換費及變換金額的測算：

開展基金轉換的成本費包含變換服務費、轉走基金贖回費率和轉到股票基金與轉走基金認購退差價費三部分。

（1）變換費率為零。如基金轉換費率調節將再行公示。

（2）轉到股票基金與轉走基金認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：

轉到股票基金與轉走基金認購退差價利率=max[（轉到基金基金申購費率-轉走基金基金申購費率），0]，即轉到基金申購費率減掉轉走基金申購費率，若為負值則取零。

前面市場份額中間轉化的認購退差價利率按轉走額度相匹配轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率做為根據進行計算。后面市場份額中間轉化的認購退差價利率為零，因而認購退差價費為零。

2、變換市場份額計算公式：

轉走額度=轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值

變換花費=變換服務費+轉走基金贖回費率+認購退差價費

在其中：

變換服務費=0

贖回費率=轉走額度×轉走基金贖回費率

認購退差價費=(轉走額度-贖回費率)×認購退差價利率/(1+認購退差價利率)

（1）假如轉到基金基金申購費率>轉走基金基金申購費率

變換花費=轉走基金贖回費率+認購退差價費

（2）假如轉走基金基金申購費率≥轉到基金基金申購費率

變換花費=轉走基金贖回費率

（3）轉到額度=轉走額度-變換花費

（4）轉到市場份額=轉到額度/轉到股票基金當天份額凈值

在其中，轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率都以轉走額度做為明確根據。

注：轉到金額的數值四舍五入保存到小數點后兩位。

3、變換交易規則：

（1）基金轉換以市場份額為基準提交申請。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況。

（2）基金轉換采用不明價法，就是以申請辦理審理當天各轉走、轉到股票基金的部門凈資產總額為載體來計算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關服務網點基金轉換的交易量狀況。

（4）現階段，每一次對于該單支基金轉換業務流程申請正常情況下不能低于100份基金認購；若因某筆股票基金轉走業務流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉走。每筆轉到申請辦理不會受到轉到股票基金最少認購額度限定。

（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現申請辦理市場份額與轉走申請辦理市場份額數量，扣減認購申請辦理市場份額與轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現了巨額贖回。產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先等級，基金托管人可以根據本基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。

（6）現階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉換成別的后端收費方式的基金認購。

（7）以上交易規則還是要以各相關股票基金注冊登記機構的相關規定為標準。

（8）在平安實際可以辦理變換業務流程的本集團旗下股票基金，為平安已售賣并開啟變換業務股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內結合實際情況調節變換交易規則并公示。

四、優惠活動方案

1、利率特惠具體內容

投資人根據平安申請辦理全部發布代銷基金認購及定期定額投資業務，涉及到參與其中基金申購費率實惠的基金名稱、特惠規范、優惠促銷時限以銷售機構公示信息為標準，我們公司將錯誤利率設定折扣優惠限定，基金申購費率為固定成本的，無法享受折扣優惠利率。資金原利率請詳細基金合同、募集說明書等法律條文，及其我們公司公布最新發布的業務流程公示。

2、利率特惠時限

以上利率優惠促銷自2023年6月16日起執行，主題活動截止日期以平安的有關公告為準。

五、客戶可以根據下列方式掌握或咨詢有關詳細信息

1、國聯安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網址：www.cpicfunds.com

2、平安銀行股份有限責任公司：

在線客服咨詢：95511轉3

網址：www.bank.pingan.com

六、重要提醒

1、本公告單就平安開啟本集團旗下一部分基金認購、贖出、定期定額投資等有關產品銷售的事宜予以公告。將來平安若代理商本集團旗下其他基金的銷售等業務，屆時再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在平安申請辦理股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照平安的明確的規定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業務前，應認真閱讀有關基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范以及相關交易規則和操作說明等相關資料。

4、本公告的最終解釋權歸我們公司全部。

風險防范：我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業績主要表現的保障。

投資者理應深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性建議的前提下，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。

特此公告。

國聯安基金管理有限公司

二二三年六月十六日