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鄭州建龍微納新型材料有限責任公司 有關可轉換債券投資者適當性標準的 風險性提示性公告
證券代碼：688357證券簡稱：建龍微納公示序號：2023-056
可轉債編碼：118032可轉債通稱：建龍可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●依據有關法律法規及洛陽市建龍微納新型材料有限責任公司（下稱“企業”）《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業本次發行的“建龍可轉債”自2023年9月14日起可轉換為根本公司股權。
企業現將此次向不特定對象發售可轉換公司債券，對不符合科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有“建龍可轉債”不可以股權轉讓風險，提示性公告如下所示：
一、可轉債發行發售概述
經中國證監會證監批準〔2023〕267號文允許申請注冊，公司在2023年3月8日向不特定對象推出了7,000,000張可轉換公司債券，每個顏值100元，發售總金額70,000萬余元。交易方式選用向領導在除權日（2023年3月7日，T-1日）收盤后中國結算上海分公司在冊的股東優先選擇配股，股東優先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優先選擇配股一部分）選用在網上根據上海交易所交易軟件向公眾投資人開售的形式進行，賬戶余額均由承銷商（主承銷商）承銷。
經上海交易所自律監管認定書〔2023〕57號文允許，企業70,000萬余元可轉換公司債券于2023年4月7日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“建龍可轉債”，債卷編碼“118032”。
根據相關標準及《募集說明書》的承諾，企業本次發行的可轉換公司債券的轉股期自2023年9月14日至2029年3月7日。可轉換公司債券的初始轉股價格為123.00元/股，現階段轉股價格為87.14元/股，此次轉股價格調節主要內容詳細公司在2023年6月2日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《關于實施2022年年度權益分派調整“建龍轉債”轉股價格的公告》（公示序號：2023-055）。
二、不符科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有此次可轉換債券不可以股權轉讓風險
企業為新三板轉板企業，此次向不特定對象發售可轉換公司債券，參加可轉債轉股的投資人，必須符合科創板新股投資者適當性管理規范。參加科創板上市可轉換債券的投資人，可以將其持有的可轉換債券開展買進或售出實際操作，如可轉換債券持有者不符科創板新股投資者適當性管理規范的，可轉換債券持有者不可以把它持有的可轉換債券轉換成企業股票。股民需關心因本身不符科創板新股投資者適當性管理規范而致使持有可轉換債券沒法股權轉讓存在的風險性及很有可能帶來的影響。
三、別的
投資人如果需要掌握建龍可轉債的具體情況，請查閱企業2023年3月6日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。
聯絡單位：董事會辦公室
聯系方式：0379-67758531
聯系郵箱：ir@jalon.cn
特此公告。
鄭州建龍微納新型材料有限責任公司股東會
2023年6月16日
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