宏利基金管理有限公司（下稱“基金托管人”）已經在2023年6月13日在證監會要求信息公開媒體和基金托管人網址（https://www.manulifefund.com.cn）發布《宏利基金管理有限公司關于以通訊開會方式召開泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金份額持有人大會的公告》。為了能讓此次基金份額持有人大會成功召開，現發布了關于以通信召開會議方法舉辦泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。

一、召開工作會議基本概況

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金合同》的相關規定，泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金（下稱“本基金”）的基金托管人宏利基金管理有限公司（下稱“基金托管人”）通過和本基金的基金管理人上海市銀行股份有限公司協商一致，決定以通信召開會議方法舉辦本基金的基金份額持有人大會（下稱“本次大會”或“本此次基金份額持有人大會”），決議《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》。大會的計劃方案如下所示：

（一）會議召開方法：通信方式。

（二）大會投票選舉起始時間：自2023年6月13日起，至2023年7月13日17：00止（以表決票收貨人接到表決票為準）。

（三）大會通訊表決票的寄達地址

通訊表決票將送到至本次大會公證處處，詳細地址和聯絡方式如下所示：

收貨人名字：宏利基金管理有限公司泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金持有者交流會網絡投票處

詳細地址：北京東城區朝陽門北大街六號首創大廈7層北京長安公證處

郵編：100027

聯系方式：010-65543888-8014

在信封袋表層標明：“泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會決議專用型”。

二、會議審議事宜

《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》（下稱“提案”），提案具體內容詳見附件一。

三、基金份額持有人大會的權益登記日

本次大會的權益登記日為2023年6月21日，則在2023年6月21日在下午股票交易時間完成后，在基金注冊登記機構——宏利基金管理有限公司在冊的本基金整體基金份額持有人均有權利參加此次基金份額持有人大會并投票選舉。

四、表決票的填報和寄交方法

紙版表決票的填報和寄交方法

（一）本次大會表決票詳見附件二。基金份額持有人可以從有關報紙上裁切、打印表決票或登錄本基金的基金管理方法人網站(https://www.manulifefund.com.cn)、證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免費下載直接打印表決票。

（二）基金份額持有人理應按照表決票的需求填好，在其中：

1.投資者自主網絡投票的，需要在表決票上簽名，同時提供自己身份證證件正反面復印件；

2.投資者自主網絡投票的，需要在表決票上注明本公司公章或者經受權的項目公司章（下列統稱“公司章”），同時提供加蓋公章法人營業執照影印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）；達標境外企業投資人自主網絡投票的，需要在表決票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表決票上簽名（如果沒有公司章），同時提供該法定代理人的身份證證件正反面復印件或是護照簽證或其它身份證明材料復印件，該達標境外企業投資人所簽訂的法人授權書或是證實該法定代理人有權利意味著該達標境外企業投資人簽定表決票的許多證明材料，及其該達標境外企業投資人的企業營業執照、商業登記證或者其它合理注冊登記證明影印件和獲得達標境外企業投資人資質的證明材料復印件；

3.投資者由他人網絡投票的，應當由委托代理人在表決票上簽字蓋章，同時提供投資者身份證證件正反面復印件，及其填妥的受權委托書原件（參考配件三）。如委托代理人為，還須提供代理人身份證證件正反面復印件；如委托代理人為組織，還須提供代理人加蓋公章法人營業執照影印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）；

4.投資者由他人網絡投票的，應當由委托代理人在表決票上簽字蓋章，同時提供投資者加蓋公章法人營業執照影印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等），及其填妥的受權委托書原件（詳見附件三）。如委托代理人為，還須提供代理人身份證證件正反面復印件；如委托代理人為組織，還須提供代理人加蓋公章法人營業執照影印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）。達標境外企業投資人由他人網絡投票的，應當由委托代理人在表決票上簽字蓋章，同時提供該達標境外企業投資人的企業營業執照、商業登記證或者其它合理注冊登記證明影印件，及其獲得達標境外企業投資人資質的證明材料復印件，及其填妥的受權委托書原件（詳見附件三）。如委托代理人為，還須提供代理人身份證證件正反面復印件；如委托代理人為組織，還須提供代理人加蓋公章法人營業執照影印件（機關事業單位、社團組織或其他部門可以使用加蓋公章機關事業單位法人登記證書、有權部門的批件、開戶證明或機動車登記證影印件等）。

（三）基金份額持有人或者其委托代理人需要將填妥的表決票和所需要的有關文件在2023年6月13日起，至2023年7月13日17：00止的時間段內根據專職人員提交、快遞公司或郵寄掛號信的形式送到至“一、召開工作會議基本概況”注明的指定位置，并安排在信封袋表層標明：“泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會決議專用型”。

配送時間以表決票收貨人接到表決票為準，即：專人送達以具體提交為準；快遞寄達的，以表決票收貨人查收為準；以郵寄掛號信方法送達，以包裹信件回執表標明的攬收日期是送到時間。

五、記票

（一）本次大會的記票形式為：由基金托管人受權的兩位監察員在基金管理人（上海市銀行股份有限公司）法定代理人的監督下于本次大會的決議截止期（即2023年7月13日）后2個工作日后開展記票，然后由公證處并對記票全過程給予公正。

（二）基金份額持有人持有每一份基金認購具有一票投票權。

（三）表決票效力評定標準如下所示：

1.表決票填好詳細清楚，提供的文檔合乎本公告要求，且在規定時間內以內送到表決票收貨人的，為全面表決票；合理表決票按決議建議記入對應的決議結論，其所代表基金認購記入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

2.如表決票里的決議建議未填、多填、筆跡模模糊糊、沒法分辨或意向無法斷定或互相分歧，但是其他各類合乎會議公告所規定的，視作放棄決議，記入合理表決票；并按照“放棄”記入相對應的決議結論，其所代表基金認購記入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

3.如表決票里的簽字蓋章一部分填好不全面、不清楚的，或無法提供可靠證實基金份額持有人真實身份或委托代理人經有效授權的證明材料、無法給予委托代理人身份證件的，或無法在規定時間內以內送到表決票收貨人的，均是失效表決票；失效表決票不納入參加此次基金份額持有人大會決議的基金份額總數。

4.基金份額持有人重復提交表決票的，如各表決票決議建議同樣，則視為同一表決票；如各表決票決議建議各不相同，則按照如下所示標準解決：

①配送時間并不是同一天的，以最終送到日所填報的高效的表決票為標準，先送達表決票視作被撤銷；

②配送時間為同一天的，視作在同一表決票上作出了不一樣決議建議，記入放棄表決票；

③配送時間明確標準見“四、表決票的填報和寄交方法”中有關表明。

六、決定起效標準

（一）自己立即出示書面意見或授權別人意味著出示書面意見的基金份額持有人所代表基金認購占權益登記日基金總份額的二分之一上述（含二分之一）；

（二）《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》應該由遞交合理決議觀點的本基金基金份額持有人或者其委托代理人持有表決權的二分之一之上（含二分之一）根據即為合理；

（三）此次基金份額持有人大會決定根據的事宜，本基金的基金管理員自根據的時候起5日內報證監會辦理備案，基金份額持有人大會決定自一致通過的時候起起效。相關法律法規另有規定的除外，從其規定。

七、二次集結基金份額持有人大會及二次受權

依據《中華人民共和國證券投資基金法》及《泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金合同》的相關規定，此次基金份額持有人大會必須自己立即出示決議建議或授權別人代理商出示決議觀點的基金份額持有人所代表本基金基金認購占權益登記日基金總份額的二分之一上述（含二分之一）即可舉辦。假如此次基金份額持有人大會不符上述情況規定且不可以成功召開，本基金的基金管理員可在規定的時間內就同一提案重新召集基金份額持有人大會。重新召集基金份額持有人大會時，除非是授權文件還有另外注明，此次基金份額持有人大會受權期內基金份額持有人做出的各種受權仍然合理，那如果授權方式產生變化或是基金份額持有人再次做出受權，則是以全新方法或全新受權為標準，詳細描述見到時候公布的重新召集基金份額持有人大會的通知。

八、本次大會有關機構

（一）召集人：宏利基金管理有限公司

詳細地址：北京朝陽區針織品路23棟樓中國人壽保險國際金融中心6層02-07模塊

手機聯系人：客服中心

聯系方式：4006-988-888

郵編：100026

網站地址：www.manulifefund.com.cn

（二）監督人

基金管理人：上海市銀行股份有限公司

居所：我國（上海市）自貿區銀城中路168號

辦公地點：我國（上海市）自貿區銀城中路168號

法人代表：金煜

手機聯系人：周直毅

聯系方式：021-68475608

（三）公證處：北京長安公證處

詳細地址：北京東城區朝陽門北大街六號首創大廈7層

手機聯系人：林永梅

聯系方式：010-65543888-8014

（四）印證組織：北京市觀韜中茂法律事務所

居所：北京西城金融大街5號新盛大廈B座19層

辦公地點：北京朝陽區建國門外大街8號上海國際福財核心A座28層

手機聯系人：薛志宏

手機：010-66578066

九、重要提醒

（一）請基金份額持有人在提交表決票時，綜合考慮郵遞在途時間，提早寄出去表決票。

（二）此次基金份額持有人大會相關公示可以通過基金托管人網址及證監會股票基金電子器件信息披露平臺查看，投資人如有任何疑問，可打電話基金托管人客戶服務熱線400-698-8888資詢。

（三）本公告的相關內容由宏利基金管理有限公司負責解釋。

附件一：《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》

配件二：《泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金份額持有人大會表決票》

配件三：《授權委托書》

宏利基金管理有限公司

2023年6月14日

附件一：有關泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金改動基金合同相關事項的議案

泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人：

為提升基金財產的運營效率，維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定及《泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金合同》（下稱“《基金合同》”）的承諾，通過和本基金的基金管理人上海市銀行股份有限公司協商一致，決定以通信方式舉辦基金份額持有人大會，決議泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金改動基金收益分配標準事宜。詳細說明詳見附件《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案的說明》。

本提案如得到基金份額持有人大會表決通過，基金托管人將依據基金份額持有人大會決定對基金合同進行調整。本基金的租賃協議書與募集說明書都將進行一定的改動。

之上提案，請予審議。

配件：有關泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金改動基金合同相關事項的議案的解釋

基金托管人：宏利基金管理有限公司

2023年6月14日

有關泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金改動基金合同相關事項的議案的解釋

一、申明

1、為提升基金財產的運營效率，維護基金份額持有人利益，依據《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（下稱“《運作辦法》”）和《泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金基金合同》（下稱“《基金合同》”）的相關規定，泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金（下稱“本基金”）的基金托管人宏利基金管理有限公司通過和基金管理人上海市銀行股份有限公司協商一致，決定以通信方式舉辦基金份額持有人大會，談論并決議《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》。

2、此次基金份額持有人大會必須自己立即出示決議建議或授權別人代理商出示決議觀點的基金份額持有人所代表本基金基金認購占權益登記日基金總份額的二分之一上述（含二分之一）即可舉辦，且《關于泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金修改基金合同有關事項的議案》需由遞交合理決議觀點的本基金基金份額持有人或者其委托代理人持有表決權的二分之一之上（含二分之一）根據即為合理，存有無法做到召開會議標準或難以獲得有關持有者交流會一致通過的可能性。

3、此次基金份額持有人大會的決議自一致通過的時候起起效。證監會對此次基金份額持有人大會一致通過的事宜所作出的一切確定或建議，都不說明其對于本基金投資使用價值、行業前景或是投資者的盈利作出實質分辨或確保。

二、改動計劃方案關鍵點

本基金基金合同條款開展如下所示修定。

與此同時，依據新修訂基金合同，相對應改動租賃協議書及募集說明書中的相關介紹。

三、改動基金合同利潤分配立場的可行性分析

依據《基金合同》，此次基金份額持有人大會決定屬于一般決議，經遞交合理決議觀點的本基金基金份額持有人或者其委托代理人持有表決權的二分之一之上（含二分之一）根據即是合理，此次基金份額持有人大會的決議自一致通過的時候起起效。

四、改動基金合同利潤分配立場的關鍵風險性及準備對策

本基金改動基金合同的解決方案存有被基金份額持有人大會否定風險。

基金托管人已事前對本基金的重要基金份額持有人展開了走訪調查，認真聽取了基金份額持有人建議，擬訂提案充分考慮了基金份額持有人的需求。提案公示后，基金托管人也將再度征求建議。如有需要，基金托管人將依據持有者建議，對該基金基金合同的改動計劃方案進行相應的修定后重新公示。基金托管人可以從必需前提下，留有充足的時間，用以二次舉辦或延遲舉辦基金份額持有人大會的準備工作。

假如此次基金合同修改計劃方案沒有獲得基金份額持有人大會準許，基金托管人方案按有關規定再次向基金份額持有人大會遞交提案。

配件二：泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會表決票

基金份額持有人名字：________________________

身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：___________________

股票基金賬戶號：___________________________

若為委托參會并決議的，請填寫：

委托人姓名/名字：_________________________

受委托人身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：___________________

基金份額持有人/受委托人簽字或蓋公章

20時間日期

表明：

1、請就討論事宜表明“允許”、“抵制”或“放棄”，并且在相對應欄中畫“√”，同一提案只有表明一項建議。

2、之上決議建議是持有者或者其受委托人就持有者所持有的本基金所有市場份額所做出的決議建議。

3、表決票未填、多填、筆跡模模糊糊、筆跡沒法分辨或決議意向無法斷定或互相分歧，但是其他各類合乎會議公告要求，均視為網絡投票人舍棄決議支配權，其持有金額的決議結論均計為“放棄”。

4、本表決票可以從有關網站、從報紙上裁切、打印或照此文件格式打印出。

配件三：法人授權書

茲交由【】老先生/女性/企業單位意味著本人及本組織參與網絡投票截止日期為2023年7月13日17：00止以通信方式舉行的泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會，并委托全權負責履行全部提案的投票權。決議建議以委托人的決議建議為標準。

如在法律規定期限內就同一提案再次舉辦泰達宏利中債1-5年國開行債券指數證券基金基金份額持有人大會，除自己（或本組織）再次做出受權外，本受權繼續有效。

受托人名字或名稱：

受托人身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：

股票基金賬戶號：

受委托人名字或名稱：

受委托人身份證號碼（身份證證件/企業營業執照）：

受托人簽名/蓋公章：

簽署日期：20時間日期

表明：

1、頁末簽字欄中受托人為機構應當于名字后蓋公章，本人乃為自己簽名。

2、之上受權是基金份額持有人就其持有的本基金所有市場份額向受委托人所作受權。

3、別的簽字欄請視情況挑選填好，凡適合的頻道均請精確詳細填好。

4、基金份額持有人數次受權，且可以區別先后順序的，以最后一次受權為標準；基金份額持有人數次受權，沒法區別受權順序的，視作允許其授權機構之一為受委托人。

5、法人授權書可貼報、打印或者按之上文件格式自做，在填好詳細并簽名蓋章后均是合理。