證券代碼：688047證券簡稱：龍芯中科公示序號：2023-021

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

龍芯中科技術股份有限公司（下稱“企業”）此次發售流通戰略配售限售股份數量達到6,970,000股，限售期為自企業首次公開發行股票發售之日起12個月。我們公司確定，發售商品流通數量達到該限售期的所有發展戰略配售股份總數。

除發展戰略配售股份外，此次發售流通增發股票數量達到238,644,729股，限售期為自企業首次公開發行股票發售之日起12個月。

此次發售商品流通日期是2023年6月26日（因非買賣日延期）。

一、此次發售流通增發股票種類

中國證監會于2022年3月29日做出《關于同意龍芯中科技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕646號），允許企業首次公開發行股票的商標注冊申請。企業首次公開發行股票人民幣普通股41,000,000股，并且于2022年6月24日上海證券交易所新三板轉板。發售結束后總市值為401,000,000股，在其中比較有限售標準流通股本369,786,001股，占我們公司發行后總股本的92.22%，無盡售標準流通股本31,213,999股，占我們公司發行后總股本的7.78%。

2022年12月26日，企業首次公開發行股票網下配售限購的1,586,001股限售股上市商品流通。

此次發售流通增發股票為公司發展首次公開發行股票的那一部分增發股票，鎖住時限為自企業首次公開發行股票發售之日起12個月。在其中，戰略配售限售股份數量達到6,970,000股，占公司總股本的1.74%，相匹配增發股票公司股東數量達到8名；除發展戰略配售股份外，此次發售商品流通的許多增發股票數量達到238,644,729股，占公司總股本的59.51%，相匹配增發股票公司股東數量達到7名?？偟膩碚f，此次發售流通增發股票公司股東總共15名，增發股票總數總共245,614,729股，占公司總股本的61.25%，這部分增發股票將在2023年6月26日（因非買賣日延期）起發售商品流通。

二、此次發售流通增發股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢

此次發售流通增發股票產生迄今，企業未出現因股東分紅、公積金轉增造成總股本總數變動的狀況。

三、此次發售流通增發股票的相關服務承諾

依據《龍芯中科首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《龍芯中科首次公開發行股票科創板上市公告書》，此次申請辦理解除限制股權限購股東有關其持有的股權鎖住和高管增持的相關服務承諾情況如下：

（一）公司持股5%之上股東北京中科算源資產管理有限公司服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業初次發行新股并發售之日起12個月內，我們公司將不會出讓或由他人管理方法我們公司所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

本公司授權企業直接申請以上股份的鎖住辦理手續。因為公司開展權益分派等原因導致我們公司直接和間接持有公司股份發生變化，我們公司仍遵循以上承諾。

2、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

在鎖住期滿，若本企業擬減持個股的，將用心遵循證監會、證交所有關股東減持的有關規定，謹慎制訂股票減持方案。實際高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等；高管增持市場價格依據高管增持后的二級市場價格明確，并符合規定管控規矩的要求。

我們公司高管增持企業股票前，將至少提前三個買賣日予以公告，并將依照有關法律法規、中國證監會和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

我們公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其我們公司做出的本股權鎖住和高管增持承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則有關股票交易盈利歸公司所有，然后由我們公司依規承擔相應的法律責任。”

（二）公司持股5%之上股東寧波中科百孚股份投資合伙企業（有限合伙企業）、珠海橫琴利禾博股權基金（有限合伙企業）服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業初次發行新股并發售之日起12個月內，本公司將不會出讓或由他人管理方法本公司所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

本企業授權企業直接申請以上股份的鎖住辦理手續。因為公司開展權益分派等原因導致本公司直接和間接持有公司股份發生變化，本公司仍遵循以上承諾。

2、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

在鎖住期滿，若本公司擬減持個股的，將用心遵循證監會、證交所有關股東減持的有關規定，謹慎制訂股票減持方案。實際高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等；高管增持市場價格依據高管增持后的二級市場價格明確，并符合規定管控規矩的要求。

本公司高管增持企業股票前，將至少提前三個買賣日予以公告，并將依照有關法律法規、中國證監會和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

本公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其本公司做出的本股權鎖住和高管增持承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則有關股票交易盈利歸公司所有，然后由本公司依規承擔相應的法律責任?！?/p>

（三）公司持股5%之上股東北京工業發展趨勢投資管理有限公司服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業初次發行新股并發售之日起12個月內，我們公司將不會出讓或由他人管理方法我們公司所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

本公司授權企業直接申請以上股份的鎖住辦理手續。因為公司開展權益分派等原因導致我們公司直接和間接持有公司股份發生變化，我們公司仍遵循以上承諾。

2、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

在鎖住期滿，若本企業擬減持個股的，將用心遵循中國證監會（“證監會”）、上海交易所有關股東減持的有關規定，謹慎制訂股票減持方案。實際高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等；高管增持市場價格依據高管增持后的二級市場價格明確，并符合規定管控規矩的要求。

我們公司高管增持企業股票前，將至少提前三個買賣日予以公告，并將依照有關法律法規、中國證監會和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

我們公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其我們公司做出的本股權鎖住和高管增持承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則我們公司允許依規承擔相應的法律責任?！?/p>

（四）總計持有公司5%之上股權股東寧波市鼎暉祁賢股份投資合伙企業（有限合伙企業）、上海市鼎暉華蘊創投核心（有限合伙企業）服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業初次發行新股并發售之日起12個月內，本公司將不會出讓或由他人管理方法本公司所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

本企業授權企業直接申請以上股權賬戶備案及股份鎖定期限辦理手續。因為公司開展權益分派等原因導致本公司直接和間接持有公司股份發生變化，本公司仍遵循以上有關股權鎖定的承諾。

2、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

在鎖住期滿，若本公司擬減持個股的，將用心遵循證監會、證交所有關股東減持的有關規定，謹慎制訂股票減持方案。實際高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產轉讓方法等；高管增持市場價格依據高管增持后的二級市場價格明確，并符合規定管控規矩的要求。

本公司高管增持企業股票前，將至少提前三個買賣日予以公告，將依照有關法律法規、中國證監會和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

本公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其本公司做出的本股權鎖住和高管增持承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則是由本公司依規承擔相應的法律責任?！?/p>

（五）企業占股比例5%以內的公司股東深圳市芯龍投資合伙企業（有限合伙企業）服務承諾：

“自企業初次發行新股并發售之日起12個月內，本公司將不會出讓或由他人管理方法本公司所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的股權，也不由自主公司回購這部分股權。

本公司高管增持企業股票時，將依照有關法律法規、中國證監會和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

本公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其本公司做出的本股權鎖住和高管增持承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則有關股票交易盈利歸公司所有，然后由本公司依規承擔相應的法律責任?！?/p>

（六）控股股東家屬的有關服務承諾

（1）應偉承諾

應偉系企業的控股股東胡偉武之兄，同時也為寧波中科百孚股份投資合伙企業（有限合伙企業）、上海市鼎暉華蘊創投核心（有限合伙企業）透過至普通合伙人后最終受益人之一，依照各層次股份比例透過后間接性測算，間接性持有公司374,709股股權，未立即持有公司股份。應偉做出如下所示服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業首次公開發行股票并發售之日起36個月內，（1）自己將不會出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業公開發行股票前已發行股份，都不建議由公司回購這部分股權；（2）自己將不會以各種形式獲取企業轉讓股權所得的盈利。

因為公司開展權益分派等原因導致自己直接和間接持有公司股份發生變化，自己仍遵循以上服務承諾。

2、有關自行增加鎖定期承諾

針對此前在企業首次公開發行股票并上市前間接性所持有的股權，在鎖住期滿三年內高管增持的，高管增持價錢將不會小于此次股價（遇除權除息、除權除息時股價適當調整，相同）；企業上市后6個月內如企業股票持續20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價，自己第一條約定的鎖住時限全自動增加6個月。

3、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

此前在服務承諾鎖定期（包含增加鎖定期）期滿后高管增持企業374,709股股權時，按照有關法律法規、中國證監會（下稱“證監會”）和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

自己將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其自己做出的本股權鎖住和高管增持分配承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則自己可依法承擔相應的法律責任?！?/p>

（2）云南省國際信托有限責任公司承諾

云南省國際信托有限責任公司成立的云南信托-云暉2號敞開式單一資金信托唯一受托人、收益人為應偉，間接性持有公司374,668股股權，云南省國際信托有限責任公司就應偉間接性所持有的公司股權做出如下所示服務承諾：

“1、有關股權鎖定的服務承諾

自企業首次公開發行股票并發售之日起36個月內，（1）本公司將不會出讓或由他人管理方法應偉間接性所持有的企業公開發行股票前已經公開發行的374,668股股權，也不由自主公司回購這部分股權；（2）本公司在服務承諾鎖住期限內都不以各種名義向應偉付款來自間接性所持有的公司股權的盈利。

因為公司開展權益分派等原因導致應偉直接和間接持有公司股份發生變化，本公司仍遵循以上服務承諾。

2、有關自行增加鎖定期承諾

應偉間接性所持有的企業374,668股股權，在上述情況鎖住期滿三年內高管增持的，減持價錢將不會小于此次股價（遇除權除息、除權除息時股價適當調整，相同）；企業上市后6個月內如企業股票持續20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價，上述情況鎖住時限全自動增加6個月。

3、有關持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾

應偉在上述情況服務承諾鎖定期（包含增加鎖定期）后高管增持其間接性所持有的企業374,668股股權時，本公司將依照有關法律法規、中國證監會（下稱“證監會”）和上海交易所的相關規定立即、清晰地履行信息披露義務。

本公司將嚴格遵照有關法律法規、證監會及上海交易所的相關規定，及其本公司做出的本股權鎖住和高管增持分配承諾。若之上承諾內容沒被遵循，則本公司可依法承擔相應的法律責任?！?/p>

（七）此次發售流通戰略配售增發股票股東有關服務承諾

廣發證券龍芯中科職工參加科創板上市戰略配售2號集合資產管理計劃、廣發證券龍芯中科職工參加科創板上市戰略配售1號集合資產管理計劃、國家集成電路投資基金二期有限責任公司、我國互聯網投資股票基金（有限合伙企業）、投資基金有限公司、國電南瑞科技發展有限公司、通富微電子有限責任公司和科德數控股份有限公司服務承諾：得到此次配股的股票限售期為自企業首次公開發行股票并發售之日起12個月。限售期期滿后，對獲配股份的高管增持可用證監會和上海交易所有關股份減持的相關規定。

截止到本公告公布日，此次申請辦理上市增發股票公司股東均認真履行對應的承諾事項，不會有有關服務承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現象。

四、承銷商審查建議

經核實，承銷商中信證券股份有限責任公司覺得：截止到本審查建議出示日，公司本次發售流通增發股票股權擁有平均嚴格執行了該在企業首次公開發行股票并且在新三板轉板時做出承諾。此次限售股份發售商品流通數量和發售流通時間等相關事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》及其《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章的需求。

綜上所述，承銷商中信證券股份有限責任公司對公司本次限售股上市商品流通事宜情況屬實。

五、此次發售流通增發股票狀況

（一）此次發售流通增發股票數量為245,614,729股

1、此次發售商品流通的發展戰略配售股份數量達到6,970,000股，限售期為自企業首次公開發行股票發售之日起12個月。我們公司確定，發售商品流通數量達到該限售期的所有發展戰略配售股份總數。

2、除發展戰略配售股份外，此次發售流通增發股票數量達到238,644,729股。

（二）此次發售商品流通日期是2023年6月26日（因非買賣日延期）。

（三）限售股上市商品流通明細單：

注：1、擁有增發股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數；

2、數量和各分項目標值總和末尾數不一致的情況均是四舍五入緣故所導致；

3、截至本公告公布日，利河伯投資管理（珠海橫琴）有限責任公司-珠海橫琴利禾博股權基金（有限合伙企業）持有公司的股權含有2,000億港元處在凍結狀態。

（四）限售股上市商品流通登記表：

特此公告。

龍芯中科技術股份有限公司股東會

2023年6月15日